某汽车零部件厂供应商管理准则

某汽车零部件厂供应商管理准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》及汽车零部件行业质量管理体系标准，针对本厂汽车零部件生产特点，解决供应商资质审核不严、来料质量不稳定、交付不及时等管理痛点，核心目标是建立规范、高效、风险可控的供应商管理体系，确保供应链稳定与产品质量安全。

1、规范供应商准入、评估与选择流程；

2、强化来料检验与过程质量控制；

3、提升供应商交付准时率与配合度。

(二)适用范围：覆盖采购部、质量部、生产部、仓储部及全体采购专员、质量检验员、车间主任、仓管员等岗位，适用于所有向本厂提供原材料、零部件及配套服务的内外部供应商，临时性合作供应商按简易评估原则执行，特殊工艺供应商需经专项审批。

1、采购部负责供应商信息收集与初步筛选；

2、质量部负责供应商质量体系审核与来料检验；

3、生产部负责供应商交付协调与异常反馈。

(三)核心原则：坚持合规经营、优胜劣汰、风险共担、持续改进原则，强化质量导向与交付责任。

1、所有供应商必须符合国家及行业法律法规要求；

2、建立供应商绩效动态评价机制，定期淘汰不合格供应商。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《企业采购管理办法》《产品质量管理办法》等制度配套执行，内容冲突时以本制度为准，特殊情况由总经理审批。

1、供应商资质审核需参照《企业采购管理办法》；

2、来料质量问题处理需参照《产品质量管理办法》。

(五)相关概念说明：

1、核心供应商指年合作金额超过本厂采购总额30%的供应商；

2、关键物料指直接用于最终产品装配且影响性能安全的物料。

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二、供应商准入与评估

(一)组织架构：采购部牵头负责供应商准入工作，质量部配合进行质量能力评估，财务部协助审核资质文件，重大供应商需经总经理审批。

(二)资质要求：供应商必须具备《营业执照》《生产许可证》（如适用）等有效证件，关键物料供应商需通过ISO9001或IATF16949认证，并提供近三年质量处罚记录。

1、采购部收集供应商基础信息，包括注册资金、主营业务、行业口碑；

2、质量部现场审核生产环境、设备精度、检验能力，留存影像资料。

(三)评估流程：采用打分制，总分100分，其中质量体系占40分、交付能力占30分、价格合理性占20分、服务配合度占10分，60分以上方可合作。

1、质量部评估结果需经质量总监复核；

2、采购部汇总评分，报总经理审定。

(四)名单管理：建立《合格供应商名录》，动态更新，原则上每年复核一次，不合格供应商自名单中移除。

1、名录由采购部维护，质量部每月抽查供应商现场情况；

2、新供应商合作期限不超过1年，期满前3个月重新评估。

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三、供应商绩效考核

(一)考核周期：按月度、季度、年度分层考核，月度考核以交付准时率为重点，季度考核关注质量稳定性，年度考核全面评估。

(二)考核指标：

1、月度考核：交付准时率（≥95%）、来料合格率（≥98%）；

2、季度考核：重大质量问题次数（0次为满分）、返工率（≤2%）；

3、年度考核：综合得分前10名的供应商优先获得续约资格。

(三)数据来源：ERP系统记录交付数据，质量部统计来料检验结果，生产部反馈异常情况。

1、采购部每月5日前汇总考核数据；

2、质量部对不合格项进行根本原因分析。

(四)结果应用：考核结果与供应商合作额度挂钩，连续两个季度考核不合格的，降低合作份额或终止合作。

1、采购部制定改进计划，要求供应商限期整改；

2、总经理对严重违约供应商予以处罚。

四、来料检验与质量控制

(一)管理目标与核心指标：确保来料合格率≥98%，关键物料首件100%检验，重大质量问题月度发生率≤1次，设定检验数据月度统计与季度分析机制。

1、质量部每月汇总来料合格率、批次合格率数据；

2、生产部每月统计关键物料首件检验通过率。

(二)专业标准与规范：制定《来料检验作业指导书》，明确外观、尺寸、性能检验标准，标注尺寸公差、化学成分等高风险控制点，对应措施为首件检验、抽检比例不低于5%。

1、质量检验员按指导书逐项记录检验数据；

2、不合格品需隔离存放，并标注状态标识。

(三)管理方法与工具：采用SPC统计过程控制法监控关键物料波动，使用ERP系统记录检验结果，设定预警线（合格率低于95%自动预警）。

1、质量部每月分析SPC控制图；

2、检验数据自动导入ERP生成报表。

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五、供应商交付与协同管理

(一)主流程设计：采购部下达采购订单后3日内供应商确认，交付前1日生产部确认需求，供应商按时交付至厂区门口，仓储部验收后签收，全程ERP系统跟踪。

1、采购部负责订单下达与跟踪；

2、生产部负责需求确认与接收协调。

(二)子流程说明：紧急订单交付流程，采购部加急审批后供应商优先配送，生产部3小时内完成验收。

1、紧急订单需附《加急申请单》；

2、仓储部验收后立即通知生产部。

(三)流程关键控制点：采购订单号唯一性校验、交付时效双重确认（供应商签收、仓储部签收），高风险点为紧急订单，需采购部与生产部同时签字确认。

1、ERP系统自动校验订单号；

2、双重确认记录存档于ERP附件。

(四)流程优化机制：每季度收集交付异常案例，由采购部牵头讨论优化方案，总经理审批后实施，简化供应商配送路线信息录入。

1、异常案例含问题描述、责任方、改进措施；

2、优化方案需含实施周期与预期效果。

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六、供应商协同与沟通机制

(一)权限设计：采购专员负责日常沟通，采购主管审批金额超过5万元的付款申请，质量部经理负责重大质量问题升级处理权限。

1、采购系统区分普通沟通、付款审批权限；

2、质量部系统仅开放质量问题升级权限。

(二)审批权限标准：采购订单金额≤1万元由采购专员审批，1万元-10万元需采购主管审批，超过10万元需总经理审批，所有审批时限不超过2个工作日。

1、ERP系统设置三级审批节点；

2、超期未审批订单自动退回重新申请。

(三)授权与代理：采购专员授权给临时出差同事处理金额≤2万元的订单，授权期限不超过3天，需提前在ERP系统登记，交接时双方签字确认。

1、授权登记含授权人、被授权人、授权事项；

2、交接确认单存档于采购部档案柜。

(四)异常审批流程：紧急付款需采购主管电话审批，事后补办书面确认单，重大质量问题升级处理需质量部经理与总经理同时签字。

1、紧急付款需附《紧急付款说明》；

2、质量问题升级处理需附《质量问题升级单》。

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七、供应商现场管理与改进

(一)执行要求与标准：供应商需每月提交《质量改进计划》，本厂每季度组织一次现场审核，重点关注来料检验记录、设备维护记录，未达标项需立即整改。

1、质量部审核《质量改进计划》完整性；

2、现场审核含文件查阅、抽样访谈。

(二)监督机制设计：建立“月度自查+季度审核”机制，采购部负责收集供应商自查报告，质量部负责现场审核，嵌入三个关键内控环节：检验报告完整性、设备校准记录、人员培训记录。

1、自查报告需含问题清单、整改措施；

2、审核结果形成《现场审核报告》。

(三)检查与审计：检查内容含资质文件、来料检验记录、不合格品处理记录，采用抽样检查方式，每月至少一次，检查结果与供应商绩效挂钩。

1、检查记录需逐项勾选合格/不合格；

2、不合格项需限期整改，逾期未改的，降低合作额度。

(四)执行情况报告：采购部每月5日前提交《供应商管理报告》，含合格率、交付准时率、问题整改完成率等核心数据，以及供应商动态评价建议，作为季度考核依据。

1、报告需附主要数据图表；

2、整改完成率低于80%的供应商需重点关注。

八、供应商绩效改进与考核

(一)绩效考核指标：以交付准时率（权重40%）、来料合格率（权重30%）、质量投诉次数（权重20%）、配合度（权重10%）为指标，采用百分制评分，80分以上为优秀，60-79分为合格，60分以下为需改进。

1、采购部统计交付准时率数据；

2、质量部统计来料合格率与质量投诉次数。

(二)评估周期与方法：月度考核由质量部汇总数据，季度考核由采购部组织评审，年度考核由总经理主持，采用数据评分结合现场访谈方式。

1、月度考核结果用于当月交付协调；

2、季度考核结果直接影响下季度合作额度。

(三)问题整改机制：一般问题整改期限不超过15天，重大问题不超过30天，由质量部下发《整改通知单》，整改完成后由采购部复核，逾期未完成按绩效扣减。

1、《整改通知单》需明确问题、措施、时限、责任人；

2、绩效扣减标准参照《员工绩效考核办法》。

(四)持续改进流程：每年12月由采购部收集供应商改进建议，质量部评估可行性，总经理审批后纳入次年目标，简化方案需直接落地实施。

1、建议收集通过《供应商改进建议表》；

2、实施效果纳入次年考核指标。

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九、奖惩与违规处理

(一)奖励标准与程序：优秀供应商可获年度“最佳合作供应商”称号及一次性奖金1万元，由采购部提名，总经理审批，在年终会议上公示。

1、奖励条件含连续三个季度考核优秀；

2、奖金金额根据合作金额浮动。

(二)处罚标准与程序：一般违规如交付延迟不超过3天罚500元，较重违规如来料合格率低于95%罚1000元，严重违规如发生质量事故罚5000元，由采购部调查，质量部复核，总经理审批执行。

1、违规行为需附证据材料；

2、罚款金额不超过合同金额5%。

(三)申诉与复议：员工对处罚不服可在收到通知5日内向总经理申诉，总经理在10日内组织复议，复议结果书面通知当事人。

1、申诉需提交《申诉申请表》；

2、复议结果存档于人力资源部。

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十、附则

(一)制度解释权：本制度由采购部负责解释，重大争议由总经理裁决。

1、解释内容需报总经理批准；

2、作为公司内部管理文件。

(二)相关索引：

1、《企业采购管理办法》；