2026年期货从业期货法律法规试题与答案

2026年期货从业期货法律法规试题与答案一、单项选择题（每题1分，共30分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院批准的其他期货交易场所进行。下列机构中，可以组织开展期货交易的是？A.期货公司B.期货交易所C.保证金存管银行D.中国期货业协会2.下列关于期货公司业务范围的表述，错误的是？A.期货公司可以从事期货经纪业务B.期货公司可以从事期货投资咨询业务C.期货公司可以从事资产管理业务D.期货公司可以从事期货自营业务3.期货公司设立分支机构，应当经谁批准？A.所在地期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门4.客户需要向期货公司下达交易指令，下列哪一方式不符合规定？A.书面下达B.电话下达C.通过互联网下达D.以口头方式向任何个人下达5.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，保存期限不得少于？A.5年B.10年C.15年D.20年6.下列关于期货保证金的说法，正确的是？A.期货保证金可以用于支付与期货交易无关的款项B.期货保证金必须与自有资金分户存放C.期货公司可以挪用客户保证金用于自身经营D.客户保证金在交易所存放无需管理7.期货交易所的结算会员对其受托结算的期货公司，应当履行什么义务？A.代为承担违约责任B.监督其财务状况C.对其保证金进行专门管理D.承担最终履约责任8.下列哪一项不属于期货交易所的职责？A.提供交易场所、设施和服务B.设计合约、安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.根据市场情况制定期货价格9.期货公司接受客户委托进行交易时，应当以谁的名义进行？A.期货公司B.客户C.期货交易所D.交易所会员10.中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行的职责不包括？A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则B.对品种的上市、交易、结算、交割等实施监督管理C.组织开展期货从业人员资格考试和资格认定D.依法查处期货市场违法行为11.某期货公司向客户承诺最低收益，这一行为违反的法律规定是？A.信息披露义务B.不得约定分享利益或共担风险C.保证金管理要求D.居间人管理规定12.期货公司应当每季度向中国证监会报送什么材料？A.年度财务预算B.风险管理报告C.客户交易情况汇总D.经审计的财务会计报告13.客户在期货交易中违约的，期货公司可以采取的措施不包括？A.先以该客户的保证金承担违约责任B.保证金不足时，动用其他客户的保证金弥补C.对公司未受清偿的债权享有追偿权D.以自有资金先行垫付后，再向客户追偿14.期货交易所等机构发现重大违法违规行为后，应当向谁报告？A.当地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院15.期货从业人员在执业过程中，下列哪项行为是允许的？A.操纵期货价格B.向客户充分揭示风险C.挪用客户保证金D.泄露客户委托事项16.期货投资者保障基金的筹集方式是？A.由财政部拨款B.向期货公司收取管理费用C.从期货交易所收取的交易手续费中按比例提取D.从期货公司业务收入中提取17.期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理记录，其保存期限不得少于多久？A.5年B.10年C.15年D.20年18.在期货交易中，强行平仓适用于下列哪种情形？A.客户盈利超过预期B.客户保证金不足且未在规定时间内补足C.客户要求提前销户D.期货公司资金周转困难19.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的是？A.制定或者修改章程、交易规则B.安排一般工作人员休假C.增加内部办公设备D.调整食堂菜单20.下列哪项不属于《期货交易管理条例》所称的“内幕信息”？A.期货交易所会员的财务状况B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.国务院期货监督管理机构作出的对期货交易价格可能发生重大影响的决定D.期货交易所、期货公司及其他从业人员利用因职务便利获取的未公开信息21.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会可以采取的监管措施是？A.直接吊销营业执照B.责令限期整改C.连同相关人员移送司法机关D.取消其交易所会员资格22.期货从业人员王某利用职务便利获取未公开信息，并暗示客户从事相关期货交易。王某的行为构成？A.正常业务行为B.利用未公开信息交易C.欺诈客户D.市场操纵23.期货公司股东的下列行为中，符合规定的是？A.虚假出资B.抽逃出资C.按规定如实出资D.代他人持有期货公司股权24.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒不包括？A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.罚款25.期货公司应当建立以什么为核心的风险管理制度？A.净资本监管B.保证金监控C.客户权益保障D.交易权限管理26.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币多少元？A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元27.期货公司变更业务范围，应当经谁批准？A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.工商行政管理机关28.期货交易的交割仓库由谁指定？A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会29.下列有关期货交易结算的表述，正确的是？A.期货交易的结算由期货公司统一进行B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.结算结果只通知盈利客户D.客户可以自行在交易所办理结算30.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员最近几年内应当无重大违法违规记录？A.1年B.2年C.3年D.5年二、多项选择题（每题2分，共40分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当履行的职责包括？A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保2.下列关于期货公司客户保证金管理的说法，正确的有？A.客户保证金应当与期货公司的自有资金分户存放B.期货公司可以动用客户保证金支付其自身经营费用C.期货公司应当为客户设立专门的保证金账户D.交易所应当对期货公司存入的保证金实行分账管理3.期货公司应当公开的信息包括？A.营业执照B.业务许可文件C.期货经纪合同文本D.客户账户盈利情况4.下列哪些情形下，期货公司可以强行平仓？A.客户交易保证金不足，且未在规定时限内补足B.客户违规超仓C.客户因故外出无法交易D.客户持仓量超过交易所规定的持仓限额5.《期货从业人员执业行为准则》禁止从业人员从事的行为包括？A.操纵期货价格B.欺诈客户C.向客户承诺保证最低收益D.向客户充分揭示期货交易风险6.关于期货投资者保障基金，下列说法正确的有？A.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集B.保障基金由期货公司自行管理C.保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债等安全方式D.保障基金主要用于补偿投资者保证金损失7.期货交易中，客户的交易指令应当包括的内容有？A.期货品种B.买卖方向C.数量D.价格8.中国证监会对期货市场实施监督管理，依法可以采取的监管措施包括？A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记资料D.冻结、划拨涉嫌违法客户的资金9.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括？A.公司治理结构健全B.注册资本不低于人民币3000万元C.拟任负责人具备任职资格D.有符合规定的业务场所和设施10.期货交易所的下列人员中，不得以个人名义持有期货公司股份的有？A.总经理B.中层管理人员C.交易所工作人员D.保洁人员11.期货公司应当建立与业务活动相适应的风险管理制度，包括？A.保证金管理制度B.风险隔离制度C.内部控制制度D.客户投诉处理制度12.下列关于期货交易的表述，正确的有？A.期货交易实行保证金制度B.期货交易实行当日无负债结算制度C.期货交易可以采用公开的集中交易方式D.期货交易只能在期货交易所进行13.下列关于期货从业人员资格管理的说法，正确的有？A.未取得从业资格的人员不得在期货经营机构中从事期货业务B.从业人员应当参加中国期货业协会组织的年检C.从业人员可以同时在两家期货公司执业D.从业人员在执业期间应当定期参加后续职业培训14.期货公司在为客户开户前，应当向客户告知的事项包括？A.期货交易的风险B.期货交易的规则C.期货交易的费用D.期货交易的盈亏保证15.下列哪些行为属于操纵期货市场的行为？A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势连续买卖B.与他人串通，事先约定时间、价格和方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易D.以其他方法操纵期货交易价格16.期货公司有下列哪些情形的，中国证监会可以责令改正？A.未按照规定报送有关报告或资料B.风险监管指标不符合规定标准C.未对客户交易进行合理风险控制D.将客户保证金用于弥补公司亏损17.期货公司的高级管理人员出现下列哪些情形时，中国证监会及其派出机构可以认定为不适当人选？A.向中国证监会提供虚假信息B.拒绝配合现场检查C.泄露内幕信息D.对重大风险事件负有直接责任18.关于期货交易中的穿仓损失，下列表述正确的有？A.客户穿仓造成的保证金损失由客户自行承担B.期货公司可以先行垫付，再向客户追偿C.期货公司未及时强行平仓导致的扩大损失，公司应承担相应责任D.穿仓损失应当由期货交易所全部承担19.期货交易所会员应当履行的义务包括？A.遵守交易所章程和交易规则B.按照规定缴纳会费C.执行交割结算义务D.接受交易所的监督管理20.下列哪些文件可以作为期货纠纷案件的证据？A.期货交易指令记录B.保证金入金凭证C.期货经纪合同D.客户交易结算报告三、判断题（每题0.5分，共10分）1.期货交易实行保证金制度，保证金比例由期货公司自行决定。2.期货交易所可以将会员缴纳的保证金用于自身对外投资。3.客户对当日交易结算结果的确认，视为对该日所有交易和结算结果的确认。4.期货公司可以接受全权委托，代客户决定交易品种、数量和买卖方向。5.期货从业人员因违法违规行为被行政处罚的，中国期货业协会可以同时给予纪律惩戒。6.期货投资者保障基金可以用于补偿期货公司自身的经营亏损。7.期货交易所制定或修改交易规则，应当报中国证监会批准。8.期货公司可以任意将客户保证金转存至其一般银行账户。9.期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。10.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。11.期货公司破产时，客户的保证金属于破产财产，用于清偿期货公司债务。12.期货从业人员应当保守国家秘密、商业秘密和客户隐私。13.期货公司可以从事期货自营业务。14.期货交易所会员可以是境内注册的企业法人，也可以是自然人。15.期货公司应当定期向中国期货业协会报送财务会计报告。16.期货公司对客户下达的交易指令，应当统一管理和保存，不得擅自修改。17.期货交易所是实行自律管理的法人。18.期货公司变更名称、住所，应当向中国期货业协会备案即可。19.在期货交易中，客户可以通过电话下达交易指令，但期货公司应当同步录音。20.期货从业人员受到纪律惩戒后，对惩戒决定不服的，可以向中国证监会申请复议。四、综合题（每题1分，共20分）材料一：某期货公司注册资本5000万元，经营范围为商品期货经纪。因业务发展需要，公司计划向中国证监会申请金融期货经纪业务资格。根据材料一，回答下列1-5题：1.下列关于该期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件，说法正确的是？A.申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准B.公司治理结构健全，内部控制制度完善C.高级管理人员近3年内无重大违法违规记录D.注册资本不低于5000万元即可，无需金融期货交易经验2.该期货公司申请金融期货经纪业务资格时，应提交的申请材料中包括？A.申请书B.公司章程C.可行性研究报告D.股东会决议3.中国证监会受理该申请后，应当在法定时限内作出决定。该法定时限是？A.30日B.45日C.2个月D.3个月4.若该期货公司在取得金融期货经纪业务资格后，不再满足相应的风险监管指标标准，则中国证监会可以？A.撤销其金融期货经纪业务资格B.责令其限期整改C.限制其金融期货业务活动D.直接对其罚款5.该期货公司取得金融期货经纪业务资格后，下列行为正确的是？A.同时从事商品期货经纪和金融期货经纪B.接受客户全权委托代为决定交易品种C.向客户承诺保证最低收益D.将客户保证金与自有资金分户管理6.期货公司强行平仓前，应当履行的程序包括？A.发出追加保证金通知B.给予客户合理追加保证金的时间C.要求客户自行减仓至符合保证金要求D.直接自行平仓，无需通知7.下列关于强行平仓所产生的费用的承担，正确的说法是？A.由客户承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由客户和期货公司平均分担8.若期货公司强行平仓后，平仓亏损仍超出客户保证金，即出现穿仓，则该超出部分的债务应由谁承担？A.客户甲B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会9.关于期货公司的强行平仓行为，下列表述正确的有？A.强行平仓是期货公司的权利，也是法定义务B.期货公司可以自行决定是否强行平仓C.期货公司应当根据客户持仓情况和风险状况行使强平权利D.客户可以约定放弃被强行平仓的权利10.若客户认为期货公司强行平仓的价格不当造成损失，应当由谁举证？A.客户B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会11.李某的行为违反了期货从业人员执业准则中关于哪项义务的规定？A.诚实信用B.保密义务C.避免利益冲突D.适当性管理12.张某利用未公开的客户持仓信息进行交易的行为，可能构成？A.操纵期货市场B.内幕交易C.欺诈客户D.正常交易13.对于李某泄露客户信息的行为，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒包括？A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格14.客户王某发现其持仓信息被泄露后，可以采取的救济措施包括？A.向期货公司投诉B.向中国证监会举报C.向中国期货业协会举报D.直接向人民法院起诉15.下列关于期货公司对客户信息保存和使用的说法，正确的有？A.期货公司应当为客户保密B.期货公司可以将客户信息在关联公司间自由流通C.客户信息只能用于与交易相关的用途D.期货公司可以应监管部门要求提供客户信息16.该期货公司净资本与客户权益总额的比例为？A.3%B.5%C.6%D.7%17.根据上述计算结果，该期货公司风险监管指标？A.符合规定，无需调整B.不符合规定，应限期整改C.不符合规定，立即停业D.无法判断18.期货公司风险监管指标包括？A.净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例19.若该期货公司风险监管指标不符合标准，中国证监会可以采取的措施有？A.责令公司限期整改B.限制业务活动C.责令暂停部分或全部业务D.责令更换高级管理人员20.期货公司应当在风险监管指标不符合规定标准之日起多久内向中国证监会报告？A.当日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日参考答案与解析一、单项选择题1.答案：B解析：期货交易所是法定的期货交易组织场所。期货公司是代理机构，存管银行负责资金托管，行业协会是自律组织。2.答案：D解析：我国期货公司目前不得从事自营业务。3.答案：B4.答案：D解析：期货公司应当对客户下达交易指令的方式进行记录和保存，口头指令需即时录音留痕，且只能向公司指定人员下达。5.答案：D解析：根据《期货公司监督管理办法》，客户资料档案保存期限不得少于20年。6.答案：B7.答案：C解析：结算会员对其受托结算的非结算会员的保证金进行分账管理，防止挪用。8.答案：D解析：期货价格由市场形成，交易所不制定价格。9.答案：B10.答案：C解析：期货从业人员资格考试和资格认定由中国期货业协会负责。11.答案：B解析：期货公司不得向客户作获利保证或者约定分享利益、共担风险。12.答案：B解析：风险管理报告是期货公司持续监管的重要内容。13.答案：B14.答案：C15.答案：B16.答案：C解析：保障基金由期货交易所按其向期货公司收取的交易手续费的一定比例缴纳，也可接受捐赠等。17.答案：D解析：根据《期货公司监督管理办法》，相关记录保存期限不得少于20年。18.答案：B19.答案：A20.答案：A解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，会员财务状况不属于法定的内幕信息。21.答案：B22.答案：B23.答案：C24.答案：D解析：行业协会的纪律处分形式有训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格等，罚款属于行政处罚。25.答案：A26.答案：B解析：根据《期货交易管理条例》，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。27.答案：C28.答案：B29.答案：B30.答案：C二、多项选择题1.答案：ABCD2.答案：ACD3.答案：ABC4.答案：ABD解析：强行平仓适用于保证金不足、超仓、违规持仓等情形，客户外出不影响账户运作。5.答案：ABC6.答案：ACD解析：保障基金由中国证监会集中管理，故选ACD。7.答案：ABCD8.答案：ABC解析：中国证监会可以查询和冻结，但不能直接划拨资金。9.答案：ABCD10.答案：ABC解析：期货交易所负责人和工作人员不得以任何方式从事期货交易，也不得持有期货公司股份。11.答案：ABCD12.答案：ABCD解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在期货交易所等法定场所进行，目前实行场内集中交易。13.答案：ABD14.答案：ABC解析：期货公司不得承诺保证盈亏。15.答案：ABCD16.答案：ABCD17.答案：ABCD18.答案：BC解析：穿仓损失首先由客户承担不足部分，若期货公司未尽风险控制义务，需承担相应责任；期货交易所一般不承担。19.答案：ABCD20.答案：ABCD三、判断题1.答案：错误2.答案：错误3.答案：正确4.答案：错误5.答案：正确6.答案：错误7.答案：正确8.答案：错误9.答案：正确10.答案：正确11.答案：错误解析：客户保证金不属于期货公司自有财产，应当优先返还给客户。12.答案：正确13.答案：错误14.答案：错误解析：我国期货交易所会员只能是境内注册的企业法人或相关机构，个人不能直接成为会员。15.答案：错误解析：应当向中国证监会及派出机构报送。16.答案：正确17.答案：正确18.答案：错误解析：应当经中国证监会批准或备案，具体按监管规定执行。19.答案：正确20.答案：正确解析：对中国期货业协会的纪律惩戒不服，可按规定向中国证监会申诉。四、综合题1.答案：ABC解析：申请金融期货经纪业务资格需满足风险监管指标、公司治理、高管任职等多方面条件，注册资本要求为不低于3000万元，但还需具有健全的业务设施和制度，以及监管要求的其他条件。2.答案：ABCD3.答案：C解析：行政许可审查期限一般为受理之日起2个月内作出决定，法律、法规另有规定的除外。4.答案：ABC解析