执法资格考试案例分析题及答案

执法资格考试案例分析题及答案2024年3月15日，某市公安局景区分局网安大队接群众实名举报，称辖区内“云帆电竞酒店”未落实未成年人入住“五必须”管理要求，长期接纳未成年人群体无登记入住。接警后民警李军、王浩持统一制式人民警察证前往该场所开展现场监督检查，抵达酒店后发现17岁的高中二年级学生赵某、孙某二人未出示身份证件、未做任何入住登记已经在酒店302房间连续住宿2天，酒店前台纸质入住登记台账、旅馆业治安管理信息系统中均无二人的身份信息记录，同时在前台储物架角落查获3把带有血槽的刀刃长度超过15厘米的管制刀具，经查系前一日退房的住客刘某遗留，酒店负责人陈某怕移交公安机关后续做笔录太麻烦，就私自将刀具放在储物架角落准备择日当做废铁售卖，未按规定上交辖区派出所。正当民警准备传唤陈某到派出所接受询问时，住客周某（22岁，本地无业人员）酗酒后在一楼前台大吵大闹，声称自己花费300元开的501电竞房间内的独立显卡被人替换，要求陈某赔偿自己1万元损失，否则就要砸毁酒店所有前台设备，争执过程中周某随手将吧台上价值1200元的收银POS机扫到地面摔碎，陈某上前阻拦时被周某一拳击中左眼致左眼眼睑软组织挫伤，经初步法医鉴定为轻微伤。民警当场向周某出示工作证件后进行口头传唤，周某激烈反抗挣扎，用指甲将民警李军的手背多处挠破，造成手背软组织擦伤，经法医鉴定构成轻微伤，民警最终使用约束性警绳将周某控制后带回派出所。问题：1.本案中“云帆电竞酒店”未落实未成年人入住登记规定的行为，公安机关应当如何定性并作出合规处置？2.民警在酒店前台查获的3把管制刀具，公安机关现场处置环节存在哪些普遍易犯的程序瑕疵，法定的正确处置流程是什么？3.周某的涉案行为分别构成何种违反治安管理行为或者涉刑事犯罪行为，对应的法律依据是什么？4.公安机关对周某采取口头传唤措施是否符合法律规定，传唤实施全过程中应当履行哪些法定程序义务？答案：1.首先，电竞酒店属于提供住宿服务的经营性场所，依法纳入旅馆业范畴进行治安管理，其未落实未成年人入住“五必须”要求、接纳未成年人未登记身份信息入住的行为，违反《中华人民共和国未成年人保护法》第五十七条、《旅馆业治安管理办法》第六条之规定，属于不按规定登记住宿旅客信息的治安违法行为。依据《旅馆业治安管理办法》第十八条之规定，公安机关可以对该电竞酒店负责人陈某处200元以上500元以下罚款，同时依据公安部《关于落实未成年人旅馆入住“五必须”规定的工作指引》要求，公安机关应当责令该酒店限期15日内整改，整改期内暂停接待未成年住客，逾期未整改的可以责令酒店停业整顿1至3个月；如果12个月内累计3次以上违反该规定，可以依法吊销该酒店的特种行业许可证。同时，公安机关应当将该酒店的违法处置结果同步抄送本级文旅、市场监管部门，对该场所的经营资质进行联动核查。2.现场处置管制刀具常见的程序瑕疵包括：一是未当场出具法律文书直接将刀具带回公安机关，未当场开具扣押清单交由在场酒店负责人签字确认；二是未对管制刀具的权属、来源当场开展第一份询问调查，直接作为涉案财物搁置；三是未在24小时内向公安机关办案部门负责人补办扣押审批手续。法定正确处置流程为：民警当场对3把管制刀具进行清点，当场开具《证据保全决定书》以及《证据保全清单》，写明扣押物品的名称、数量、特征，由在场的酒店负责人陈某、两名执行民警分别签字确认，清单一式三份，一份交由陈某收执，一份附卷留存，一份交由公安机关涉案财物管理部门登记保管。现场扣押之后，民警应当在24小时之内向所属的景区分局办案部门负责人报告，补办扣押物品的审批手续，之后及时对刘某遗留管制刀具、陈某私自藏匿未上交的行为开展调查，在固定全部证据后，依据《管制刀具认定标准》委托属地公安机关治安部门出具管制刀具认定意见，在作出处理决定后依法对3把管制刀具予以收缴，统一交由市级公安机关治安部门指定的机构集中销毁，收缴过程全程登记在册。3.周某的涉案行为分别触犯四类法律规定：第一，周某醉酒后无合理依据向酒店负责人索要1万元高额赔偿，公共场所起哄闹事，符合《中华人民共和国治安管理处罚法》第二十六条规定的寻衅滋事行为构成要件；第二，周某故意摔坏前台价值1200元的POS机，该行为符合《中华人民共和国治安管理处罚法》第四十九条规定的故意损毁财物治安违法行为；第三，周某殴打阻拦自己的陈某致其轻微伤，符合《中华人民共和国治安管理处罚法》第四十三条规定的故意伤害治安违法行为；第四，周某暴力袭击正在依法执行职务的人民警察李军，致其轻微伤，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十七条第五款之规定，涉嫌袭警罪，应当依法追究刑事责任，上述周某实施的多个独立违法行为中，寻衅滋事、故意损毁财物、故意伤害属于不同的违反治安管理行为，应当分别决定、合并执行，其袭警行为已经涉嫌刑事犯罪，公安机关应当在治安调查阶段固定相关证据后依法转为刑事案件办理，同时撤销之前作出的治安拟处罚决定，启动刑事诉讼流程。4.公安机关对周某适用口头传唤完全符合法律规定，依据《公安机关办理行政案件程序规定》第六十七条之规定，对现场发现的违反治安管理行为人，人民警察出示工作证件后可以口头传唤，本案中周某是在寻衅滋事、殴打他人的违法犯罪现场被民警当场发现，符合口头传唤的适用条件。传唤全过程的法定程序义务包括：一是传唤时必须向被传唤人周某出示人民警察证，明确告知其口头传唤的原因和法律依据；二是传唤过程中要保障周某的人身安全，对醉酒的周某可以使用约束带等装备采取保护性约束措施，防止其自伤或者伤害他人；三是传唤到案后必须及时开展询问查证，在规定时限内处理，同时要在传唤后24小时内制作《被传唤人家属通知书》，将传唤的原因和执行的处所通知周某的同住成年家属，在证据材料中留存通知家属的相关记录；四是询问查证的时间不得超过8小时，涉案行为如果已经符合行政拘留处罚标准的，询问查证的时间可以延长至24小时，绝对不得以连续传唤的形式变相限制周某的人身自由。2023年10月，某市江都区公安分局反诈大队接本市滨江区居民张某报案，称自己在江都区某写字楼内被李某以代办“无息大额企业经营贷”的名义诈骗12万元，江都区公安分局当日受理案件后依法作出刑事立案决定。同年11月8日办案民警在该市泉山区将李某抓获，抓获过程中民警现场搜查发现李某随身携带他人名下的银行卡共计12张，李某使用的工作手机内存储了非法获取的公民个人征信信息共计2000余条。李某到案后自愿签署《认罪认罚承诺书》，主动向公安机关供述自己曾于2023年9月在该市涧山区以相同的“代办无息贷款”手段诈骗受害人王某8万元，办案单位为了加快办案流程，没有将李某供述的涧山区诈骗线索移交涧山区公安分局，直接将该笔涉案事实并入正在办理的诈骗案件开展侦查。随后公安机关告知李某可以委托辩护律师，李某称自己经济困难无力承担律师费，办案民警当场口头告知李某可以自行向属地法律援助中心提交法律援助申请，后续李某并未提交法律援助申请。刑事立案后第7日，公安机关办案单位对李某作出取保候审决定，责令李某提供一名符合条件的保证人，同时要求李某缴纳2万元的取保候审保证金。后续办案民警核查资金流水后发现，李某诈骗张某、王某所得的20万元全部取现后交给其上线赵某，公安机关随即对赵某开展上网追逃。两个月后李某在取保候审期间擅自离开江都区前往邻省某市游玩，抵达目的地次日就被当地铁路公安机关抓获，当地公安机关对李某采取临时羁押措施，3日后通知江都区公安分局将李某带回辖区办案。办案民警将李某带回单位后，为了完善证据链，连续不间断对李某讯问24小时，直到拿到李某签字确认的完整供述笔录之后才允许李某就餐、休息，后续案件移送审查起诉阶段，江都区人民检察院依法认定该份讯问笔录属于非法证据，作出排除决定。问题：1.本案中江都区公安分局对李某供述的涧山区诈骗8万元的案件是否具有法定管辖权，法律依据是什么？2.公安机关对李某采取的取保候审强制措施存在哪些程序性错误，法定的正确适用要求是什么？3.李某随身携带12张他人名下银行卡、非法存储2000余条公民个人征信信息的行为，分别涉嫌什么刑事犯罪，定罪依据是什么？4.本案中该份疲劳讯问取得的供述被依法排除后，公安机关可以采取哪些合法措施补正案件的证据体系，确保诉讼程序正常推进？答案：1.江都区公安分局对李某供述的涧山区诈骗案件具有法定管辖权。依据《公安机关办理刑事案件程序规定》第二十一条之规定，几个公安机关都有权管辖的刑事案件，由最初受理的公安机关管辖。必要时，可以由主要犯罪地的公安机关管辖。同时该规定第二十二条明确，对跨区域实施的系列电信诈骗案件、同一犯罪嫌疑人在不同辖区实施多个同类犯罪的案件，可以由犯罪嫌疑人最初立案的公安机关并案侦查。本案中江都区公安分局最先对李某的诈骗行为立案侦查，李某供述的涧山区诈骗事实属于关联的同类犯罪事实，江都区公安分局并案管辖符合法律规定，无需将线索移交涧山区公安分局。2.公安机关适用取保候审存在两处明确的程序性错误：第一，公安机关不得要求被取保候审人同时提供保证人并缴纳保证金，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十八条之规定，人民法院、人民检察院和公安机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审，应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金，两种保证方式二选一，不得同时适用；第二，李某属于电信诈骗案件的主要犯罪嫌疑人，涉案资金流水超过20万元，且存在擅自离开居住地的逃避侦查风险，不符合“不致发生社会危险性”的取保候审适用条件，公安机关对其作出取保候审决定前，未对其社会危险性进行评估，适用强制措施种类错误。正确适用要求为：如果对李某适用取保候审，只能选择保证人或者保证金其中一种保证方式，保证金的金额应当综合考虑案件性质、犯罪情节、嫌疑人的经济收入状况确定，成年犯罪嫌疑人的保证金起点数额为1000元，且保证金必须由被取保候审人或者其家属直接存入公安机关指定的专门银行合规账户，严禁由办案部门私自收取、留存保证金。3.李某随身携带12张他人名下银行卡的行为涉嫌妨害信用卡管理罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十七条之一的规定，非法持有他人信用卡，数量累计在5张以上的就达到妨害信用卡管理罪的立案追诉标准，本案中李某非法持有12张他人名下的银行卡，符合该罪的构成要件；李某非法存储2000余条公民个人征信信息的行为涉嫌侵犯公民个人信息罪，依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释》，非法获取、存储公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息50条以上就属于“情节严重”，应当以侵犯公民个人信息罪追究刑事责任，李某存储的公民征信信息数量达到2000余条，远超过立案标准，应当依法数罪并罚。4.该份证据被作为非法证据排除后，公安机关可采取三项措施补正证据链：第一，更换之前的办案民警，在符合法定讯问程序的场所、保障李某必要休息权的前提下重新开展讯问，重新制作讯问笔录，如果李某后续再次作出和此前内容一致的有罪供述，该份重新调取的笔录不属于非法证据，可以作为诉讼证据使用；第二，全面梳理案件已经调取的其他证据，包括受害人张某、王某的陈述、涉案的银行流水记录、被告人李某和受害人的微信聊天记录、笔迹鉴定意见等证据，核实上述证据之间是否能够互相印证，即便没有李某的有罪供述，只要相关证据确实充分，能够排除合理怀疑，依然可以移诉认定李某的犯罪事实；第三，及时抓捕本案同案人员赵某，补充调取赵某的供述，完善全案的证据链条，消除证据体系存在的瑕疵，确保案件诉讼流程能够正常推进。2024年1月10日，某市城西区居民王某和邻居刘某因楼道堆放杂物问题发生激烈争执，王某当场将刘某堆放在楼道内的2箱名贵白酒推倒摔碎，经辖区物价部门初步鉴定，被损毁白酒价值为6800元，刘某当场拨打110报警，辖区派出所两名民警出警后直接在楼道现场对双方开展调解，当场达成口头调解协议，约定王某于3日内赔偿刘某7000元，双方互不追究对方的所有法律责任。但约定的赔偿期限届满后，王某并未向刘某支付任何赔偿款，刘某于1月15日到辖区派出所要求公安机关依法处理，派出所当日进行行政受案登记后，未开展任何补充调查，直接于2月20日以城西区公安分局的名义对王某作出行政拘留5日、并处200元罚款的行政处罚决定，当场向王某宣告处罚决定书后直接送达王某本人，在处罚决定书中明确告知王某如果不服该决定，可以在收到处罚决定书之日起15日内向市公安局申请行政复议，或者6个月内向城西区人民法院提起行政诉讼。王某不服该处罚决定，认为涉案损毁财物的行为属于普通民事纠纷，公安机关无权作出治安行政处罚，随即向市公安局提交行政复议申请。复议期间，刘某向派出所提交补充线索，称自己当时被王某推倒摔碎的白酒实际是8箱，之前自己记错了数量，剩余6箱白酒的毁损价值合计21000元，要求公安机关对损毁财物价值进行重新鉴定，办案单位随即委托物价部门重新作出鉴定意见，固定相关证人证言后，将该案从治安违法案件转为故意损毁财物刑事案件立案侦查。问题：1.本案中辖区派出所的执法行为存在哪些明确的程序性违法之处？2.王某针对该治安处罚决定申请行政复议的法定申请期限是多久，本案中公安机关在处罚决定书中告知的15日复议期限是否符合法律规定，对应的法律依据是什么？3.此前双方当事人达成治安调解协议后一方未履行的，公安机关应当如何依法处置王某故意损毁财物的涉案行为？4.公安机关在行政复议办案期间，将已作出治安处罚决定的行政案件转为刑事案件立案侦查，该程序是否合法，应当履行哪些法定流程要求？答案：1.本案派出所的执法行为存在4项程序性违法：一是民警现场调解纠纷时未按照规定制作书面治安调解协议书，仅达成口头调解协议，不符合治安调解的形式要件要求；二是受案后未开展任何补充调查，未询问王某、未核对案件证据直接作出行政处罚，属于程序严重倒置；三是派出所无权以城西区公安分局的名义作出行政拘留处罚决定，行政拘留处罚决定的法律文书应当由县级以上人民政府公安机关加盖公章作出，派出所超出法定授权范围实施处罚；四是公安机关作出处罚决定前未依法告知王某拟作出行政处罚的事实、理由、依据，以及其依法享有的陈述、申辩权利，剥夺了当事人的法定救济权利。2.王某申请行政复议的法定期限是自