《国际贸易》-第四章

第一节对外贸易政策一、对外贸易政策的目的及类型制定对外贸易政策的目的在于：保护本国市场；扩大出口市场，扩大本国对外开放的规模与范围；改善本国产业结构，促进经济发展；在维护国家主权和利益的前提下，协调与各国的经济贸易关系。一般说来，一国对外贸易政策包括对外贸易总政策与对外贸易具体政策。从一国对外贸易政策的内容、结果、实施情况看，各国对外贸易政策可以分为两大基本类型，即自由贸易政策与保护贸易政策。下一页返回第一节对外贸易政策二、对外贸易政策的演变

从整个世界范围来看，自资本主义生产方式出现以来，自由贸易政策和保护贸易政策始终相伴随。16世纪至18世纪中期，是资本主义生产方式的形成时期。西欧各国普遍实行保护贸易政策，通过限制货币（贵金属）的输出和扩大贸易顺差的办法积累财富。18世纪至19世纪后期，是资本主义自由竞争时期。从总体上看，这一时期资本主义国家的主流对外贸易政策是以自由贸易政策为特征，特别是英国、荷兰等国实行了全面的自由贸易政策。自由贸易政策极大地促进了这些国家工业和对外贸易发展。上一页下一页返回第一节对外贸易政策19世纪末20世纪初，进入垄断资本主义阶段。1929—1933年爆发的世界性经济危机，表明了市场问题的尖锐化。正是在这一背景下，超保护贸易政策应运而生。超保护贸易政策的实施极大地阻碍了社会生产力的发展和国际贸易的扩大。从20世纪70年代中期起，世界又掀起一股新贸易保护主义浪潮。在1974—1975年和1980—1982年两次世界经济危机的打击下，经济严重停滞，国际市场竞争日趋激烈，导致了贸易保护主义的爆发。美国成为新贸易保护主义的重要发源地。在各国贸易政策的相互影响下，新贸易保护主义不断蔓延与扩大，对国际贸易的正常发展带来了不利影响。上一页下一页返回第一节对外贸易政策20世纪80年代中后期以来，随着各国经济相互依赖的不断加强，在世界范围内，尤其是发达国家，开始推进协调管理贸易政策。政府对内通过制定一系列对外贸易法律和法规，加强管理，促进本国进出口有秩序的发展；对外通过协商谈判，签订各种对外经济贸易协定，以协调和发展与其他国家的经济贸易关系。上一页下一页返回第一节对外贸易政策三、自由贸易政策的理论依据

自由贸易政策是以自由贸易理论为基础的。自由贸易理论主要包括以下内容：

（1）自由贸易可以形成有利的国际分工。（2）自由贸易可以提高国民福利水平。（3）自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业积极进取，不断提高经济效率，进而促进国民经济的发展。（4）自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。上一页下一页返回第一节对外贸易政策四、保护贸易政策的理论依据(一)重商主义

重商主义形成于15世纪至17世纪欧洲资本原始积累时期，代表商业资本的经济思想。重商主义认为，财富就是金银，金银是货币的唯一形态。根据对待金银的态度和获取金银的手段不同，重商主义可分为早期和晚期两个阶段。（二）汉密尔顿的关税保护论

汉密尔顿（HlexanderHemilton,1757—1804）是美国保护主义的鼻祖，是美国独立后的首任财政部长。美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由于殖民统治的影响，特别是受到战争的破坏，经济凋敝，工业落后，在与英国的贸易中，仍保留着出口本国农林等初级产品，进口本国所需工业制成品的格局。这种格局有利于南方种植园主的利益，而使北方工业资产阶级经营的制造业难以发展。上一页下一页返回第一节对外贸易政策（三）李斯特的幼稚产业保护论

李斯特（FriedrichList,1789—1846）是19世纪德国著名的经济学家，其幼稚产业保护理论受启于汉密尔顿，但较之更加系统和深刻。李斯特重视生产力的发展，指出：“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说更是如此。”李斯特还提出了经济阶段论，阐明了经济发展与贸易政策的相互关系，以此作为保护贸易政策的基本依据。李斯特指出：“从经济方面看来，国家都必须经过如下几个发展阶段：原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时期。”上一页下一页返回第一节对外贸易政策李斯特认为，实行保护贸易政策是为了促进生产力的发展，为了最终无须保护。因此，保护并不是全面保护，而是有选择的。国家应该选择那些目前处于幼稚阶段、受到竞争的强大压力，但经过一段时间的保护和发展能够被扶植起来并达到自立程度的工业。李斯特的保护贸易学说对德国资本主义的发展起到了积极的作用，有利于资产阶级反对封建主义的斗争。他的理论对经济不发达国家制订对外贸易政策有积极的参考价值。上一页下一页返回第一节对外贸易政策（四）凯恩斯主义的新重商主义

凯恩斯（JohnMaynardKeynes,1883—1946）是英国资产阶级经济学家，是凯恩斯主义的创始人，其代表作是《就业、利息和货币通论》（简称《通论》）。1.凯恩斯的新重商主义

凯恩斯在《通论》中，对古典国际贸易理论进行了重新评价。认为古典国际贸易理论只用“国际收支自动调节机制”来证明贸易顺差、逆差的最终均衡过程，但忽视了国际收支在调节过程中对一国国民收入和就业的影响。上一页下一页返回第一节对外贸易政策他认为，贸易顺差对一国对外贸易有利，而贸易逆差则有害。因为贸易顺差可以给一国带来黄金，扩大货币的供应量，刺激物价上涨和降低利息率，从而可以扩大投资和就业。而逆差会使黄金外流，货币供应量减少，物价下降，利息率提高，导致国内经济趋于萧条，失业人数增加，使国民收入下降。因此，凯恩斯及其追随者在一国对外贸易上赞成贸易顺差，反对贸易逆差，提倡国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，扩大出口，减少进口，以获得贸易顺差。上一页下一页返回第一节对外贸易政策2.凯恩斯主义的对外贸易乘数理论

为了进一步说明投资对就业和国民收入之间的影响，凯恩斯提出了著名的乘数理论。他指出，新增加投资会引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料生产的人数和工资的增加；人们收入的增加会引起对消费品需求的增加，从而又引起从事消费品生产的人数和工资的增加。其结果是国民收入的增加量将为新增加投资的若干倍，而增加倍数的多少取决于“边际消费倾向”。用公式表示为上一页下一页返回第一节对外贸易政策凯恩斯的追随者把乘数理论运用到对外贸易领域，建立了对外贸易乘数理论。他们认为一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；而一国的进口与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。为此，只有当对外贸易顺差时，才能增加一国的就业量，提高一国国民收入量。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。用公式表示为此外，一些经济学家还从改善贸易条件、维持高水平工资、维持贸易收支或国际收支平衡、保护国家安全、对别国实行报复等角度论述了保护贸易的理论。上一页下一页返回第一节对外贸易政策五、战略性贸易政策论（一）战略性贸易政策论的主要观点所谓战略性贸易政策，是指由于不完全竞争的市场结构和规模经济的存在，政府运用补贴或保护国内市场的手段扶持本国战略性产业的发展。战略性贸易政策的观点主要包括两个方面：一是如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入。二是如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，政府则应进行干预。上一页下一页返回第一节对外贸易政策（二）战略性贸易政策的实例说明新贸易理论通常用美国波音公司和欧洲空中客车公司的假想例子来说明战略性贸易政策。假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种大型客机。由于生产这种客机具有规模经济效应，生产量越大，成本越低，生产量越小，成本越高，甚至会出现亏损。进一步假定两家公司只能做出两种选择：生产或不生产。表4-1表明两家公司在不同情况下的利润和亏损（用负数表示）。每个方框有两个数字，左下方的代表波音公司的利润或亏损，右上方的代表空中客车公司的利润或亏损。上一页下一页返回第一节对外贸易政策如表4-1所示，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。假设波音公司能够在空中客车公司进入市场以前，先占领500个座位的市场，空中客车就没有了进入市场的激励。此时的结果就是表右上方的情形，即波音公司单独生产并获利。上一页下一页返回第一节对外贸易政策现在假定欧洲政府希望通过积极的干预，帮助空中客车击败波音，占领全球市场。假设欧洲政府承诺，如果空中客车公司进入市场，欧洲政府将给予25个单位的补贴。这种补贴使两家的利润/亏损情况发生了变化（见表4-2）。如果只是空中客车公司生产，总利润达到125个单位。即使两家都生产，空中客车在减去亏损后，仍有20个单位的盈利。而波音公司没有补贴，其利润与亏损没有变化。上一页下一页返回第一节对外贸易政策在政府补贴的情况下，空中客车只要生产，就能获利，而不管波音生产与否。而波音公司只剩下两种可能，要么不生产，让空中客车生产，要么两家都生产而承担5个单位的亏损。事实上，政府补贴使我们假设的波音公司先行动可能获得的优势不复存在，而空中客车却获得进入市场的优势。从假设的例子可以看出，政府的保护政策可以使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势并使整个国家受益。新贸易保护主义常常以此来说明保护政策在国际竞争中的重要性。上一页下一页返回第一节对外贸易政策战略性贸易政策也受到了不少批评。批评者认为这种政策的实际运用所需要的信息要比可能得到的信息更多。这种政策可能引起外国的报复。由于信息的不充分性会导致政府决策的失误。假如波音公司在技术上比空中客车略高一筹，如果两家都生产，空中客车亏损20个单位，而波音则赢利5个单位。在没有补贴的情况下，波音公司面对空中客车的竞争，仍然会进行生产，而空中客车的最好选择则是不生产，结局就是表4-3右上方的情况。上一页下一页返回第一节对外贸易政策如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然根据表4-1的情况，向空中客车提供25个单位的补贴，企图将波音挤出市场。但波音公司不会退出市场，而空中客车虽然得到了25个单位的补贴，却只得到5个单位的利润。表4-4左上方反映了这一结局。这时，空中客车得到的利润小于补贴。造成这一结果的原因在于，政府的补贴不能起到阻止波音公司进行生产的作用。上一页下一页返回第一节对外贸易政策六、国际贸易政策的发展趋势1.实现贸易自由化是国际贸易政策的总趋势2.协调管理贸易政策成为西方国家的主要贸易政策3.国际协调在制定、实施国际贸易政策中的作用日趋重要上一页返回第二节关税措施一、关税的概念（一）关税的定义

关税（CustomsDuties;Tariff）是一个国家的海关对进出关境的货物和物品，向进出口商或物品所有者所征收的一种税。（二）关税的性质及特点

关税是税收的一种，是国家财政收入的来源之一，因而它同其他税收一样，具有强制性、无偿性和固定性。关税除了具有税收的一般特点外，还是进行国际经济斗争和政治斗争的手段。关税的高低影响对方的进出口规模和生产。下一页返回第二节关税措施（三）关税的作用1.增加财政收入2.保护国内产业和国内市场3.调节国内经济二、关税的主要种类（一）进口税（ImportDuty）

进口税是进口国家的海关在外国货物和物品通过关境时，对本国进口商和物品所有者所征收的正常关税。进口税通常分为最惠国税和普通税两种。上一页下一页返回第二节关税措施（二）进口附加税（ImportSurtaxes）进口附加税最常见的是反倾销税和反补贴税。1.反倾销税（Anti-dumpingDuty）反倾销税是对实行倾销的进口货物征收的一种附加税。征收反倾销税的目的在于抵制倾销，保护国内产业和市场。征收反倾销税必须具备三个基本要件：存在倾销，构成损害，倾销与损害之间存在因果关系。上一页下一页返回第二节关税措施2.反补贴税（CountervailingDuty）

反补贴税又称抵消税或反津贴税，是对在生产、加工及运输过程中直接或间接地接受出口国政府或同业公会发给的任何奖金或补贴的进口商品所征收的一种进口附加税。征收反补贴税必须具备三个条件：①须有补贴的事实，即出口成员国对进口产品直接或间接地给予补贴的事实；②须有损害的结果，即对进口国国内相关产业造成损害或损害威胁，或严重阻碍进口国某相关产业的建立；③须有因果关系，即补贴与损害之间有因果关系存在。只有同时具备上述三个条件，成员国才能实施征收反补贴税措施。上一页下一页返回第二节关税措施（三）普惠税普惠税是普遍优惠制下适用的进口关税。普遍优惠制简称普惠制（GeneralizedSystemofPreference，GSP），是发达国家对来自发展中国家的某些产品特别是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减免制度。给惠国的保护措施是为了保护本国产业和市场。保护措施一般有以下几种：(1)例外条款（EscapeClause）。

当某种受惠商品的进口量增加到对本国同类产品或有竞争关系的商品生产者造成或即将造成损害时，给惠国保留对该产品完全或部分取消关税优惠待遇的权利。上一页下一页返回第二节关税措施(2)预定限额（PriorLimitation）。

给惠国预先规定一定时期受惠商品优惠关税进口限额，超过这一限额，则取消普惠制待遇，按最惠国税率征税。(3)竞争需要标准（CompetitiveNeedClause）。

对来自受惠国的某种进口商品，如超过当年所规定的进口额度，则取消下一年度该种商品关税优惠待遇。(4)毕业条款（GraduationClause）。给惠国认为受惠国产品的出口竞争能力达到一定程度，符合毕业标准而取消对其所享受的普惠制待遇。上一页下一页返回第二节关税措施（四）出口税（ExportDuty）出口税是出口国家的海关在本国出口商品运出关境时，对本国出口商所征收的关税。在18世纪以前，出口税是最主要的一种关税，是一国财政收入的重要来源。但征收出口税，增加了本国产品在国外市场销售的价格，降低了出口商品的竞争能力，不利于出口的扩大，进而影响本国生产和经济发展。因此，目前大多数国家不征收出口税，只有少数发展中国家还征收少量出口税。上一页下一页返回第二节关税措施三、关税制度的基本内容（一）征收关税的方法1.从量税（SpecificDuty）

从量税是以货物的计量单位（如重量、数量、容量、长度、面积等）作为征税标准，按每计量单位预先制订的应税额计征关税。从量税额的计算公式是从量税额=商品计量单位数×每单位应税额上一页下一页返回第二节关税措施2.从价税（AdValoremDuty）从价税是以货物的完税价格作为征税标准，按其一定比例计征关税。从价税额的计算公式是

从价税额=完税价格×从价税率3.混合税（MixedDuty）又称复合税（CompoundDuty），它是指在关税税则中，对同一税则号下的商品同时订有从量税和从价税两种税率，并同时征收的一种关税。混合税额的计算公式是混合税额=从量税额+从价税额上一页下一页返回第二节关税措施4.选择税（AlternativeDuty）

在关税税则中，对同一税号下的商品同时订有从价税和从量税两种税率，分别按从价税或从量税计算税额，可选择其中一种有利的税率征收。（二）完税价格（Duty-paidValue；CustomsValue）

完税价格又称海关价格或海关固定价格，是指经过海关审定作为计征关税所依据的价格。在世界大多数国家使用从价税或从价税为主的情况下，完税价格是决定税额的重要因素。上一页下一页返回第二节关税措施（三）海关税则（CustomTariff）

海关税则又称关税税则，是一国通过一定的立法程序制定和公布的，对进出口应税和免税商品加以系统分类的一览表。海关税则是征收关税的法律依据，它一般包括以下内容：(1)海关税则实施细则以及使用税则的有关说明；(2)税则归类的总原则；(3)各类、章和税目的注释；(4)关税税率表。税率表包括税号、商品分类目录和税率三部分。商品分类目录把种类繁多的商品加以综合，按照商品的不同生产部门，或按照商品的自然属性、功能与用途等分类，以便分别规定不同的税率。上一页下一页返回第二节关税措施四、关税的经济效应与有效保护率

（一）关税的经济效应关税的经济效应是一国征收关税所带来的各种经济影响。下面我们运用局部均衡模型（主要针对个别产品价格变动与供求平衡的过程）分析小国和大国征收关税产生的经济效应。上一页下一页返回第二节关税措施1.小国关税的经济效应贸易中的小国是指该国在市场中只是价格的接受者，小国对某种商品征收关税不能影响其国际市场价格。现假定：贸易小国甲商品的国内供给曲线为S，需求曲线为D。在该国实行自由贸易的情况下，该国以Pw的国际市场价格水平进口甲商品，这样，甲商品的国内需求总量为OQ2，其中国内供给为OQ1，Q1Q2为进口数量。又假定该国对甲商品的进口征收关税为PwPd（t）,国内价格由Pw上升到Pd如图4-1所示。上一页下一页返回第二节关税措施关税的经济效应主要有以下几种：（1）生产效应(ProductionEffect)。由于征收关税，甲商品价格上涨，国内生产者愿意增加生产，生产由OQ1增加到OQ3，利润也随之增加。生产者剩余的增加数量相当于图4-1中面积a。(2)消费效应（ConsumptionEffect）。由于征收关税，价格上涨，消费者被迫减少对甲商品的需求，并且购买同样数量的商品要比以前支付更多的货币。从图4-1可看出，征税前，消费者剩余为三角形PwAC的面积；征税后，价格上升，消费者剩余为三角形PdBC的面积，消费者剩余减少的数量相当于面积a，b，c，d之和。上一页下一页返回第二节关税措施（３）贸易效应（TradeEffect）。由于征收关税，导致进口减少。进口国减少甲商品的进口数量等于国内生产者增加生产与国内消费者减少消费的数量之和，即Q3Q1和Q2Q4之和。（４）税收效应（RevenueEffect）。征收关税后，关税收入为PwPd×Q3Q4,即图4-1中以c表示的面积。上一页下一页返回第二节关税措施2.大国关税的经济效应贸易中的大国是指在国际贸易中交易量大、市场份额较大的国家。由于是某种商品的垄断买者或接近垄断买者就具有影响某种商品国际价格的能力。当进口国对某种商品征收进口税后，引起该种商品在进口国国内市场价格上涨。这时，消费者将减少对该种商品的消费，从而导致进口减少。由于进口国是该种商品的垄断买者，其进口减少将引起该种商品国际市场价格的下跌。因征收关税进口国国内市场上该种商品价格上涨部分和国际市场上该种商品价格的下跌部分等于进口关税额。显然，价格的上涨部分是由进口国国内消费者负担，跌价部分由出口国负担。上一页下一页返回第二节关税措施现假定贸易大国甲商品的国内供给曲线为Sd,需求曲线为Dd，国际市场价格为Pw。征收关税后的进口价格为Pd,大国征税后的国际市场价格为P′w,征收进口税前的国内需求量为OQ2,其中OQ1为国内供给，Q1Q2为进口数量。征收关税后需求量降为OQ4,国内生产为OQ3,进口数量为Q3Q4(图4-2)。上一页下一页返回第二节关税措施该国在征收关税后消费者剩余减少部分为a+b+c+d,其中a转变为生产者剩余，c为关税收入，b+d为征收关税后的净损失。但由于如果大国减少进口，将会引起出口国出口市场萎缩，这使得出口国为保护市场而压低价格至P′w。于是国内消费者支付了Pd,出口商得到P′w而非Pw。出口商承担了部分关税额。上一页下一页返回第二节关税措施大国征收关税的结果有以下三种情况：第一，如果征收关税后，贸易条件改善大于关税保护的代价，即e大于b+d,则征收进口关税有净收益。第二，如果征收关税后，贸易条件改善等于关税保护的代价，即e等于b+d,则征收进口关税既无收益也无损失。第三，如果征收关税后，贸易条件改善小于关税保护的代价，即e小于b+d,则征收进口关税有净损失。上一页下一页返回第二节关税措施（二）有效保护率(EffectiveRateofProtection)

在没有中间产品贸易介入的最终产品贸易条件下，关税的保护作用同关税税率的高低成正比，这种保护效果是名义的，称为名义保护率（NominalRateofProtection）。为了准确反映征收关税对一国生产的实际保护程度，西方经济学家提出了“有效保护率”的概念。关税的有效保护率是指征收关税对某产品在其生产过程中净增值的影响，用公式表示为上一页下一页返回第二节关税措施上式可展开为推导简化为上一页下一页返回第二节关税措施举例说明：(1)某国需要直接进口电冰箱，也需要进口压缩机在国内生产。电冰箱进口价格为300美元，压缩机进口价格为150美元，压缩机在电冰箱价格中所占比重为50%。如果对电冰箱征收进口税率为50%，而对压缩机免征进口关税，则本国电冰箱工业享有的有效保护率为(2)如果对压缩机征收进口税，但征收的进口税率低于电冰箱的进口税率，如取30%，则本国电冰箱工业享有的有效保护率为上一页下一页返回第二节关税措施(3)如果对压缩机也征收同电冰箱相同的进口税率为50%，则本国电冰箱工业享有的有效保护率为(4)如果对电冰箱征收的进口税率为50%，而对压缩机征收的进口税率为60%，则本国电冰箱工业享有的有效保护率为(5)如果对电冰箱征收的进口税率降为30%，而对压缩机征收的进口税率提高到70%，则本国电冰箱工业受到负保护，即上一页下一页返回第二节关税措施从以上例子可以看出：一是当制成品的进口税率高于所用投入品的进口税率时，有效保护率大于名义保护率；二是当制成品的进口税率等于所用投入品的进口税率时，有效保护率等于名义保护率；三是当制成品的进口税率低于所用投入品的进口税率时，有效保护率小于名义保护率；四是当制成品的进口税率低于投入品的进口税率与投入品在制成品中的比重之乘积时，有效保护率为负保护。负保护说明征收进口税扭曲了制成品和投入品的价格关系，使投入品在国内加工生产为最终产品不如直接进口制成品，国内生产者无利可图，从而丧失了关税的保护作用。上一页返回第三节非关税措施一、非关税措施的含义及种类

非关税措施（Non-TariffMeasures）是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称。非关税措施可以分为直接的和间接的两种。直接的是指进口国对进口商品的品种、数量或金额加以限制，或强迫出口国直接限制商品的出口；间接的是指进口国对进口商品规定各种严格的管理办法，起到限制进口的作用。下一页返回第三节非关税措施非关税措施名目繁多，主要有以下几类。（一）实施数量控制的非关税壁垒1.进口配额制（ImportQuotaSystem）

进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期内（一季度、半年或一年）对某些商品的进口数量或金额加以限制。进口配额制可分为两种形式：(1)绝对配额（AbsoluteQuota）。绝对配额是在一定时期内，一国政府对某些商品的进口数量和金额规定一个最高数额，超过这个数额，便不准进口。上一页下一页返回第三节非关税措施（２）关税配额（TariffQuota）。关税配额是一国政府对进口的数量不加限制。在规定的配额以内的商品给予减税或免税待遇，超过配额的进口商品则征收较高的关税或征收附加税或罚款。关税配额是一种配额与征收关税相结合的形式。2.“自愿”出口配额制（“Voluntary”ExportQuota）

“自愿”出口配额制又称“自愿”限制出口，是出口国或地区在进口国的要求和压力下，单方面或经双方协商在某一时期内某些商品对该进口国规定出口限额。上一页下一页返回第三节非关税措施3.进口许可证制（ImportLicenseSystem）

进口许可证制是指商品的进口，事先要由进口商向本国主管部门提出申请，经过审查发给许可证方可进口，没有许可证，一律不准进口。一国政府可以通过开与不开、多开与少开、早开与晚开许可证来控制某些商品的进口。进口许可证不仅可以控制商品的数量、品种，而且可以控制进口来源地。4.外汇管制（ForeignExchangeControl）

外汇管制是一国政府为保障本国经济发展，稳定货币金融，维护对外经济的正常进行，平衡国际收支而对外汇买卖、国际结算和外汇资金流动所实施的一种限制性政策措施。在实行外汇管制的条件下，本国货币不能自由兑换外币，一切外汇业务统一由政府授权的专业机构经营管理，其他机构和个人不得经营外汇买卖。上一页下一页返回第三节非关税措施

外汇管制一般可分为两大类：(1)数量性外汇管制。国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，其目的在于集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品数量、种类和国别。(2)成本性外汇管制。国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，复汇率（MultipleExchangeRate）又称多种汇率，是指一国政府对本国货币与另一国货币的兑换规定一种以上的汇率。每一种汇率适用于某一种交易或商品，其目的在于鼓励出口，限制某些商品的进口。上一页下一页返回第三节非关税措施（二）技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）是指一国或区域组织以维护其安全、保障人类及动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由制定的一些强制性和非强制性的技术性措施所形成的贸易障碍。技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒主要指WTO《TBT协议》所包含的技术法规、技术标准和合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒不仅包括《技术性贸易壁垒协议》的内容，还包括WTO《实施卫生与植物卫生措施协议》(简称SPS协议)、《知识产权协议》中的有关动植物卫生检疫规定和环境贸易壁垒等内容。上一页下一页返回第三节非关税措施技术性贸易壁垒的主要表现形式如下。1.技术法规技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法的法律和法规。2.技术标准技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。3.合格评定程序合格评定程序是指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序，包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。上一页下一页返回第三节非关税措施4.产品检疫、检验规定为了保护环境和生态资源，确保人类和动植物健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫检验制度，检验检疫规定日趋严格。5.商品包装及标签规定许多国家对进出口商品的包装材料、包装形式、标签，甚至包装的器皿形状、规格都有具体的规定和要求。加拿大规定食品的标签必须以英文和法文表明产品的名称、净重、国外生产者的名称、地址及食品成分。如果食品有一定的消费期限，必须注明有效期。使用期少于90天的食品标签上必须注明到期日。如不符合上述规定，海关便不准进口。上一页下一页返回第三节非关税措施（三）环境贸易壁垒所谓环境贸易壁垒（EnvironmentalTradeBarriers），又称绿色贸易壁垒，是指一国以保护环境为由制定的一系列措施而构成对进口产品的限制。绿色贸易壁垒的主要表现形式如下。

1.绿色市场准入绿色市场准入是指一国禁止进口一些污染环境和影响生态环境的商品。2.绿色技术标准发达国家规定严格的强制性环境保护技术标准，明确规定，一切不符合该标准的产品，都有权拒绝进口。上一页下一页返回第三节非关税措施3.绿色标志绿色标志也称环境标志、生态标志，是根据有关的环境标准和规定，由政府管理部门或民间环境团体依照严格的程序和环境标准将该标志附印于产品及包装上，以向消费者表明：该产品或服务，从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均符合环境保护的要求，对生态系统无危害或危害极小，因此这种标志又叫绿色通行证。具有环境标志的产品在进口时往往可以享有优惠。4.绿色包装制度绿色包装是指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用和再生，易于自然分解，不污染环境的包装。上一页下一页返回第三节非关税措施5.绿色卫生检疫制度为了保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染物、毒素、微生物、添加剂等的影响，防止超标产品进入国内市场，许多国家，特别是发达国家制定了严格的卫生检疫制度。(四)蓝色贸易壁垒蓝色贸易壁垒（BlueTradeBarriers），也称为社会责任壁垒，是指以保护劳动者劳动环境和生存权利为借口而形成对进口产品的限制。蓝色贸易壁垒是一种新型的国际贸易壁垒。蓝色贸易壁垒最典型的代表是SA8000标准，它是由美国经济优先权委员会(简称SAI)制定并实施。SAI由来自11个国家的20个大型商业机构、非政府组织、工会、人权及儿童组织、学术团体、会计师事务所及认证机构组成。上一页下一页返回第三节非关税措施（五）知识产权贸易壁垒知识产权贸易壁垒，是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品如专利产品、贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等，实行进口限制，或者凭借拥有知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权，或有限垄断权的范围，不公平或不合理地行使知识产权，实行“不公平贸易”。知识产权贸易壁垒主要有以下表现形式。1.与专利权结合的技术标准在高新技术领域，发达国家利用其强大的技术优势,制定一系列技术标准，或凭自己的技术优势形成事实标准。而这些标准往往是以专利权为基础形成的。上一页下一页返回第三节非关税措施2.由标识性权利构成的壁垒国际标准化组织和一些工商业团体经常把一些标识注册成证明商标，一些国家或地区往往把是否带有证明商标作为商品进口的必备条件，就构成了由标识性权利组成的贸易壁垒。3.知识产权保护边境措施和临时措施的滥用为有效遏制侵犯知识产权的商品在市场上的流通，《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPs)规定必须实行进口边境措施和临时措施。但有些权利人恶意申请临时措施或海关扣押或海关手续过于繁杂，都会使进口人付出高额的成本，甚至遭受重大损失。出口边境措施是TRIPs规定可以实行而并非必须实行的，设立出口控制，通关履行繁杂的手续，提交各种授权文书和商业票证，不仅拖延时间，而且为出口增加了交易成本和意外风险。因此，滥用对知识产权保护的边境措施和临时措施，也构成了知识产权贸易壁垒。上一页下一页返回第三节非关税措施（六）服务贸易壁垒服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务生产者（提供者）的服务提供所设置的障碍。服务贸易壁垒可以划分为以下几种。1.服务产品移动壁垒服务产品移动壁垒包括数量限制、当地成分或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系。2.资本移动壁垒资本移动壁垒包括外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出等方面的限制。上一页下一页返回第三节非关税措施3.人员移动壁垒人员移动壁垒主要涉及各国移民限制的法规和出入境烦琐的手续。由于各国移民法及工作许可、专业许可的规定不同，限制的内容和方式也不同。4.信息移动壁垒由于信息传递模式涉及国家主权、垄断经营和国家公用电信网、私人秘密等敏感性问题，因此各国普遍存在各种限制，如技术标准、网络进入、价格与设备的供应、数据处理及复制、储存、使用和传送、补贴、税收与外汇控制和政府产业控制政策等限制或歧视性措施。上一页下一页返回第三节非关税措施5.经营限制这是通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。具体经营权限的限制。这种限制既体现了适度的对外开放，又往往能有的放矢地削弱外国服务经营者在本国的竞争力和获利能力，因此，这将成为国际服务贸易的一种十分重要的壁垒形式。上一页下一页返回第三节非关税措施二、非关税措施的特点及发展趋势非关税措施与关税措施相比，具有以下特点：(1)非关税措施具有较大的灵活性。(2)非关税措施具有严厉性。(3)非关税措施具有隐蔽性。(4)非关税措施具有较强的针对性。上一页下一页返回第三节非关税措施非关税措施具有优于关税措施的特点，非关税措施日益加强，其发展趋势主要表现在：(1)非关税措施的种类不断增多。(2)非关税措施的歧视性明显增长。(3)受非关税措施限制的商品范围不断扩大，受害国家日益增加。(4)从非关税措施的显性保护转向隐性保护。上一页返回第四节促进出口措施一、信贷措施（一）出口信贷

出口信贷(ExportCredit)是指出口国政府鼓励本国银行对本国出口商、外国进口商、进口方银行提供贷款，以促进本国商品的出口。出口信贷的特点：(1)贷款利率低于相同条件银行普通贷款利率。(2)出口信贷的发放一般与国家提供的信贷保险相结合。下一页返回第四节促进出口措施出口信贷的主要形式有两种：(1)卖方信贷。卖方信贷（Supplier’sCredit）是出口方银行向本国的出口商提供的贷款。(2)买方信贷。买方信贷（Buyer’sCredit）是出口国银行直接向国外进口商或进口国银行提供的贷款，其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品，从而促进一国商品的出口。上一页下一页返回第四节促进出口措施（二）出口信贷国家担保制出口信贷国家担保制（ExportCreditGuaranteeSystem）是指国家为了扩大出口而设立专门机构，对本国出口商或银行提供的信贷予以担保。当外国债务人拒绝付款时，该机构即按承保的金额给予补偿。出口信贷国家担保制承保范围通常是一般商业保险公司不承保的出口风险项目，它们主要涉及政治风险和经济风险。国家出口信贷担保机构的服务对象是本国的出口商和商业银行。上一页下一页返回第四节促进出口措施二、出口信用保险出口信用保险是各国政府以国家财政为后盾，为本国企业在出口贸易、对外工程承包和对外投资等活动中提供风险保障的一种政策性支持措施，是WTO补贴和反补贴协议原则上允许的手段。出口信用保险是各国政府为支持出口通行的一种做法，它可以合理规避风险，保障企业出口收汇安全。上一页下一页返回第四节促进出口措施三、倾销措施（一）商品倾销(Dumping)商品倾销是指一国商品以低于国内市场的价格在国际市场上销售，其目的是为了打击竞争对手，占领国外市场。商品倾销按照时间的长短和目的可分为以下几种：(1)偶然性倾销（SporadicDumping）。企业偶然以低于国内正常价格或低于成本的价格向国外大量销售商品，这种倾销往往由于商品一时滞销或由销售旺季转为销售淡季时需要处理剩余货物所致，这属于临时性倾销。上一页下一页返回第四节促进出口措施(2)掠夺性倾销（PredatoryDumping）。企业以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上销售商品。(3)长期性倾销（LongrunDumping）。企业长期地、持久地以低于国内的价格，在国外市场出售商品。（二）外汇倾销（ExchangeDumping）外汇倾销是指一国利用本国货币对外贬值来扩大出口、限制进口的措施。上一页下一页返回第四节促进出口措施外汇倾销对扩大出口的作用是暂时的，是有条件的。一般认为，只有在具备下列条件时，外汇倾销才能起到扩大出口的作