尽职调查员工具设备使用规范考核试卷及答案

尽职调查员工具设备使用规范考核试卷及答案一、单项选择题（本大题共15小题，每小题2分，共30分）1.尽职调查员首次领用公司配发的专业工具设备时，必须完成的流程是（）A.直接领用，使用后登记即可B.完成设备功能核验、领用登记、权属确认签字C.只需要登记设备编号D.口头跟部门主管报备即可2.现场尽调开展访谈工作时，录音设备应当何时开启（）A.进入访谈场所、访谈正式开始前B.访谈开始后，问到核心问题时开启C.访谈一半时开启D.访谈结束前开启3.为保障尽职调查录音资料清晰可辨、符合归档要求，单声道录音的最低采样率应当不低于（）A.16kHzB.44.1kHzC.96kHzD.128kHz4.涉密尽职调查项目（如涉及上市公司未公开信息、国企涉密重组项目）中，以下哪种存储设备符合使用规范（）A.员工私人自带的加密U盘B.公司统一配发的涉密专用移动存储设备C.被尽调单位提供的免费U盘D.网上购买的无品牌匿名U盘5.尽调现场作业中工具设备突发故障无法正常使用，以下处置方式正确的是（）A.涉及涉密资料的设备，直接联系附近第三方门店维修B.将故障设备放在被尽调单位，返程后再取C.第一时间向项目负责人报备，涉密设备全程专人保管带回公司维修D.直接丢弃故障设备，重新领用新设备6.使用无人机开展不动产、土地使用权尽职调查航拍作业时，根据民用无人机管理规定，默认飞行高度不得超过（）A.100米B.120米C.200米D.500米7.尽调过程中，公司配发的存储涉密数据的设备电量耗尽，以下哪种处置方式符合规范（）A.使用被尽调单位提供的公共USB接口充电B.使用项目组成员私人充电宝直接充电C.使用公司统一配发的加密防护充电宝充电，不连接被尽调方任何网络设备D.找被尽调单位员工借私人USB线充电8.尽职调查归档环节，对于保荐承销、重大资产重组等证监会监管的尽调项目，电子资料的保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久9.尽调过程中拍摄被尽调单位核心生产设备、不动产的照片资料，以下哪项要求是错误的（）A.必须拍摄带有明确场景参照物的全貌照片B.必须标注拍摄时间、拍摄地点、拍摄人C.可以删除模糊照片后不需要留修改记录D.所有拍摄资料原始文件不得修改10.使用便携式测绘仪测量被尽调单位土地、厂房实际面积时，以下操作正确的是（）A.测量一次即可出具结果B.沿边界往复测量两次以上，误差在1%以内方可出具结果C.为了省事，直接用被尽调单位提供的测绘结果，不需要自己测量D.只测量边角，中间部分估算11.尽职调查专用工具设备归还入库时，以下哪项操作是必须的（）A.删除所有个人和工作数据，方便下次使用B.完整备份工作数据至公司指定服务器后，清空设备缓存，交由库管核验设备状态C.直接归还，不需要处理数据D.把数据拷到自己私人硬盘带走12.在涉密区域开展尽调作业时，以下哪种设备可以带入（）A.带蓝牙功能的私人智能手表B.公司配发的经过保密检测的专用尽调设备C.私人智能手机D.带移动网络功能的平板13.使用尽调专用电子系统（如券商尽调底稿系统、私募尽调管理系统）录入资料时，以下做法正确的是（）A.使用公共WiFi录入涉密尽调资料B.录入完成后及时退出账号，关闭系统C.为了方便，保存账号密码，长期保持登录状态D.把账号密码借给其他同事使用14.工具设备达到使用年限或者损坏无法维修，正确的报废流程是（）A.直接自行报废处理B.由使用人提出报废申请，行政、合规部门核验状态，涉密设备粉碎存储芯片后统一处置C.卖给二手回收商D.送给员工个人使用15.尽调过程中发现设备遗失，第一时间应当采取的措施是（）A.隐瞒不报，自己重新买一个补上B.第一时间向项目负责人和合规部报备，若设备存储涉密资料，立即启动保密应急预案C.通知被尽调单位帮忙找，找不到就算了D.过几天再上报，不着急二、多项选择题（本大题共10小题，每小题3分，共30分）1.尽职调查现场作业出发前，必须对工具设备完成哪些检查工作（）A.设备电量、存储空间检查B.录音、录像、拍照功能测试C.设备加密防护功能核验D.涉密项目设备的保密资质检查E.外观是否完好，有没有划痕2.以下哪些行为属于尽职调查工具设备使用的禁止行为（）A.将公司配发的尽调专用设备借给非尽调岗位人员使用B.用尽调专用设备下载非工作软件、浏览无关网站C.使用私人设备存储涉密尽调底稿D.在公共网络传输未加密的涉密尽调资料E.访谈前提前测试录音设备3.无人机开展尽调航拍作业前，必须确认哪些信息（）A.作业区域是否属于限飞区、禁飞区B.作业区域周边是否有军事管理区、保密单位、机场C.是否已经向相关部门完成飞行报备D.无人机电量、图传信号是否正常E.航拍区域有没有人员，防止坠机伤人4.涉密尽调项目中，以下关于设备使用的说法正确的有（）A.不得连接任何外部公共网络B.不得使用未经过加密认证的私人存储设备C.设备不得带出指定作业区域D.设备使用完毕后必须交由保密部门统一保管E.可以连接被尽调单位的内网拷贝资料5.尽调过程中录音录像设备使用需要满足哪些要求（）A.全程不间断录音录像，不得中途关停B.开场必须录制访谈时间、地点、被访谈人姓名职务、访谈主题C.录音音量适中，无明显杂音D.录像必须清晰拍到被访谈人正面E.核心问题部分录制即可，非核心部分可以不录6.尽职调查工具设备日常保管需要做到哪些（）A.专人专用，不得交叉混用涉密设备B.存放环境符合要求，防潮、防磁、防火C.定期对设备进行杀毒、系统升级D.长期不用时要定期充电，保证设备功能正常E.可以放在家里随时备用7.以下关于扫描打印设备的使用规范，说法正确的有（）A.涉密尽调资料不得在被尽调单位的公共打印设备上打印B.扫描后的底稿必须命名规范，及时上传公司服务器C.打印涉密资料后废弃的错页必须及时粉碎，不得随意丢弃D.可以使用被尽调单位的扫描设备扫描所有尽调资料，节省时间E.扫描完成后必须及时清除打印扫描设备缓存里的文件8.便携式尽调设备出现以下哪些情况时，必须申请报废更换（）A.存储芯片损坏，无法彻底清除原有数据B.设备加密功能失效，无法保障数据安全C.正常外观磨损，不影响使用D.经过多次维修，仍无法正常满足尽调工作要求E.设备型号老旧，但是功能正常9.尽调员使用个人手机临时拍摄非涉密尽调资料时，需要符合哪些规范（）A.仅非涉密项目可以使用个人手机临时拍摄B.拍摄完成后第一时间将照片导出至公司指定存储设备，删除手机本地原始文件C.不得将拍摄的尽调资料发布到私人社交平台D.涉密项目可以使用个人手机拍摄，只要不外传就行E.原始照片可以修改美化后再归档10.尽职调查工具设备使用规范考核的核心目的包括哪些（）A.保障尽调资料的真实性、完整性、安全性B.防范保密风险、合规风险C.延长设备使用寿命，降低运营成本D.规范尽调作业流程，符合监管要求E.方便尽调员开展工作，提高作业效率三、判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分）1.为了提高尽调效率，尽调员可以将公司配发的尽调系统账号借给实习生使用，只要实习生完成工作即可。（）2.尽调过程中拍摄的原始照片，为了清晰可以进行裁剪修改，修改后不需要留存原始版本。（）3.在管制禁飞区开展特殊尽调航拍，必须提前向民航部门和对应管制单位申请获批后方可作业。（）4.涉密尽调设备连接互联网时必须开启VPN，保障数据安全。（）5.尽调访谈结束后，应当将录音文件命名标注清楚，同时备份至公司云端和本地专用存储介质，防止数据丢失。（）6.尽调设备闲置的时候，可以用来给员工私人使用，只要不损坏就行。（）7.使用便携测绘仪测量实际面积时，两次测量误差超过1%的，需要重新测量直到误差符合要求。（）8.尽调员可以使用私人邮箱传输未加密的尽调底稿，只要收件方是项目组成员就行。（）9.涉密设备发生故障送修时，涉密存储介质必须由公司专人全程在场监管，不得脱离管控。（）10.尽调资料归档后，任何单位和个人不得私自修改、删除原始设备存储的尽调资料。（）四、简答题（本大题共3小题，每小题5分，共15分）1.简述尽职调查现场作业出发前，工具设备的准备与检查流程。2.简述涉密尽职调查项目中，移动存储设备的使用规范。3.简述尽职调查中无人机作业的主要禁止情形。五、案例分析题（本大题共1小题，共15分）某私募股权基金尽调员张某，参与某制造业企业并购尽调项目，该项目涉及标的企业未公开的核心技术信息，属于涉密项目。张某出发前未检查设备状态，为了方便携带了自己的私人U盘存储项目底稿；现场尽调时设备电量耗尽，张某借用了标的企业行政办公室的公共USB接口充电；随后为了拍摄标的企业全部厂房的全貌，张某未提前查看区域管控信息就操控无人机起飞航拍，导致无人机误入标的企业旁的某军事管理区，被管控人员截留；处理完无人机事宜后，访谈标的企业核心技术负责人时，访谈开始10分钟后张某才开启录音设备；访谈结束后张某直接将录音文件存在了自己的私人手机里，未及时上传公司指定服务器。请结合以上案例，指出张某在工具设备使用过程中的全部违规行为，并说明对应的正确操作规范。参考答案一、单项选择题1.B2.A3.B4.B5.C6.B7.C8.C9.C10.B11.B12.B13.B14.B15.B二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCDE4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCE8.ABD9.ABC10.ABCDE三、判断题1.×2.×3.√4.×5.√6.×7.√8.×9.√10.√四、简答题1.参考答案：尽职调查现场作业出发前，工具设备需按以下流程完成准备与检查：（1）分类核对携带设备清单，根据项目属性确认设备配置，涉密项目需携带合规的涉密专用设备，严禁携带私人未认证设备；（1分）（2）检查设备电量，确保全程作业电量充足，预留不少于20%的备用电量，提前充满电并携带公司配发的专用充电设备；（1分）（3）检查设备存储空间，确认剩余存储空间可满足全程录音录像、存储底稿的需求，提前清空非必要文件；（1分）（4）测试设备核心功能，分别测试录音、录像、拍照、测绘、网络连接、加密功能是否正常，对录音设备测试清晰度，对无人机检查电池、图传信号稳定性；（1分）（5）核验加密防护与保密资质，涉密项目需确认设备已经过官方保密检测，加密功能正常，无安全漏洞。（1分）2.参考答案：涉密尽调项目中移动存储设备需符合以下使用规范：（1）必须使用公司统一配发、经过保密认证的涉密专用移动存储设备，禁止使用私人U盘、移动硬盘、公共云盘等未认证存储介质存储涉密信息；（1分）（2）涉密移动存储设备不得连接任何非涉密设备、公共网络、被尽调方内部网络设备，不得在非涉密终端上使用；（1分）（3）不得转借涉密移动存储设备，实行专人专用，使用完成后及时交由公司保密部门统一保管，不得私自带出公司指定保管区域；（1分）（4）存储的涉密尽调资料必须二次加密保存，不得存储与工作无关的文件，定期进行病毒查杀；（1分）（5）报废涉密移动存储设备时，必须由合规部门统一拆解粉碎存储芯片，不得随意丢弃、转卖或挪作私用。（1分）3.参考答案：尽职调查中无人机作业的禁止情形主要包括：（1）禁止在未提前报备获批的情况下，在禁飞区、限飞区、机场净空区、军事管理区、保密单位管控范围内开展航拍作业；（1分）（2）默认作业禁止飞行高度超过民航规定的120米，特殊项目未获批不得突破高度限制；（1分）（3）禁止在人员密集区域、重大活动现场未经批准起飞作业，防范公共安全风险；（1分）（4）禁止携带无人机进入涉密区域开展航拍，禁止未经被尽调方批准航拍其核心商业秘密区域；（1分）（5）禁止无资质人员操控重量超过250克的商用无人机开展尽调作业。（1分）五、案例分析题参考答案：张某在工具设备使用中的违规行为及对应正确操作规范如下：1.违规点：出发前未检查设备状态，未按要求准备合规设备。（2分）正确操作：尽调出发前必须完成设备全流程检查，核对设备配置、电量、功能、加密状态，确认设备符合项目属性要求，提前排除设备故障风险。2.违规点：涉密项目违规使用私人U盘存储涉密底稿。（3分）正确操作：涉密项目必须使用公司统一配发、经过保密认证的专用移动存储设备，严禁私人未认证存储介质接触、存储涉密尽调信息，防范信息泄露风险。3.违规点：违规借用被尽调方公共USB接口为涉密设备充电。（3分）正确操作：涉密设备充电必须使用公司配发的专用加密充电宝，禁止连接被尽调方任何公共USB接口、网络设备，避免数据被窃取或被植入木马病毒。4.违规点：航拍前未核查区域管控信息，违规飞入军事管理区。（3分）正确操作：无人机起飞