财富传承保密协议

财富传承保密协议1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX控股集团有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦23层

甲方法定代表人/负责人：李明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX财富管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX金融中心15层

乙方法定代表人/负责人：王华

乙方联系方式/p>

**合同简介**

鉴于甲方为一家致力于多元化资产配置与财富传承的企业实体，在业务发展过程中需通过乙方提供专业的财富管理及法律咨询服务，以实现资产的安全、合规及高效传承；

鉴于乙方作为专业的财富管理服务机构，拥有丰富的行业经验、完善的服务体系及专业的法律顾问团队，能够为甲方提供全方位的财富传承规划、资产保护及合规咨询服务；

基于甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供财富传承保密服务事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

双方合作的背景为：甲方在资产传承过程中，出于对商业秘密及个人隐私的高度重视，需确保财富传承方案在执行过程中严格保密，避免因信息泄露引发不必要的法律风险或商业纠纷。乙方承诺以专业能力为甲方提供保密服务，确保所有服务内容仅限于双方授权范围内使用，且符合相关法律法规及行业规范。双方通过本协议明确权利义务，以保障财富传承过程的合规性与安全性。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方委托乙方提供财富传承保密服务的具体内容与标准，确保双方在财富传承过程中涉及的所有信息，包括但不限于资产状况、传承方案、法律建议、客户信息等，均得到严格保密处理，防止泄露给任何未经授权的第三方。乙方根据甲方需求，提供包括但不限于财富评估、传承规划设计、法律合规咨询、保密协议签署执行、遗产管理执行等服务，并承诺在整个服务过程中及服务结束后合理期限内，对获取的甲方信息承担保密义务。本合同范围涵盖从服务启动至最终成果交付及保密期结束的全过程，所有服务内容及成果均以甲方明确授权或本合同约定为准。

第二条定义

在本合同中，下列词语具有特定含义：

“财富传承”指甲方通过法律及商业安排，将其名下资产、权益、商业秘密及个人隐私等在自身离世或符合约定条件时，按照预设意愿或法律规定转移给指定继承人的全过程；

“保密信息”指在履行本合同过程中，由一方（包括其工作人员、代理人）因对方身份或合同关系而获知的，与财富传承相关的所有非公开信息，包括但不限于财务数据、传承计划细节、法律文书、客户身份信息等；

“保密义务”指任一方对保密信息承担的不得泄露、使用或允许第三方接触的义务，除非获得对方书面同意或法律法规强制要求；

“服务期限”指乙方按照本合同约定提供服务的起止时间；

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定及专业标准提供财富传承保密服务，并对服务过程及成果进行监督和评价。甲方有权根据实际情况调整服务需求，但需提前书面通知乙方，并承担因此产生的合理费用。

（2）甲方有权要求乙方对服务过程中涉及的保密信息严格保密，并在合同终止或服务完成后，根据乙方承诺的保密期限要求乙方继续履行保密义务。

（3）甲方应向乙方提供真实、完整、准确的财富传承相关资料，包括但不限于财务报表、资产证明、亲属关系证明、遗嘱或赠与意向文件等，并对所提供资料的法律效力及真实性负责。如因甲方提供资料不实或incomplete导致乙方服务失误或产生损失，甲方应承担相应责任。

（4）甲方应按时支付乙方提供服务的费用，并配合乙方完成必要的法律文件签署、资产核实等事宜。甲方有权随时终止本合同，但需承担已产生的服务费用及对乙方造成的损失。

（5）甲方应指定唯一的联系人负责本合同的沟通与执行，并确保该联系人具备相应的授权能力。如更换联系人，需提前书面通知乙方并附新联系人授权证明。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权根据本合同约定收取服务费用，并要求甲方提供必要的协助以完成服务。乙方有权拒绝执行违反法律法规或泄露保密信息的甲方要求，并及时书面通知甲方。

（2）乙方的核心义务是履行保密责任，乙方及其工作人员应对在服务过程中接触的甲方保密信息承担严格的保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，亦不得用于本合同约定服务范围之外的目的。乙方应建立完善的信息安全管理体系，确保保密信息存储、传输、使用的安全性，并在服务结束后或根据甲方要求销毁相关资料。

（3）乙方应具备专业的财富管理及法律咨询能力，根据甲方需求提供定制化的财富传承方案，包括但不限于：

-对甲方资产进行全面评估，识别潜在风险点；

-设计符合甲方意愿及法律规定的传承架构，如家族信托、赠与规划、遗嘱订立等；

-提供遗产税、赠与税等税务筹划建议，确保传承方案的合规性与经济性；

-协助甲方完成相关法律文件的准备、签署及执行，包括但不限于信托合同、遗嘱认证、财产过户等；

-在服务过程中，乙方应定期向甲方汇报工作进展，并接受甲方的合理质询。乙方应保证所提供服务的专业性、及时性及保密性，如因乙方重大过失导致甲方利益受损，乙方应承担相应赔偿责任。

（4）乙方有权要求甲方提供必要的授权委托书、身份证明及财产权属证明等文件，甲方应积极配合提供，并保证文件真实性。如甲方未能及时提供所需文件，导致服务延迟或无法进行，乙方不承担相应责任，但应及时通知甲方并说明原因。

（5）乙方应遵守中国相关法律法规及行业规范，确保服务内容合法合规。在涉及跨境资产传承时，乙方应充分告知甲方相关法律风险，并协助处理境外法律程序。乙方应配备至少两名具备相关资质的专业顾问共同参与重要服务事项，确保服务质量。

（6）乙方应在本合同终止后，根据约定继续履行保密义务，并按照甲方要求提供服务成果的最终版本及电子存档。如甲方有后续财富传承需求，乙方应在同等条件下享有优先服务权。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据乙方提供的服务内容与工作量，向乙方支付服务费用。具体费用标准如下：乙方提供的基础财富评估与方案设计服务费用为人民币伍拾万元整（¥500,000.00）；后续根据甲方需求增加的法律咨询、信托设立、税务筹划等专项服务，其费用由双方另行协商确定，并签订补充协议。

支付方式采用银行转账，甲方应在收到乙方开具的符合要求的发票后十五个工作日内，将首期服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX财富管理股份有限公司

开户银行：中国工商银行上海陆家嘴支行

银行账号：622202**********1234

乙方完成阶段性工作或服务周期届满时，甲方应根据服务成果及双方确认的工作量，支付剩余款项。甲方逾期支付款项的，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。甲方有权要求乙方提供等额发票。

第五条履行期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为自服务启动之日起壹年。服务启动日为乙方收到甲方首期服务费用的次日。如服务在有效期内未能完成，经双方协商一致，可延期执行，但延期时间最长不超过六个月。甲方应在合同生效后十日内向乙方提供初步的财富传承需求清单及授权文件，乙方应在收到全部必要文件并确认服务可行后的三十日内启动服务。关键时间节点包括：每季度第一个月结束后十日内，乙方向甲方提交阶段性工作报告；服务完成后十五日内，乙方向甲方交付最终服务成果。若甲方未能按时提供必要资料，导致乙方无法按计划履行义务，乙方服务启动时间相应顺延，且甲方仍需按原计划支付相应费用。

第六条违约责任

**一、甲方的违约责任**

1.甲方未按本合同约定支付服务费用的，除应支付逾期款项及相应违约金外，还应承担乙方为催收款项产生的合理费用，包括但不限于律师函费用、诉讼费、保全费等。若甲方无故拒绝支付任何一期应付费用，且金额达到合同总价款的百分之二十以上，乙方有权单方面解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用、相当于合同总价款百分之三十的违约金，以及由此给乙方造成的其他损失。

2.甲方提供的资料虚假、不完整或存在重大错误，导致乙方基于该资料提供的服务产生错误或给第三方造成损害的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于第三方索赔、诉讼费、律师费等。乙方有权要求甲方退还已支付的服务费用，并要求甲方支付相当于合同总价款百分之五十的违约金。若该违约行为构成欺诈，乙方有权解除合同并要求甲方支付合同总价款百分之一百的违约金。

3.甲方未经乙方同意擅自变更服务范围、增加服务内容或要求乙方超出合同约定履行义务的，由此产生的额外费用由甲方承担。若该变更导致乙方工作严重受阻或增加重大成本，乙方有权要求甲方提前支付相应费用，或解除合同并要求甲方支付已完成服务的费用及相当于合同总价款百分之二十的违约金。

4.甲方在服务过程中或合同终止后，泄露乙方为履行本合同而获知的任何非公开信息的，应立即停止违约行为并承担乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于保密信息商业价值损失、为调查泄密行为产生的费用等。若泄密行为造成乙方重大声誉损害，甲方还应支付相当于合同总价款百分之五十的违约金。

**二、乙方的违约责任**

1.乙方未按本合同约定提供服务或提供的服务不符合约定标准的，甲方有权要求乙方在合理期限内补救。乙方未能在合理期限内有效补救的，甲方有权根据实际损失减少相应服务费用，或解除合同并要求乙方退还已支付但未提供相应服务的费用，并支付相当于已支付费用百分之二十的违约金。若乙方违约行为导致甲方无法实现财富传承目标或产生额外法律风险，甲方有权要求乙方赔偿直接经济损失，包括但不限于因遗嘱无效导致的财产分割纠纷赔偿、遗产税增加等，且乙方应在合理范围内协助甲方寻求补救措施。

2.乙方泄露或不当使用甲方保密信息的，应立即停止违约行为，赔偿甲方全部直接经济损失，并支付相当于合同总价款百分之五十的违约金。若泄露行为给甲方造成商誉损失或影响其正常经营，甲方有权要求乙方承担全部赔偿责任。乙方应承担因违约行为导致的全部法律责任及甲方为维权产生的费用。若乙方故意泄露保密信息，甲方有权解除合同，并要求乙方支付合同总价款百分之一百的违约金。

3.乙方工作人员因重大过失或故意行为，未能履行保密义务或提供合格的专业服务，导致甲方财产损失或声誉受损的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额应包括直接经济损失、合理的维权费用（包括但不限于律师费、诉讼费）以及甲方因此遭受的商誉损失。甲方有权直接向乙方追偿，乙方不得以已向第三方赔偿为由对抗甲方的追偿权。

4.乙方未能在约定时间内交付阶段性报告或最终服务成果，且无正当理由的，每逾期一日，应按逾期交付部分服务费用（或合同总价款）的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过三十日，甲方有权解除合同，乙方应退还甲方已支付但未提供相应成果的费用，并支付相当于合同总价款百分之三十的违约金。

**三、共同责任**

若本合同的违约行为涉及第三方责任（如因乙方过失导致合同无法履行），违约方应负责解决该第三方责任问题，并承担由此产生的全部费用，非违约方因此遭受的损失由违约方赔偿。双方均应采取合理措施防止违约行为扩大，因非违约方未采取合理措施导致损失扩大的，违约方不承担扩大部分的赔偿责任。任何一方违约导致合同解除的，违约方应返还对方已收到的财产，并承担因此产生的合理费用。双方同意，本合同约定的违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权另行主张赔偿。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更或行政命令）、流行病疫情、网络攻击或系统故障等。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

3.若不可抗力持续超过三十日，双方仍未就合同履行达成一致，本合同自动解除。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，除双方另有约定外，互不追究赔偿责任。已产生的费用按实际服务比例结算。

4.不可抗力影响消除后，受影响方应尽快恢复履行合同义务，并应对方要求提供不可抗力期间的相关情况说明。若因不可抗力导致合同目的无法实现的，双方可协商变更合同内容或解除合同，并按实际履行情况结算费用。双方应尽最大努力减轻不可抗力带来的损失，但由此产生的额外费用由双方根据实际情况合理分担。

5.双方在本合同履行过程中，应采取合理措施避免不可抗力带来的进一步损害，若因未采取合理措施导致损失扩大，责任方应承担相应责任。

第八条争议解决

1.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款，任何一方不得单方面暂停或终止合同，除非双方另有书面约定。

3.诉讼费用（包括但不限于案件受理费、保全费、律师费等）由败诉方承担，若双方均有责任，则按责任比例分担。胜诉方有权要求败诉方支付因其诉讼行为而产生的合理费用。

4.仲裁选择：若双方在本合同签署之日起三十日内未能就协商解决达成一致，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为乙方所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁裁决被法院认定无效。仲裁过程中产生的仲裁费由败诉方承担，双方另有约定的除外。

5.争议解决期间，双方应避免采取任何可能使争议激化或损害对方利益的行动，包括但不限于公开披露争议内容、干扰对方正常经营等。双方均应指定唯一的授权代表处理争议事宜，未经对方书面同意，不得更换代表。

6.若一方就同一争议事项向法院提起诉讼或申请仲裁的同时，又向其他机构提出争议解决申请，该方应承担由此产生的额外费用，且其诉讼或仲裁申请可能被对方主张重复起诉或程序不当。双方同意以最先作出的有效法律文书作为最终解决依据。

第九条其他条款

1.通知与送达：双方在本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过专人递送的，送达时视为送达；通过挂号信发送的，寄出后第七日视为送达。以电子邮件或传真方式发送的，若对方未在收到后三日内提出异议，视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议方为有效。补充协议与本合同具有同等法律效力，构成本合同不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.完整协议：本合同及其附件、补充协议构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。双方均不得基于本合同成立之日前或期间任何其他事项向对方提出任何索赔或抗辩。

4.可分割性：若本合同任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本合同中删除，但本合同的其他条款及补充协议应继续完全有