XX市中小学教辅材料违规收费问题专项整治自查表

XX市中小学教辅材料违规收费问题专项整治自查表填报单位（盖章）：________________________单位性质：□公办中小学□民办中小学□县区教育体育局□市属直属学校□合规教辅发行主体单位负责人签字：________________________联络人姓名：________联络人电话：________________自查覆盖时段：______年____月至______年____月填报日期：______年____月____日1自查工作基本概况1.1涉教辅相关底数统计填报主体类型需填报底数内容实际填报数据中小学类在校学生总数______人，其中小学______人、初中______人、普通高中______人、职业高中______人、特殊教育______人；专任教师总数______人；现有进校教辅总品类______种，其中学科同步练习类______种、寒暑假作业类______种、考试复习类______种、阅读拓展类______种、音像数字类______种、其他类______种教育主管部门类辖区中小学总数______所，其中公办小学______所、公办初中______所、公办高中______所、民办中小学______所、特殊教育学校______所；辖区在校学生总人数______人；已公示的合规教辅推荐目录总品类______种，其中小学段______种、初中段______种、高中段______种、特殊教育段______种发行单位类本次自查时段内向XX市供应教辅总品类______种，总码洋______万元，实际结算额______万元；服务中小学数量______所，其中小学______所、初中______所、高中______所自查工作牵头部门：________________参与部门：________________________自查覆盖范围：（需明确是否覆盖所有年级、所有学科、所有收费环节、所有涉教辅教职工，存在未覆盖范围需说明原因：________________________）自查开展方式：（可多选：□台账查阅□学生抽样访谈□家长问卷调查□收费系统数据核对□教辅目录比对□财务凭证核查□班级群记录回溯□其他：________）其中，抽样访谈学生数量______人，覆盖______个年级；发放家长调查问卷______份，有效回收______份；核查财务凭证______份，涉及金额______万元；回溯班级群聊天记录______个，覆盖所有教学班级。1.3近三年涉教辅投诉及处置情况近三年累计收到教辅相关投诉______件，其中违规征订类______件、加价收费类______件、强制购买类______件、指定渠道购买类______件、其他类______件；已办结______件，办结率______%；累计清退违规资金______万元，处理相关责任人______人，其中党纪政务处分______人、通报批评______人、诫勉谈话______人、其他处理______人。2核心自查事项（请根据实际情况填写，在对应选项打√，存在问题需详细描述）序号自查内容核实标准自查结果（□是/□否/□不涉及）问题具体描述佐证材料名称整改时限直接责任人责任领导2.1是否严格执行教辅材料评议推荐制度，所有进校教辅均纳入省级教育行政部门发布的评议推荐目录进校教辅的ISBN编号、书名、出版社、编写单位均与省级评议推荐目录完全一致，无目录外教辅进入校园，无使用盗版、盗印教辅的情况。省级目录可登录省教育厅官方网站“教辅管理”专栏查询，无法确认的可标注后提交属地教育主管部门核实如存在目录外教辅，需列明教辅名称、出版社、涉及年级、学生数量、采购数量、来源渠道2.2是否存在教育行政部门、学校、教职工以任何形式强制或变相强制学生购买目录外教辅的情况查阅班级群记录、家长会记录、学生访谈记录，无教职工在公开场合推荐目录外教辅，无以完成作业、考试命题、教学配套等名义要求学生购买目录外教辅的情况，无第三方机构通过教职工向学生兜售目录外教辅的情况如存在违规推荐，需列明推荐主体、教辅名称、涉及人数、收费金额、是否存在利益输送2.3是否严格执行“一科一辅”规定，无同一学科选配2种及以上教辅材料的情况每学科每学段仅选用1种省级目录内同步练习类教辅，无额外配备练习册、习题集、试卷集、口算题卡、写字本等额外教辅材料的情况如存在超标配备，需列明超标学科、涉及年级、超配教辅名称、数量2.4寒暑假作业、毕业年级复习资料是否均从省级评议推荐目录中选用，无额外组织征订非目录类假期作业、复习资料的情况寒暑假作业、复习资料均在目录范围内，无学校自行组织编写、印制、征订收费的复习类材料，无以“校本作业”“校本题库”“内部模拟卷”等名义收费的情况如存在违规征订，需列明材料名称、编写主体、涉及人数、收费金额2.5数字类教辅、音像类教辅、教育APP配套教辅是否全部纳入省级评议推荐目录，无强制要求学生付费使用数字教辅、教育APP的情况数字教辅、配套APP均为目录内产品，且遵循自愿购买原则，无将数字教辅费用与学费、杂费、课后服务费捆绑收取的情况，无以教学必须为由要求学生付费购买APP会员、电子题库、作业批改服务的情况如存在违规收费，需列明产品名称、运营主体、涉及人数、收费金额2.6特殊教育学校、职业高中教辅选用是否符合对应学段教辅管理规定，无违规选用非目录内教辅的情况特殊教育、职业高中学科类教辅均纳入对应省级目录范围，无超出学生实际需求选配教辅的情况，无强制要求特殊教育学生购买康复类教辅材料的情况如存在违规选用，需列明教辅名称、涉及人数、收费金额2.7是否存在通过家委会名义组织征订教辅、收取费用的情况家委会无任何组织征订教辅、收取教辅费用的行为，无学校、教职工授意家委会代为征订、收费的情况，无家委会从中谋取利益的情况如存在违规行为，需列明家委会涉及的教辅名称、收费金额、涉及人数3.1是否严格执行“学生自愿、无偿代购”的征订原则，征订前已向家长公示教辅目录、价格、征订方式，且留存家长自愿征订的签字确认依据每学期征订教辅前7个工作日通过学校公众号、班级群、家长告知书等形式公示教辅信息，自愿征订确认书签署率100%，无代签、强制签署、默认统一征订的情况如存在未公示、未签署确认书的情况，需列明涉及时段、年级、学生数量3.2征订工作是否由学校统一组织，无年级组、学科组、班主任、任课教师私自组织征订教辅的情况所有教辅征订均由学校教务处统一发起，无教职工个人或第三方机构进入班级宣传、推广、售卖教辅的情况，无教职工收取教辅售卖返点、回扣、佣金的情况如存在私自征订，需列明责任主体、教辅名称、涉及人数、获利金额3.3是否存在为学生统一征订规定以外的教辅、资料、报刊、杂志等情况，无强制要求学生订阅课外读物、学习类报刊的情况除省级目录内教辅外，无统一组织征订其他课外读物、报刊，无将课外读物列为必读书目要求学生统一购买的情况如存在违规征订，需列明出版物名称、涉及人数、收费金额3.4贫困家庭学生、特困供养学生、残疾学生等困难群体教辅材料费用减免政策是否落实到位，无符合减免条件的学生被收取教辅费用的情况困难群体教辅减免名单公示到位，减免凭证留存完整，减免资金全部落实，无截留、挪用减免资金的情况，减免名单需与民政、乡村振兴部门提供的在册名单一致如存在未落实减免的情况，需列明涉及学生人数、涉及金额、未减免原因3.5征订数据统计是否准确，无多报、虚报征订数量，无强制要求学生多订、重订教辅的情况实际征订数量与家长自愿申报数量完全一致，无多余教辅积压、强制学生购买闲置教辅的情况如存在虚报多订，需列明多订数量、涉及金额、多余教辅处置情况3.6是否存在家委会、家长代表违规代收教辅费用的情况所有教辅费用均由学校财务统一收取，无家委会、家长个人代收教辅费用的情况，无以“班费”名义列支教辅费用的情况如存在代收情况，需列明涉及金额、涉及人数、资金去向4.1教辅材料收费是否严格执行“零盈利”原则，按照省级物价部门核定的出版发行折扣标准向学生收取费用，无加价、加收服务费、手续费的情况向学生收取的教辅费用与出版社供货价完全一致，学校、教职工未从中赚取差价，无在目录定价基础上加价销售的情况，所有折扣收益全部让渡给学生，无截留如存在加价收费，需列明加价幅度、涉及学生数量、违规获利金额4.2教辅收费是否纳入学校财务统一管理，实行专款专用、专账核算，无公款私存、坐收坐支的情况所有教辅收费均进入学校对公账户，账目清晰，收支凭证完整，无年级组、班级、个人私自收取教辅费用的情况，无将教辅费用存入私人账户、微信/支付宝个人账户的情况如存在私存坐支，需列明涉及金额、责任主体、资金去向4.3是否存在将教辅费用与学费、住宿费、课后服务费等其他费用捆绑收取的情况，无强制要求学生预交教辅费用的情况教辅费用单独公示、单独收取，明确标注收费项目为“教辅材料代购费”，无将教辅费用隐含在其他收费项目中收取的情况如存在捆绑收费，需列明捆绑的收费项目、涉及金额、涉及人数4.4收费后是否按规定向学生及家长出具收费凭证，无收费不开票、开白条的情况每笔教辅收费均出具正规财政票据或代购明细清单，明确标注教辅名称、单价、数量、总金额，家长可随时查询收费明细如存在未开票情况，需列明涉及人数、涉及金额4.5退订机制是否健全，学生、家长提出教辅退订要求的，是否及时全额退还相关费用，无拖延退订、克扣退订费用的情况退订流程公开透明，退订申请3个工作日内办结，退款全额到账，无设置退订门槛、拒绝退订的情况如存在拒退、扣减费用的情况，需列明涉及人数、涉及金额、原因4.6是否存在以“课后服务配套资料”“研学实践资料”“特长培训资料”等名义额外收取教辅相关费用的情况课后服务、研学实践、特长培训均不额外收取资料费，相关资料费用纳入学校公用经费开支，无向学生转嫁成本的情况如存在违规收费，需列明收费项目、涉及金额、涉及人数4.7针对自愿购买教辅的学生，是否存在区别对待的情况，无以不购买教辅为由不准进教室、不让参加考试、批评歧视学生的情况无教职工针对未购买教辅的学生采取差异化教学、惩罚性措施的情况，无将购买教辅与学生评优评先、成绩考核挂钩的情况如存在区别对待，需列明涉及学生人数、具体情形4.8是否存在收取目录外教辅费用、第三方教辅平台服务费、线上作业批改费等违规收费的情况无收取任何未纳入公示范围的教辅相关费用，无要求学生付费购买线上作业、批改服务、错题本定制等服务的情况如存在违规收费，需列明收费项目、涉及金额、涉及人数4.9是否存在将教辅费用列支为班费、让学生分摊的情况班费使用明细中无教辅材料相关支出，无以班费名义统一购买教辅、分摊费用的情况如存在分摊情况，需列明涉及金额、涉及人数5.1学校是否严格执行教辅代购无偿服务规定，无向学生、家长收取任何代购服务费、跑腿费、运输费等额外费用的情况教辅代购产生的运输、仓储、分拣等费用全部纳入学校公用经费开支，未向学生转嫁如存在加收费用情况，需列明收费项目、涉及金额、涉及人数5.2发行单位是否严格按照合同约定向学校配送教辅，无额外向学校、学生收取配送费用的情况发行单位供货价格与目录公示价格一致，无加收配送费、上楼费等额外费用的情况如存在加收费用情况，需列明收费项目、涉及金额、涉及学校数量5.3是否存在搭售、捆绑销售教辅的情况，无要求学生购买成套教辅、搭配购买非刚需教辅的情况学生可自主选择单本教辅购买，无强制要求购买整套教辅包、捆绑赠送课外读物并收费的情况如存在搭售情况，需列明捆绑产品名称、涉及金额、涉及人数5.4针对自愿放弃购买教辅的学生，学校是否免费提供必要的作业练习支持，无要求学生自行打印作业、额外承担学习成本的情况学校公用经费列支必要的作业印制费用，未要求未购买教辅的学生自行打印习题、承担相关费用如存在要求学生自行打印的情况，需列明涉及年级、学科、学生人数5.5是否存在要求学生到指定书店购买教辅的情况无教职工指定书店、指定教辅版本要求学生购买的情况，无与书店勾结谋取利益的情况如存在指定购买情况，需列明书店名称、涉及教辅名称、涉及人数、是否存在利益输送6.1学校是否建立健全教辅材料管理责任制度，明确分管领导、责任处室、具体责任人的监管职责，无监管空白、责任不清的情况有正式印发的教辅管理文件，责任分工明确，每学期至少开展1次教辅收费专项排查，排查记录完整如无制度、未开展排查，需列明具体原因6.2教育主管部门是否每年定期更新辖区合规教辅推荐目录，向社会公示投诉举报渠道，及时处置教辅违规收费投诉线索目录公示到位，投诉举报渠道（电话、邮箱、公众号留言板）畅通，近一年收到的教辅投诉线索办结率100%，处置记录完整如存在渠道不畅通、线索未办结的情况，需列明具体情况6.3是否建立教辅违规问题追责问责机制，对查实的违规征订、违规收费问题是否及时处置到位，无隐瞒问题、包庇责任人的情况近三年查处的教辅违规问题均已完成整改，相关责任人已按规定给予党纪政务处分、通报批评等处理，处理结果已公示如存在未处置、未公示的情况，需列明问题内容、未处置原因6.4是否定期开展教辅管理政策宣传培训，覆盖所有教职工、家长，无因政策宣传不到位导致的违规收费问题每学期至少开展1次教职工教辅管理政策培训，每年至少向家长开展1次教辅收费政策宣传，培训、宣传记录完整如未开展培训宣传，需列明原因6.5是否存在教育行政部门、学校教职工干预教辅选用、为指定教辅供应商牵线搭桥、谋取利益的情况教辅选用严格执行公开遴选程序，无领导干部插手干预教辅采购的情况，无利益输送、权钱交易的情况如存在干预情况，需列明涉及人员、供应商名称、涉及金额6.6学校是否在每学期末公示教辅费用收支明细，接受家长、社会监督每学期期末通过学校公示栏、公众号公示本学期教辅征订明细、收费总额、支出明细，公示时间不少于7个工作日，无公示不到位、明细不清晰的情况如未公示、公示不到位，需列明涉及学期、原因7.1近三年各级审计、巡察、教育督导、专项检查中发现的教辅违规收费问题是否全部整改到位，无整改不彻底、虚假整改的情况所有问题均已建立整改台账，整改措施落实到位，相关违规资金已全部清退，责任人已处理到位如存在未整改、虚假整改的情况，需列明问题内容、未整改原因7.2针对群众投诉、媒体曝光的教辅违规收费问题是否第一时间处置，无拖延处置、激化矛盾的情况投诉处置台账完整，反馈率100%，群众满意度达95%以上如存在处置不及时的情况，需列明投诉内容、处置进展7.3是否针对既往发现的问题建立长效监管机制，无同类问题反复发生的情况已针对违规征订、加价收费等常见问题制定针对性防控措施，近一年未发生同类重复问题如存在同类问题反复发生的情况，需列明问题内容、防控漏洞3自查发现问题汇总及整改台账序号问题类型问题具体描述涉及人数涉及金额（元）发生时段成因分析具体整改措施整改时限责任领导直接责任人整改进展（□完成/□推进中）备注4自查承诺本单位承诺本次自查填报内容全部真实、准确、完整，无隐瞒、虚报、漏报情况，已覆盖所有应排查的环节、人员，如存在不实填报或后续核查发现未排查到的违规问题，本单位及相关责任人自愿承担相应责任，接受依规依纪依法处理。承诺单位（盖章）：________________单位负责人签字：________________日期：______年____月____日5佐证材料清单1.本单位教辅管理相关制度文件复印件2.本次自查工作的台账、学生访谈记录、家长问卷统计数据、班级群回溯记录3.教辅征订公示材料、家长自愿征订确认书样本4.教辅采购合同、供货清单、出版社发票、收费财务凭证、票据存根、账目明细5.困难学生教辅费用减免凭证、名单公示材料6.近三年教辅投诉处置台账、既往检查反馈问题整改台账7.每学期教辅费用收支公示材料8.其他需要提供的佐证材料：________________________6填报指引6.1不同主体填写要求1.中小学填报主体：需完整填写所有模块内容，重点核查2-5部分的具体执行情况，抽样访谈学生数量不得低于在校学生总数的5%，问卷调查家长数量不得低于在校学生家长总数的3%，确保排查覆盖所有年级、所有学科、所有班主任及任课教师。2.县区教育主管部门填报主体：除填写本部门监管责任落实情况外，需同步汇总辖区内所有中小学的自查数据，形成辖区自查汇总表，对辖区内自查发现的问题要建立统一整改台账，跟踪整改落实情况，对涉及违纪违法的问题线索要及时移送纪检监察部门处置。3.教辅发行单位填报主体：重点填写1、2、4、5部分内容，需提供所有供应教辅的目录清单、购销合同、结算凭证，核实是否存在向教职工支付返点、回扣，是否存在加价销售、捆绑销售等违规行为。6.2学段特