能源管理体系审核认证准则

能源管理体系审核认证准则目录一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2二、能源管理体系要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42.1职责与权限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42.2能源方针．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52.3能源目标与指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62.4能源管理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．132.5能源数据采集与测量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．142.6能源评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．152.7能源绩效评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．172.8内部审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．182.9管理评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．182.10能源管理体系改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19三、能源管理体系审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．203.1审核原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．203.2审核类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．213.3审核准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．223.4审核实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．253.5审核报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．253.6审核结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29四、能源管理体系认证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．334.1认证过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．334.2认证决定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．334.3认证维持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．344.4认证注销．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36五、附则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．375.1认证规则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．375.2争议处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．395.3解释权．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．405.4生效日期．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40一、总则为规范能源管理体系的建设和运行，提升能源管理水平，促进能源资源的优化配置，实现绿色低碳发展，根据相关法律法规和工作要求，特制定本“能源管理体系审核认证准则”。本准则适用于单位和个人在能源管理体系建设、运行中的相关活动，涵盖规划、设计、建设、运行等全过程环节。本准则的认证条件、审核标准、实施时间等内容由相关部门根据实际情况制定，并经公开征求意见后正式发布。本准则自发布之日起实施。本准则由相关部门负责解释。条款编号条款内容描述依据1审核认证的目的确保能源管理体系符合相关标准，提升管理效率，推动能源节约与环保。相关法律法规2审核认证的适用范围涵盖能源管理体系的规划、设计、建设、运行等全过程环节。相关文件规范3审核认证的条件符合本准则规定的技术、经济、环境等要求，且有相应资质和能力。本准则4审核标准的制定由相关部门根据技术、经济、环境等因素，制定具体审核标准。相关政策和技术规范5审核认证的实施时间自本准则正式发布之日起实施，具体时间由相关部门根据工作安排决定。本准则6审核认证的监督与管理由相关部门负责监督与管理，确保准则的贯彻落实。相关管理制度本“总则”结合了“能源管理体系审核认证准则”的核心要素，通过合理的表格形式，清晰地呈现了各条款的内容与依据，确保文件的规范性和可操作性。二、能源管理体系要求2.1职责与权限能源管理体系审核认证准则中，明确规定了审核机构和认证机构以及相关人员应承担的职责与享有的权限。以下是对相关职责与权限的详细说明：（1）审核机构职责与权限职责/权限说明审核计划制定根据审核目的，制定详细的审核计划，包括审核范围、时间、地点、人员等。审核实施按照审核计划，对能源管理体系进行现场审核，包括文件审查、现场观察、访谈等。审核报告编制根据审核发现，编制审核报告，包括审核结论、不符合项、改进建议等。审核后续活动对审核中发现的不符合项进行跟踪，确保整改措施得到有效实施。权限拥有进入被审核组织的权利，对能源管理体系进行审查的权利，对不符合项进行纠正的权利。（2）认证机构职责与权限职责/权限说明认证审核管理对申请认证的组织进行认证审核，确保审核过程的公正性和客观性。认证决定根据审核结果，做出认证决定，包括认证、暂停认证或撤销认证。认证证书管理管理认证证书的发放、使用、更新和撤销。认证后续监督对已认证的组织进行监督审核，确保其持续符合认证要求。权限拥有对申请认证的组织进行认证审核的权利，对认证决定的权利，对认证证书管理的权利。（3）审核人员职责与权限职责/权限说明专业能力具备相应的专业知识和技能，能够独立完成审核任务。独立审核在审核过程中保持独立性，不受任何外部压力的影响。保密义务对审核过程中获取的信息负有保密义务。报告编写根据审核发现，编写客观、公正的审核报告。权限拥有对能源管理体系进行审查的权利，对不符合项进行纠正的权利。通过上述职责与权限的明确，确保了能源管理体系审核认证过程的公正性、客观性和有效性。2.2能源方针◉能源方针的制定与实施（1）制定能源方针目的：确保组织对能源使用有明确的指导原则，以实现能源效率最大化和成本效益最优化。内容：能源目标：设定具体、可衡量的能源使用目标。能源管理责任：明确各级管理人员在能源管理中的职责。能源绩效指标：确定用于评估能源绩效的关键性能指标（KPIs）。能源审计：定期进行能源审计，识别改进机会。方法：通过组织内部会议、研讨会等形式，广泛征求员工意见，确保方针的全面性和可行性。（2）实施能源方针培训与教育：对所有员工进行能源管理相关的培训，提高其节能意识。政策与程序：制定并执行能源节约的政策和程序，确保所有操作符合能源方针。监督与检查：定期对能源使用情况进行监督和检查，确保方针得到有效执行。持续改进：根据能源审计结果和员工反馈，不断优化能源管理体系，提高能源利用效率。◉能源方针的更新与修订定期评审：定期对能源方针进行评审，确保其与组织目标和外部环境的变化保持一致。透明沟通：通过内部通讯、会议等方式，向全体员工通报能源方针的更新情况，确保全员理解并支持。记录与存档：将能源方针的更新过程和结果详细记录，并妥善存档，以备未来参考。2.3能源目标与指标能源管理体系的目标是通过科学合理的能源管理措施，实现能源的高效利用和成本控制，促进可持续发展。为此，本体系制定了明确的能源目标，并通过量化指标来衡量和评估能源管理的效果。能源目标的层次结构能源目标分为以下层次：级别目标描述一级目标全体能源消耗降低10%以内，实现碳排放减少目标。二级目标某一类能源消耗降低20%，某类能源利用率提升15%。三级目标某设备节能率提升10%，某工艺能耗降低20%。能源指标的体系能源指标是衡量能源管理效果的重要工具，本体系设定了目标与指标相结合的评估体系。以下是能源指标的主要内容：2.1能源总体指标指标名称指标描述计算方法/评估标准权重（%）总能源消耗单位时间内总能源消耗量（单位：千瓦时/月）企业实际消耗数据统计与预算对比30能源成本单位能源成本（单位：元/千瓦时）企业实际收支数据统计25碳排放量单位时间内碳排放量（单位：吨CO2/月）企业实际排放数据统计20能源利用率某类能源利用率（单位：%）企业实际利用率数据统计15能源浪费率某类能源浪费率（单位：%）企业实际浪费数据统计102.2设备层次指标针对不同设备类型设定具体的能源指标：设备类型指标名称指标描述计算方法/评估标准权重（%）空调设备节能率单位时间内能源消耗降低率（%）企业设备使用数据统计20电动机轴向流量单位时间内能源消耗量（单位：千瓦时/小时）企业实际消耗数据统计25照明设备功率单位时间内平均功率（单位：千瓦）企业实际功率数据统计15热电厂设备热效率单位能源转化效率（%）企业实际效率数据统计102.3项目层次指标针对具体项目设定能源指标：项目类型指标名称指标描述计算方法/评估标准权重（%）建筑项目照明能耗单位建筑面积内照明能源消耗量（单位：千瓦时/平方米）企业实际能耗数据统计30生产车间生产能耗单位生产周期内能源消耗量（单位：千瓦时/小时）企业实际能耗数据统计25高铁站项目能源消耗单位站点日运营能源消耗量（单位：千瓦时/天）企业实际能耗数据统计20饮水处理厂能源利用率某类能源利用率（单位：%）企业实际利用率数据统计15指标体系的应用企业应根据自身特点和实际需求，结合上述指标体系，制定适合的能源管理指标。审核认证时，重点审核目标与指标的合理性、可操作性和评估方法的科学性。例如，某企业在审核时，根据自身能源结构，设定了以下具体指标：指标名称指标描述计算方法/评估标准权重（%）总能源消耗单位时间内总能源消耗量（单位：千瓦时/月）企业实际消耗数据统计与预算对比30能源成本单位能源成本（单位：元/千瓦时）企业实际收支数据统计25碳排放量单位时间内碳排放量（单位：吨CO2/月）企业实际排放数据统计20能源利用率某类能源利用率（单位：%）企业实际利用率数据统计15能源浪费率某类能源浪费率（单位：%）企业实际浪费数据统计10通过以上指标体系，企业能够全面、客观地评估能源管理的效果，并为持续改进提供数据支持。2.4能源管理职责能源管理体系应明确能源管理职责，确保能源管理目标的实现。以下表格列出了主要职责及其相关要求：职责要求能源管理领导职责明确能源管理目标；提供必要的资源支持；确保能源管理体系的有效实施；定期评估能源管理体系的有效性。能源管理策划职责制定能源管理策略；确定能源管理目标和指标；制定能源管理计划；实施能源管理计划。能源管理实施职责执行能源管理计划；监控能源使用情况；收集和分析能源数据；识别和实施能源节约措施。能源管理检查职责定期进行内部审核；监督能源管理体系的有效性；识别和纠正能源管理体系中的不足。能源管理评审职责定期进行能源管理评审；评估能源管理目标和指标；确定改进措施。公式：在能源管理策划和实施过程中，以下公式可用于评估能源绩效：E其中：E表示能源绩效。P表示能源政策。E表示能源管理。M表示能源管理措施。C表示能源消费。此公式表明，能源绩效是能源政策、能源管理、能源管理措施和能源消费等因素的综合体现。2.5能源数据采集与测量（1）数据采集的原则准确性：确保数据采集的准确性，避免由于人为错误或设备故障导致的数据偏差。实时性：数据采集应尽可能实时，以便能够及时反映能源使用情况。完整性：确保数据采集的完整性，包括所有相关能源的使用情况。（2）数据采集的方法直接测量：对于可以直接测量的能源（如电力、热能等），应使用专门的传感器进行直接测量。间接测量：对于不能直接测量的能源（如风能、太阳能等），可以通过测量其对其他能源的转换效率来进行间接测量。自动化采集：通过自动化设备和系统来收集能源数据，提高数据采集的效率和准确性。（3）数据采集的设备传感器：用于直接测量特定能源的设备，如温度传感器、压力传感器等。数据采集器：用于接收传感器信号并将其转换为可读数据的设备。数据处理软件：用于处理和分析数据采集结果的软件。（4）数据采集的频率实时监测：对于关键能源使用情况，应实现实时监测，以便及时发现异常情况。定期检查：对于非关键能源使用情况，可以根据实际情况设定定期检查的频率。（5）数据采集的数据格式标准化：采用统一的数据格式和单位，便于数据的比较和分析。易读性：确保数据格式易于理解和读取，方便后续的处理和分析工作。（6）数据采集的安全性数据加密：对敏感数据进行加密处理，防止数据泄露。访问控制：设置合理的访问权限，确保只有授权人员才能访问和修改数据。备份与恢复：定期备份数据，并确保在发生意外时能够快速恢复数据。2.6能源评审能源评审是能源管理体系审核认证的重要环节，其目的是对能源管理体系的设计、实施和运行效果进行全面评估，确保体系符合相关标准和要求。以下是能源评审的主要内容和程序：评审内容能源评审应包括以下方面：体系结构评审：评估体系的组织架构、职责分工及各组成部分的协同工作机制。管理流程评审：审查各项管理流程是否符合能源管理标准，包括能源目标设定、需求预测、采购计划、使用计划、监控与控制、报告与分析等。技术方案评审：评估能源技术方案的可行性、经济性和环保性，包括设备选型、技术创新、节能改造方案等。实施效果评审：分析体系实施后对能源消耗的实际效果，包括节能量、成本节约、环境改善等方面的成果。持续改进评审：审查体系在持续改进方面的能力，包括问题识别、分析、解决及改进措施的执行情况。评审方法能源评审可以采用以下方法：文件审查：查阅相关文件和资料，包括管理制度、操作手册、技术方案等。现场检查：对能源管理体系的实施情况进行实地考察，包括设备运行、管理流程执行等。问答审查：通过专家与相关人员的问答，了解体系的设计和实施情况。模拟演练：对体系在特定场景下的表现进行模拟演练，评估其应对能力。评审程序能源评审通常包括以下步骤：评审申请的接收与确认：收到申请，确认评审范围和目标。准备工作：制定评审计划，包括评审组成员、时间安排、材料准备等。评审执行：按照评审计划开展评审工作，收集相关资料和数据。评审报告的编写与反馈：撰写评审报告，提出评审意见和建议，并反馈给申请单位。整改与跟踪：根据评审结果，要求整改，并进行后续跟踪评审，确保整改措施落实到位。评审结果分类评审结果通常分为以下几种：合格：体系符合审核要求，具备有效管理和运行能力。不合格：体系存在重大不足，无法满足相关标准和要求。条件合格：体系基本符合要求，但存在一些可以通过整改的不足。不推荐认证：体系存在严重缺陷，无法通过认证。参考示例以下是一些典型的能源评审案例：案例1：某企业在GHGProtocol基础上建立的能源管理体系，通过了联合审核认证。案例2：某工业园区通过优化能源管理流程和技术设备，取得了显著的能源消耗降低效果，评审结果为“条件合格”。通过系统的能源评审，能够有效确保能源管理体系的规范性和有效性，为企业实现低碳目标和可持续发展提供重要保障。2.7能源绩效评估能源绩效评估是能源管理体系的核心组成部分，旨在评估能源管理体系的有效性和能源绩效的持续改进。以下是对能源绩效评估的要求：（1）评估内容能源绩效评估应包括以下内容：序号评估内容说明1能源消耗量包括直接和间接能源消耗量2能源效率包括设备、过程和系统的能源效率3能源成本包括能源采购成本、能源使用成本和能源管理成本4能源排放包括温室气体排放和其他污染物排放5能源法规和标准遵守情况评估能源管理体系是否符合相关法规和标准（2）评估方法能源绩效评估可采用以下方法：序号评估方法说明1数据收集收集能源消耗、能源效率、能源成本和能源排放等相关数据2比较分析将当前能源绩效与历史数据、行业平均水平或标杆进行比较3原因分析分析能源绩效不佳的原因，并提出改进措施4预测分析预测未来能源绩效趋势，为能源管理决策提供依据（3）评估周期能源绩效评估应定期进行，建议以下周期：序号评估周期说明1年度评估每年至少进行一次全面评估2季度评估根据实际情况，可进行季度评估3月度评估对于能源消耗量较大的企业，可进行月度评估（4）评估结果应用能源绩效评估结果应应用于以下方面：序号应用方面说明1改进能源管理体系根据评估结果，持续改进能源管理体系2制定能源管理目标根据评估结果，制定合理的能源管理目标3优化能源资源配置根据评估结果，优化能源资源配置4宣传和培训对员工进行能源绩效评估结果的宣传和培训（5）公式示例以下是一个能源绩效评估的公式示例：能源绩效指数其中能源效率是指设备、过程或系统的能源效率，能源消耗量是指能源消耗总量。2.8内部审核◉目的内部审核旨在确认能源管理体系是否符合ISOXXXX标准的要求，并验证体系运行的有效性。◉范围本部分描述了内部审核的范围、方法、准则和报告要求。◉审核方法（1）文件审查目的：验证能源管理体系文件的适宜性、充分性和有效性。内容：检查文件是否满足ISOXXXX标准的要求，包括程序文件、记录表格、操作指导书等。工具：使用审阅表、问题清单等工具。（2）观察目的：评估能源管理体系的实际运行情况。内容：观察现场操作人员的工作状态、设备运行情况等。工具：使用观察表、访谈指南等工具。（3）抽样目的：评估能源管理体系的运行效果。内容：从生产或服务活动中抽取样本进行测试。工具：使用抽样表、测试表格等工具。◉准则（1）文件审查文件应完整、准确、清晰。文件应与实际运行相符。文件应易于理解、执行。（2）观察观察结果应真实反映能源管理体系的运行情况。观察人员应具备相应的专业知识和经验。观察结果应记录在观察报告中。（3）抽样抽样结果应真实反映能源管理体系的运行效果。抽样人员应具备相应的专业知识和经验。抽样结果应记录在抽样报告中。◉报告要求内部审核报告应包含审核过程、发现的问题、改进建议等内容。内部审核报告应由审核员签字确认。内部审核报告应提交给能源管理体系负责人审阅。2.9管理评审（1）背景和目的为了确保能源管理体系的有效实施，确保各项管理措施符合相关法律法规和行业标准，审核认证机构将对管理体系进行定期或不定期评审，评审的目的是验证管理体系是否符合本标准要求，评审结果为体系认证提供依据。（2）评审频率和标准评审频率定期评审：每年至少进行一次评审，评审周期以认证有效期为准。不定期评审：在发现问题、突发事件或重大变更时进行。评审标准是否符合本标准要求。是否建立了有效的管理制度和操作规范。是否实现了能源管理目标。是否定期进行评审和改进。（3）评审范围和内容评审范围所有相关的能源管理组织、部门、人员。所有相关的能源管理制度、操作规程、技术规范等文件。能源管理体系的实际运行情况。评审内容管理制度评审：核查管理制度的制定、修订、实施情况，制度是否符合相关要求。操作规范评审：核查操作规程、技术规范是否完整、可操作，是否符合行业最佳实践。实施效果评审：核查管理体系的实际运行效果，是否实现了预期目标，是否存在问题。合规性评审：核查体系是否符合相关法律法规、行业标准及认证要求。（4）评审标准和要求评审标准是否符合本标准及相关法律法规要求。是否建立了完善的管理制度和操作规范。是否定期进行管理评审并及时改进。是否实现了能源管理目标。评审要求各相关单位、部门、人员应积极配合评审工作。评审结果需由审核认证机构签字确认。（5）评审结果与改进方向评审结果通过：管理体系符合本标准和相关要求，能够有效实现能源管理目标。不通过：管理体系存在不符合本标准或相关要求的情况。条件通过：管理体系基本符合要求，但存在部分问题，需在评审意见的基础上进行整改。改进方向优化管理制度和操作规范。加强管理人员培训和技术支持。实施信息化管理，提升管理效率。（6）时间安排与责任分工时间安排定期评审时间：每年一次，具体时间由审核认证机构确定。不定期评审时间：根据实际情况而定。责任分工审核认证机构：负责组织和指导评审工作，签署评审报告。被评审单位：负责准备评审材料，配合评审工作，签署相关文件。相关部门：提供必要的支持和协助。通过有效的管理评审，确保能源管理体系持续改进和完善，为实现低碳高效的能源管理目标提供保障。2.10能源管理体系改进（1）改进原则能源管理体系应持续改进，以下原则应指导改进活动：原则说明领导力高层管理者的承诺和领导是持续改进的关键。全员参与鼓励所有员工参与改进活动，确保其有效性和适宜性。过程方法将能源管理体系视为一系列相互关联的过程，以实现能源绩效的持续改进。系统方法采用系统方法考虑能源管理体系及其相互作用，以识别改进机会。事实为基础的决策基于数据和事实进行决策，以支持改进活动。持续改进不断寻求改进的机会，以提高能源绩效。（2）改进活动组织应定期进行以下改进活动：能源绩效监测：使用适当的指标和测量方法，定期监测能源绩效。数据分析：对能源绩效数据进行分析，以识别改进机会。内部审核：通过内部审核，识别能源管理体系中的不足和改进空间。管理评审：定期进行管理评审，以评估能源管理体系的适宜性、充分性和有效性，并决定持续改进的优先事项。改进措施实施：实施经评审和批准的改进措施，以提高能源绩效。（3）改进效果的评估组织应评估改进活动的效果，以确认：能源绩效是否得到持续改进。改进措施是否有效。是否存在新的改进机会。评估结果应用于指导后续的改进活动。（4）改进措施的记录组织应记录所有改进措施的实施情况，包括：改进措施的目的和范围。实施日期和负责人。实施结果和效果。对能源绩效的影响。记录应便于查阅，并保存足够长的时间，以符合相关法规和标准要求。三、能源管理体系审核3.1审核原则在能源管理体系审核认证过程中，审核团队将遵循以下基本原则：（1）客观性原则定义:审核过程应基于事实和数据，避免主观判断影响审核结果。应用公式:ext客观性（2）系统性原则定义:审核应全面覆盖能源管理体系的所有方面，包括策划、实施、检查和改进等环节。应用公式:ext系统性（3）预防为主原则定义:审核应侧重于识别和消除潜在的风险和不符合项，而不是仅仅关注已发生的问题。应用公式:ext预防为主（4）持续改进原则定义:审核应鼓励组织持续改进其能源管理体系，以实现更好的能源绩效。应用公式:ext持续改进（5）公正性原则定义:审核应确保所有相关方都受到公平对待，不受任何偏见或歧视的影响。应用公式:ext公正性3.2审核类型本节说明能源管理体系审核认证的具体类型及其适用范围和要求。（1）管理体系审核认证适用于初次认证的能源管理体系审核，旨在确认体系结构、管理程序、资源管理、能源使用效率、环境影响等方面的合规性。具体要求包括：适用范围：所有初次申请能源管理体系认证的企业或组织。主要内容：体系结构和组织架构审查。能源管理程序和操作规程的审核。资源管理、能源使用效率和环境影响评估。相关法律法规和标准的合规性检查。（2）能源管理系统认证适用于单个能源管理设备、系统或子系统的认证。主要针对以下类型的审核：适用范围：能源管理设备、系统或子系统的供应商或用户。主要内容：技术性能和功能测试。接口兼容性和数据交互的审核。能源效率和环境性能评估。标准化协议和规范的遵循情况。（3）定期审核适用于已获得认证的能源管理体系或系统的定期审核，确保体系和系统的持续合规性。具体要求包括：适用范围：已获得认证的能源管理体系或系统的运营单位。主要内容：定期检查体系和系统的实际运行情况。-审核能耗、能源效率和环境影响的持续改进。检查与相关法律法规和标准的更新修订的合规性。（4）专项审核针对特定项目或场景的专项审核，例如新能源汽车、风电项目等。具体要求包括：适用范围：特定项目或场景的相关单位或企业。主要内容：项目具体实施方案的审核。能源使用和环境影响的专项评估。针对项目特点的专项检查和认证。（5）其他审核类型对于未明确涵盖的审核需求，可根据具体情况设定其他审核类型。例如：适用范围：根据具体需求设定的审核对象。主要内容：根据具体需求设定的审核项目和内容。通过以上审核类型，确保能源管理体系和相关系统的合规性、有效性和可持续性。3.3审核准备审核准备是确保能源管理体系审核过程顺利进行的关键环节，以下是审核准备的主要内容：（1）审核计划编制明确审核目标：审核目标应与组织的能源管理体系目标和能源管理策略相一致。确定审核范围：根据组织的能源管理体系文件和审核准则，明确审核的边界和内容。分配审核资源：根据审核范围和目标，合理分配审核组人员、时间和资源。制定审核计划：包括审核时间表、日程安排、人员安排等。序号内容描述1审核时间表确定审核的开始和结束时间，以及每天的工作安排。2日程安排明确每天的审核活动，包括与组织的管理层、能源管理人员以及相关人员的会议。3人员安排明确每位审核组人员的职责和任务。4资源需求包括设备、文件、交通工具等。（2）文件审查审查体系文件：审查组织的能源管理体系文件，确保其符合审核准则的要求。收集相关资料：收集与能源管理体系相关的政策、法规、标准和组织文件。评估体系文件：对体系文件进行评估，识别体系文件的完善性和适宜性。（3）与组织沟通确定关键人员：与组织的管理层、能源管理人员以及相关人员进行沟通，明确他们的职责和参与方式。提供信息说明：向相关人员提供关于审核目的、方法和程序的说明。收集反馈意见：在审核过程中，及时收集并处理组织的反馈意见。（4）审核方案确定确定审核方案：根据审核计划、文件审查和与组织的沟通，制定详细的审核方案。审核方案内容：包括审核方法、程序、证据收集等。序号内容描述1审核方法如文件审查、面谈、现场观察等。2审核程序审核的具体步骤，包括检查清单、工作表、会议等。3证据收集收集证明能源管理体系有效性的证据，如记录、报告、数据等。4审核记录记录审核过程和结果，包括发现的不符合项、建议的纠正措施等。（5）准备审核资料整理资料：收集并整理审核所需的文件、数据和信息。编制工作表：根据审核计划，编制工作表以记录审核过程中的观察和发现。准备现场观察记录：根据审核方案，准备现场观察记录的表格和工具。通过以上步骤，确保审核准备的充分性和有效性，为能源管理体系审核的实施奠定基础。3.4审核实施◉审核准备在开始审核之前，应确保所有必要的资源和信息都已到位。这包括：审核团队的组成和职责审核计划和时间表审核所需的文件和记录与被审核方沟通的时间安排◉现场审核现场审核是审核的核心部分，通常包括以下步骤：（1）初步会议目的：介绍审核的目的、范围和方法，以及预期的结果。内容：审核标准、期望结果、保密协议等。（2）现场观察活动：观察能源管理体系的运行情况，包括设备运行、操作程序、员工行为等。记录：详细记录观察到的情况，包括照片、视频等。（3）文件审查内容：审查相关的文件和记录，包括政策、程序、操作指南等。方法：检查文件的完整性、准确性和更新情况。（4）访谈和讨论目的：与相关人员进行访谈，了解他们对能源管理体系的看法和感受。内容：询问关于能源管理的问题，收集反馈意见。（5）现场测试目的：验证能源管理体系的实际运行效果。内容：通过实际操作来测试能源管理体系的效果。（6）数据分析目的：对收集到的数据进行分析，评估能源管理体系的有效性。内容：使用适当的统计方法和工具进行数据分析。◉审核报告审核结束后，应编写审核报告，总结审核发现和建议。报告应包括以下内容：审核概述：简要介绍审核的背景和目的。审核过程：描述审核的实施过程。审核发现：列出审核过程中发现的问题和不符合项。改进建议：针对发现的问题提出改进建议。结论：总结审核结果，确认是否满足审核标准。◉后续行动根据审核报告，与被审核方协商后续的行动方案，包括改进措施的实施、跟踪和验证等。3.5审核报告◉审核背景本次能源管理体系审核旨在评估企业在能源管理方面的制度、操作和技术的合规性，确保企业能源管理体系符合相关标准和要求，提升能源使用效率和环境表现。◉审核标准审核工作主要基于《能源管理体系认证规范》（GB/TXXX）的要求，具体包括以下方面：体系结构：能源管理体系的组织架构和职责分工管理制度：能源管理的政策、规章和操作流程设备性能：主要能源使用设备的效率、可靠性和运行状态操作与维护：设备的日常运营和故障处理环境影响：能源使用对环境的影响及控制措施◉审核结果经审核，企业能源管理体系整体符合相关标准和要求，但在部分方面存在待改进空间。以下是具体结果：评价项目评价结果体系结构通过管理制度通过设备性能通过操作与维护通过环境影响通过◉评分结果根据《能源管理体系认证规范》的要求，评分结果如下：项目评分（满分100）权重（%）评分依据体系结构9515组织架构清晰，职责明确管理制度8820制度完善，操作规范设备性能9225设备效率高，可靠性好操作与维护8520运营规范，故障处理及时环境影响9020环境影响控制有效总分：92分◉评分依据体系结构：评分95分，体现了企业在能源管理体系组织架构方面的良好表现，职责分工明确。管理制度：评分88分，制度较为完善，但存在少量细节可以进一步优化。设备性能：评分92分，设备效率较高，可靠性表现良好，但仍有改进空间。操作与维护：评分85分，操作规范但故障处理需要进一步及时性和准确性。环境影响：评分90分，环境影响控制有效，但需持续关注和优化。◉问题清单以下是审核过程中发现的问题及评分影响：问题描述评分影响（分）问题原因设备日志记录不完整5日志缺失导致监控困难故障处理记录不规范3文档不规范能源消耗数据不准确4数据偏差环境影响评估不详细2缺少详细分析◉整改意见为改进企业能源管理体系，建议采取以下措施：加强培训：定期组织能源管理相关岗位的员工进行培训，确保操作规范化。完善制度：进一步细化能源管理制度，明确日志记录、故障处理等环节的具体要求。优化数据管理：提升能源消耗数据的准确性和及时性，确保数据可靠性。加强环境评估：完善环境影响评估流程，确保评估结果详细且具有指导意义。◉审核结论本次能源管理体系审核总体通过，企业在能源管理方面表现良好，但仍需在日志记录、故障处理等方面进一步加强。通过整改建议，企业可以进一步优化能源管理体系，提升能源使用效率和环境表现。审核单位：XXX公司审核日期：2023年XX月XX日3.6审核结论（1）总则审核结论是审核组根据审核发现，对照审核准则和相关要求，对受审核方能源管理体系（EnergyManagementSystem,EMS）的符合性、有效性和适宜性所做出的综合性判断。审核结论应基于客观证据，清晰、明确，并能够反映EMS的整体绩效。（2）审核发现汇总在完成现场审核后，审核组应系统性地汇总所有审核发现，包括：符合性发现（ConformityFindings）不符合性发现（Non-conformityFindings）优点建议（GoodPracticeRecommendations）这些发现应记录在《审核发现记录表》中，并作为形成审核结论的基础。（3）审核结论的类型审核结论通常可分为以下几种类型：结论类型描述示例符合，建议推荐受审核方的EMS符合审核准则要求，运行有效，符合性证据充分，且存在一些可进一步提升性能的改进机会。EMS符合ISO9001:2015和ISOXXXX:2018要求，运行有效，建议推荐认证。符合，有条件推荐受审核方的EMS基本符合审核准则要求，运行基本有效，但存在少量不符合项或需要关注的问题，这些问题的解决不应影响最终的认证推荐。EMS符合ISO9001:2015和ISOXXXX:2018要求，运行基本有效，但存在3项轻微不符合项，需在规定期限内纠正。不符合，不推荐受审核方的EMS存在多项严重不符合项，或核心要求不符合，导致EMS未能提供足够的证据证明其符合性和有效性。EMS存在5项严重不符合项，覆盖了能源管理方针、能源目标设定等方面，不推荐认证。不适用受审核方的活动、产品或服务与审核准则的要求完全不相关，或无法进行有效的审核。受审核方仅从事手工劳动，无能源消耗，无法实施EMS。（4）审核结论的要素一个完整的审核结论应包含以下要素：对EMS符合性的总体评价：是否符合ISOXXXX:2018及选定的其他适用要求？是否符合受审核方自身的政策和程序？对EMS有效性的总体评价：EMS在实现其能源方针和目标方面的有效性如何？能源绩效（如能源消耗、能效）是否得到持续改进？过程控制是否有效？对EMS适宜性的评价（如适用）：EMS是否适合受审核方的组织类型、规模和所面临的风险？主要优势（优点）：EMS运行中的突出优点和良好实践。主要问题（不符合项和改进建议）：需要纠正的不符合项清单。审核组提出的改进建议，以帮助受审核方提升EMS绩效。结论类型：明确给出最终的审核结论（如符合，建议推荐）。（5）审核结论的沟通与确认审核结论应在审核结束时，由审核组长以书面形式（如《审核报告》或《审核结论备忘录》）正式提交给受审核方最高管理者。受审核方应有机会对审核结论的内容进行澄清和确认。（6）审核结论的应用审核结论是后续认证决定（如是否授予认证、认证有效期等）的关键依据。认证机构将依据审核结论、受审核方的纠正措施有效性以及其他相关要求，做出最终的管理决策。公式/示例：审核结论的得出过程可用简化的逻辑模型表示：审核发现(包括符合性、不符合性、优点)—>证据分析与评估(对照准则、目标)—>综合判断(符合性、有效性、适宜性)—>形成审核结论(如：符合，建议推荐)示例（审核结论备忘录片段）：◉审核结论基于本次对[受审核方名称]的能源管理体系（范围：[明确范围]）进行的现场审核，结合所有审核发现，审核组得出以下结论：符合性评价：受审核方的EMS基本符合ISOXXXX:2018标准要求，以及公司内部能源管理程序的规定。有效性评价：EMS在设定和监控能源目标、识别能源机会、实施改进措施等方面运行有效，能源绩效得到初步改善。例如，通过实施[具体措施]，单位产品能耗降低了X%。主要优势：管理层对能源管理的高度重视和承诺。建立了较为完善的能源数据收集和记录系统。积极推行了部分节能项目并取得成效。主要问题与建议：不符合项（需在[日期]前纠正）：【表格】CF-01：能源基准的确定未完全覆盖所有主要能源消耗设备。（见附件《审核发现记录表》）【表格】NF-02：部分能源管理岗位人员的培训记录不完整。（见附件《审核发现记录表》）改进建议：建议加强对非固定资产（如小型工具）能源消耗的管理。建议定期进行能源审计，识别新的节能机会。结论类型：符合，有条件推荐。审核组建议[受审核方名称]在规定期限内完成所有不符合项的纠正，并采取措施落实改进建议。若能在[日期]前有效纠正上述不符合项，审核组将支持其申请能源管理体系认证。审核组：[审核组长姓名及资质]日期：[审核日期]四、能源管理体系认证4.1认证过程（1）准备阶段在开始认证之前，应进行以下准备工作：制定计划：明确认证的目标、范围和时间表。培训相关人员：确保所有参与认证的人员都接受了必要的培训。文件审查：审查相关的能源管理体系文件，确保其符合认证要求。（2）实施阶段在认证过程中，应遵循以下步骤：2.1现场检查现场观察：对能源管理体系的运行情况进行现场观察。记录发现：详细记录现场观察中发现的问题和不符合项。访谈员工：与员工进行访谈，了解他们对能源管理体系的看法和建议。2.2数据分析数据收集：收集与能源管理相关的数据，如能源消耗量、能效等。数据分析：对收集到的数据进行分析，评估能源管理体系的效果。报告编制：根据分析结果，编制能源管理体系的改进报告。2.3内部审核制定计划：制定内部审核计划，明确审核的目的、范围和方法。实施审核：按照计划进行内部审核，确保能源管理体系的有效运行。报告编制：根据审核结果，编制内部审核报告。2.4管理评审组织会议：召开管理评审会议，讨论能源管理体系的运行情况和改进措施。制定计划：根据会议讨论的结果，制定下一阶段的能源管理体系改进计划。跟踪实施：监督改进计划的实施情况，确保其得到有效执行。（3）完成阶段在认证完成后，应进行以下工作：认证证书发放：向相关方发放认证证书。持续改进：鼓励持续改进，不断提升能源管理体系的水平。记录归档：将认证过程中的所有文档和资料进行归档，以备后续查阅。4.2认证决定根据审核评估结果，认证机构应当做出书面决定，决定是否通过能源管理体系的认证。认证决定应当基于以下内容：认证结果认证通过：在满足《能源管理体系审核认证准则》要求的基础上，确认能源管理体系符合相关标准和规范，授予“ISOXXXX能源管理体系认证证书”。认证不通过：发现存在不符合《能源管理体系审核认证准则》要求的问题，决定不予以认证，并给出不通过原因。有效期认证通过的能源管理体系有效期为3年自认证有效期计算原则。认证不通过的，应说明未通过的具体原因，建议改进措施。适用范围认证结果适用于组织、部门、区域或产品等认证对象范围内。有效证明认证通过的单位应当保存认证文件及相关有效证明材料，作为权威文件。复审条件在初次认证的基础上，符合复审条件的单位可申请延长有效期，每年进行一次复审，符合标准继续使用。认证有效期变更在有效期未满的情况下，单位可申请变更有效期，需经认证机构审核确认。认证结果类型认证结果描述通过符合《能源管理体系审核认证准则》要求，授予认证证书。不通过不符合要求，需改进并重新申请。◉公式示例认证有效期=初次认证有效期+复审次数×复审有效期4.3认证维持认证维持是指在能源管理体系（EnMS）认证证书有效期内，为确保组织持续满足认证准则要求，认证机构所实施的监督活动及再认证审核流程。本节规定了认证维持阶段的审核要求、不符合项处理及证书状态管理。（1）监督审核监督审核旨在确认认证范围内的能源管理体系是否持续有效运行，并确认能源绩效参数（EPP）和能源基准（EB）的适宜性。1.1审核频率与周期在认证证书有效期内，认证机构应在认证周期内安排至少一次监督审核。通常情况下，监督审核的时间间隔不超过12个月。1.2审核范围监督审核应覆盖认证证书所限定的范围，重点核查：能源管理体系的运行符合性。关键绩效指标（EPP）与能源基准（EB）的符合情况。内部审核与管理评审的实施记录。重大能源风险与机遇的控制措施。（2）再认证审核再认证审核是针对已获证组织在认证有效期届满前进行的全面审核，旨在评价组织能源管理体系的有效性和持续改进能力。2.1审核时机再认证审核应在认证证书有效期届满前3至6个月内进行，以确保认证机构有足够的时间签发新证书。2.2审核深度再认证审核应对能源管理体系的所有要素进行审核，并重点关注：能源管理体系的系统性改进。过去几个认证周期内的能源绩效变化。新的相关法律法规及其他要求的符合性。（3）不符合项的纠正与验证在监督审核或再认证审核中，若发现不符合项，组织必须采取纠正措施。认证机构需对纠正措施的有效性进行验证。3.1不符合项严重程度分类不符合项通常分为两类，其验证时限计算公式如下：Ttotal=TtotalTinitialTlimit◉【表】不符合项分类及整改时限不符合项类别定义描述整改时限(Tlimit轻微不符合项个别孤立问题，或文件要求与实际运行存在轻微偏差，不影响体系整体有效性。30个日历日严重不符合项体系存在系统性失效，或关键能源指标长期失控，导致体系无法持续满足准则要求。90个日历日3.2纠正措施验证认证机构应对提交的纠正措施证据进行验证，验证内容应包括：根本原因分析：是否识别了导致不符合的深层原因。措施的有效性：措施是否解决了问题并防止再发生。系统性影响：该不符合项是否对其他部门或流程产生连锁反应。（4）认证范围变更管理当组织的能源管理体系发生重大变更，可能影响认证范围时，组织应向认证机构申请变更审核。4.1变更类型变更主要包括：范围变更：新增能源使用点、扩大/缩小覆盖的产品或工艺。体系变更：更换最高管理者、变更内部审核员、变更能源基准或关键绩效指标。场所变更：新增或关闭工厂/车间。4.2变更审核对于范围变更，通常仅需进行现场抽样审核。对于体系或场所变更，可能需要进行部分再认证审核或增加审核天数。（5）认证证书的变更、暂停、撤销与注销认证机构应明确证书状态的管理规定，并在认证决定书中注明。5.1认证证书暂停当出现以下情况之一时，认证机构可暂停认证证书：监督审核中发现一般不符合项，且在规定的时限内未完成纠正措施。认证范围、体系或场所发生变更，未及时申请变更。组织主动申请暂停。暂停期通常不超过6个月。在暂停期间，组织不得在宣传材料中使用认证标志。5.2认证证书撤销当出现以下情况之一时，认证机构应撤销认证证书：监督审核中发现严重不符合项，且在规定的时限内未完成纠正措施。组织未按规定接受再认证审核。组织在认证证书上使用了误导性的信息。5.3认证证书注销当出现以下情况之一时，认证机构应注销认证证书：认证证书有效期届满且未提出再认证申请。组织主动申请注销。组织依法终止或不再从事能源管理活动。5.4证书信息更新认证证书上的信息（如组织名称、地址、认证范围等）发生变更时，认证机构应在5个工作日内更新证书副本。4.4认证注销◉目的本节规定了能源管理体系认证注销的程序和要求。◉范围本节适用于所有已获得能源管理体系认证的实体，包括组织、项目和合同。◉引用文件GB/TXXX《能源管理体系要求》◉定义认证注销：是指对已获得能源管理体系认证的组织、项目或合同进行撤销的过程。◉程序（1）申请注销提交申请：申请方应向认证机构提交注销申请，并提供必要的证明材料。审核：认证机构应对申请进行审核，确认是否符合注销条件。批准：如果申请符合条件，认证机构将批准注销申请。（2）实施注销通知相关方：认证机构应通知所有受影响的相关方，包括组织、项目和合同。执行注销操作：认证机构应执行注销操作，包括撤销证书、记录等。（3）后续处理更新记录：认证机构应更新相关记录，以反映注销情况。通知相关方：认证机构应通知所有受影响的相关方，包括组织、项目和合同。◉要求完整性：申请和注销过程中的所有文件和记录应完整、准确。及时性：申请和注销过程应在规定的时间内完成。保密性：涉及注销过程的所有信息应保密，除非法律或法规要求披露。可追溯性：注销过程应有明确的记录，以便在需要时进行追溯。合规性：注销过程应符合相关的法律法规和标准要求。五、附则5.1认证规则为了确保能源管