投资部外包合同范本

投资部外包合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司（以下简称“甲方”），是一家依据中华人民共和国公司法设立并有效存续的有限责任公司，总部位于北京市朝阳区XX路XX号XX大厦。甲方主要从事XX领域的企业投资与管理业务，具备合法的投资主体资格及相关经营范围资质。甲方法定代表人为张三，联系电话负责本合同的总体决策及监督执行。

甲方作为投资领域的专业机构，为优化内部资源配置、提升投资管理效率，经审慎评估与决策，决定将部分投资业务外包给具备专业资质和丰富经验的乙方。基于双方长期合作意向及市场调研结果，甲方选择乙方作为其投资业务的外包服务提供方，双方经友好协商，达成以下合作框架。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司（以下简称“乙方”），是一家依据中华人民共和国公司法设立并有效存续的有限责任公司，总部位于上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心。乙方专注于投资咨询、资产管理及投资项目执行等服务，拥有中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人牌照及相关行业监管许可。乙方法定代表人为李四，联系电话负责本合同的日常运营及服务交付。

乙方凭借在投资领域的专业能力、成熟的风控体系及高效的项目执行团队，长期为多家金融机构及企业客户提供定制化投资外包服务。在充分了解甲方业务需求及合作目标的基础上，乙方同意承接甲方指定的投资业务外包范围，并承诺以专业、合规、高效的服务标准完成本合同项下的义务。双方基于互信互利原则，经充分沟通与协商，达成本合同项下的合作条款。

3.合作背景或前提条件：

本合同的签订基于以下前提条件：

（1）甲方具备合法的投资业务主体资格，并授权乙方按照本合同约定开展投资相关服务；

（2）乙方具备专业的投资管理团队、完善的风险控制机制及必要的合规资质，能够满足甲方对外包服务的质量要求；

（3）双方通过前期尽职调查及商务谈判，确认外包业务范围、服务标准及费用条款，并达成一致意见；

（4）甲方将按照本合同约定支付外包服务费用，乙方将按照约定提供专业服务并承担相应责任。

双方合作背景显示，甲方在投资业务中面临资源扩张压力及专业能力短板，而乙方在投资外包领域具有显著优势。通过本次合作，甲方可借助乙方的专业能力实现业务规模扩张及效率提升，乙方则通过承接外包业务增强市场竞争力并获取稳定收益。双方均期望通过本合同建立长期稳定的合作关系，共同推动投资业务的稳健发展。

4.合同关联性说明：

当事人信息及合同简介作为合同的基础章节，明确了合同主体的法律地位及合作前提，为后续章节的条款约定提供逻辑支撑。甲方作为委托方，其投资业务需求直接决定了外包范围及服务标准；乙方作为服务提供方，其专业资质及履约能力是合同能否顺利执行的关键。双方信息的完整披露及合作背景的清晰阐述，有助于避免后续争议并确保合同条款的针对性。

本章节内容与合同整体框架具有强关联性：当事人信息是合同主体的法律确认，直接影响合同效力及权利义务分配；合同简介则明确了合作动机及核心目标，为后续价格条款、履行期限等具体约定提供依据。例如，外包业务范围需与甲方投资需求及乙方服务能力相匹配，而费用标准则需结合市场行情及服务复杂度综合确定。因此，本章节作为合同的前置条款，对后续所有条款的合理性及可执行性具有基础性作用。

5.实际应用场景分析：

在投资业务外包实践中，当事人信息的准确性至关重要。若甲方未提供完整资质证明或乙方缺乏必要监管许可，可能导致合同无效或部分条款不可执行。例如，若甲方为境外主体且投资业务涉及跨境监管，需额外披露境外注册信息及合规要求；若乙方为私募基金管理人，需明确其业务范围是否覆盖外包服务内容。

合同简介部分需避免模糊表述，应具体说明外包业务类型（如股权投资、风险投资或资产管理）、合作期限及预期目标。例如，若甲方仅需短期项目外包，需明确约定服务期限及退出机制；若乙方提供全流程投资管理服务，需细化项目筛选、尽职调查、投后管理等环节的分工。这些细节均需在本章节予以明确，为后续条款的细化奠定基础。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，甲方将其部分投资业务的外包需求委托给乙方，由乙方运用其专业能力、资源和经验，代表甲方进行投资项目的搜寻、筛选、尽职调查、投资决策支持、投后管理等特定环节或全部环节的服务工作，以提升甲方投资管理的效率和效果，并控制相关风险。具体内容涵盖但不限于：

1.根据甲方投资策略和风险偏好，执行投资项目的市场搜寻与初步筛选；

2.对符合条件的潜在投资项目进行尽职调查，包括但不限于财务、法律、业务、行业等方面的审慎分析；

3.为甲方提供投资决策所需的分析报告、投资建议及交易结构设计支持；

4.在甲方授权范围内，代为执行部分投资交易流程，或协助甲方完成投资交易；

5.对已投资项目进行投后管理，包括项目进展监控、风险预警、投资组合优化建议等；

6.甲方另行书面委托的其他与外包投资业务相关的服务事项。

本合同项下的外包范围具体由附件一《外包服务清单》详细列明，经双方确认后作为本合同不可分割的一部分。

第二条定义

1.“投资业务”指甲方委托乙方执行的本合同第一条所述各项投资管理相关活动。

2.“外包服务”指乙方根据本合同约定，向甲方提供的投资搜寻、筛选、尽职调查、投资决策支持、投后管理等服务。

3.“项目”指在外包服务范围内，经乙方搜寻、筛选并可能被甲方投资的所有潜在或实际的投资标的。

4.“尽职调查”指乙方为评估项目价值及风险而进行的全面调查，包括但不限于财务报表验证、法律文件审阅、业务模式分析、市场环境评估、管理层访谈等。

5.“投后管理”指投资交易完成后，乙方为维护投资价值、监控项目风险、促进项目发展而采取的管理措施。

6.“服务报告”指乙方按照本合同约定，定期或不定期向甲方提交的工作进展、项目分析、风险提示等书面文件。

7.“授权”指甲方以书面形式明确授予乙方的各项权利和权限，包括但不限于信息获取权、决策建议权、交易执行权等。

8.“不可抗力”指双方不能合理控制、不可预见且不能避免或克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、流行病等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

1.1权力：

a.对乙方的服务内容、进度和质量进行监督、检查和评估；

b.审核乙方提交的服务报告，并提出书面修改意见或要求；

c.根据自身投资策略和风险偏好，对乙方提出的投资建议或交易方案进行最终决策，并有权拒绝或修改；

d.要求乙方按照约定提供相关工作的必要文件、数据和信息副本；

e.在合同期限内，根据业务发展需要，单方面调整外包服务范围或终止合同，但需提前XX日书面通知乙方；

f.对乙方违反本合同约定造成甲方损失时，要求赔偿。

1.2义务：

a.向乙方提供履行本合同所需的必要信息、数据、授权文件及甲方内部投资策略、标准等，并保证其真实性、准确性、完整性；

b.按照本合同约定，及时、足额支付外包服务费用；

c.在授权范围内，及时向乙方提供执行服务所需的决策指令或必要批准；

d.配合乙方开展尽职调查、项目尽调等工作，提供必要的协助与便利；

e.对乙方在工作中知悉的甲方商业秘密承担保密义务；

f.不得要求乙方从事本合同约定范围之外或违反法律法规、公序良俗的服务活动。

2.乙方的权力和义务：

2.1权力：

a.按照本合同约定，获得甲方支付的外包服务费用；

b.要求甲方提供履行本合同所需的必要信息、授权和配合；

c.对服务过程中知悉的甲方商业秘密、项目信息等承担保密义务；

d.在获得甲方明确书面授权的前提下，代为执行与投资交易相关的具体操作；

e.对甲方拒绝或拖延提供必要条件影响服务履行的，有权暂停相关服务并要求甲方说明理由或赔偿损失；

f.对因执行本合同产生的合理费用（如差旅费、第三方服务费等），在事先与甲方约定或符合合同报销条款的前提下，有权要求甲方承担。

2.2义务：

2.2.1专业服务义务：

a.组建具备相应资质和经验的专业团队执行外包服务，确保服务质量符合行业标准和甲方要求；

b.制定详细的服务计划，明确各阶段工作内容、时间节点和质量标准，并定期向甲方汇报服务进展；

c.以专业、审慎的态度执行投资搜寻、筛选、尽职调查等工作，确保工作深度和广度满足甲方预期；

d.对每个项目提供独立、客观、公正的分析报告和投资建议，明确风险点及应对措施；

e.在甲方授权范围内，高效、合规地执行投资交易相关服务，确保操作准确性；

f.对已投资项目建立投后管理机制，定期进行项目跟踪、风险评估和组合优化，并向甲方提供管理报告。

2.2.2信息与报告义务：

a.按照约定向甲方提交服务报告、项目建议、风险提示等书面文件，并根据甲方要求提供补充信息或解释；

b.确保向甲方提供的所有文件、报告和信息真实、准确、完整，并承担因信息失实或遗漏造成的相应责任（但基于第三方提供且无合理注意义务可免责的信息除外）。

2.2.3保密义务：

a.对在合作过程中接触到的甲方商业秘密、投资策略、客户信息等承担严格的保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

b.对在服务过程中知悉的各项目目标公司信息亦承担保密责任，除非法律规定或监管要求强制披露。

2.2.4遵规与合规义务：

a.确保所有外包服务活动严格遵守中华人民共和国相关法律法规、行业监管规定及甲方内部风险控制政策；

b.乙方及其团队成员不得从事任何可能导致利益冲突或损害甲方利益的行为。

2.2.5责任限制义务：

a.乙方仅对因其过错（包括但不限于疏忽、违反合同条款、泄露保密信息等）给甲方造成的直接、可预见损失承担责任，且赔偿总额不超过本合同约定的赔偿限额或实际损失中较小的数值；

b.乙方不对其服务建议被甲方采纳后产生的投资风险或损失承担责任，但乙方有重大过失或故意欺诈除外。

2.2.6售后服务义务：

a.在合同约定的服务期限结束后，根据甲方需求，可提供约定范围内的持续支持或咨询服务，相关费用另行协商。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意根据本合同约定向乙方支付外包服务费用。费用构成及标准具体如下：

a.基础服务费：甲方需向乙方支付固定基础服务费人民币XX元/月（或年），用于覆盖乙方提供日常投资搜寻、筛选、初步尽调支持等基础服务所需的成本。

b.项目成功费：对于甲方最终决定投资的项目，在项目交割完成后，甲方需向乙方支付该项目投资额的X%作为项目成功费。具体比例及支付条件由双方在附件二《项目成功费细则》中详细约定。

c.成本分摊：除上述费用外，由乙方承担的、事先经甲方书面同意的第三方服务费（如特定尽调机构的报告费、差旅中超出标准的部分等）、乙方高级管理人员参与重大项目的差旅费等，由甲方实报实销，报销流程按甲方内部财务制度执行。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX投资管理有限公司

账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

3.支付时间：

a.基础服务费：甲方应于每月（或每季）结束后XX日内，根据乙方提交的上期服务报告，支付当期基础服务费。

b.项目成功费：甲方应在项目交割完成并完成相关内部审批后XX日内，根据双方确认的投资额，向乙方支付该项目的成功费。

c.实报实销费用：乙方应在发生费用后XX日内提交详细发票及说明，甲方应在收到合规报销材料后XX日内审核并支付。

4.付款货币：所有服务费用均以人民币支付。

5.费用调整：经双方协商一致，或因国家政策、市场环境发生重大变化导致成本显著变动时，可对服务费用标准进行调整，调整方案需以书面形式确认。

第五条履行期限

1.合同期限：本合同自双方授权代表签字并盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日起至XX年XX月XX日止。合同期满前XX个月，如双方无书面异议，本合同自动续展XX年，续展次数不限（或约定续展次数）。

2.服务期限：乙方应自本合同生效之日起，按照约定开始提供外包服务，并持续至合同终止日。具体的服务范围、阶段划分及各阶段的目标时间节点，详见附件一《外包服务清单》及乙方提交的服务计划。

3.项目周期：单个项目的合作周期根据项目本身的复杂程度及市场情况确定，从项目搜寻至最终投后管理，具体由乙方在项目执行中报甲方备案，甲方应在合理范围内予以配合。

4.关键时间节点：

a.乙方每月（或每季）向甲方提交服务进展报告的日期为每月（或每季）XX日之前。

b.乙方完成重大项目尽调报告后，应立即提交给甲方审阅，甲方应在收到后XX日内提供反馈意见。

c.甲方对乙方提交的投资建议做出决策的期限，原则上不超过收到建议后XX个工作日，特殊情况需书面告知乙方。

5.提前终止：本合同项下的提前终止条件按本合同第七条约定执行。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

1.1费用支付延迟：若甲方未能按照本合同第四条约定的支付时间足额支付服务费用或实报实销费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX‰向乙方支付违约金。逾期超过XX日，乙方有权暂停相关服务，并要求甲方立即支付全部应付未付款项及累计违约金。若因甲方延迟支付导致乙方产生额外费用（如银行罚息、律师费等），由甲方承担。

1.2授权或信息提供不力：若甲方未能及时提供履行合同所需的必要授权、文件、数据或信息，导致乙方服务受阻或延误，甲方应承担因此给乙方造成的直接损失，并应合理延长乙方的服务期限。若甲方无正当理由拒绝或阻挠乙方履行合同，构成根本违约，乙方有权解除合同，并要求甲方赔偿损失。

1.3无故终止合同：若甲方在合同有效期内单方面无故终止合同，应向乙方支付相当于XX个月（或合同未满一年的按实际月数乘以基础服务费月费）基础服务费的违约金，并赔偿乙方因此遭受的预期利益损失（以乙方为准备履行合同已投入的合理成本为限）。

2.乙方违约责任：

2.1服务质量不符：若乙方提供的服务不符合本合同第一条约定范围、第二条约定的标准或附件一《外包服务清单》的要求，甲方有权要求乙方在XX日内整改并达到标准。若乙方未能按期整改或整改后仍不合格，甲方有权根据情况拒付当期部分或全部服务费，并要求乙方承担相应的赔偿责任。若服务质量持续不合格，构成根本违约，甲方有权解除合同，乙方应退还已收取但未提供合格服务的费用，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。

2.2未能按时提交报告：若乙方未能按照本合同第五条约定的关键时间节点提交服务报告或其他必要文件，每逾期一日，应向甲方支付合同总金额（或基础服务费总额）XX‰的违约金。逾期超过XX日，甲方有权拒付当期服务费，并要求乙方说明理由。若因乙方原因导致甲方错失投资机会或造成其他损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

2.3泄露保密信息：若乙方或其工作人员故意或因重大过失泄露甲方商业秘密、项目信息或其他保密信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额应包括甲方的直接损失、间接损失及为调查损失所支付的合理费用。若因此构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

2.4违反法律法规或职业道德：若乙方在服务过程中违反国家法律法规、行业监管规定或违反职业道德、利益冲突原则，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并承担由此产生的监管处罚、声誉损失等一切后果。甲方有权立即解除合同，并要求乙方支付违约金（金额不低于合同总金额的X%）。

2.5赔偿责任限制：除本合同明确约定乙方应承担的赔偿责任外，乙方对甲方的赔偿责任总额不超过本合同签订时甲方已支付给乙方的全部服务费用。但若因乙方故意欺诈、重大过失或违反保密义务造成的损失，该责任限制不适用。

3.不可抗力免责：若任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本合同义务，应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力事件的证明文件。根据不可抗力事件的影响，双方可协商延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的损失，双方互不承担赔偿责任。

4.解除合同后果：若任一方根据本合同约定解除合同，应提前XX日书面通知对方，并按本合同约定结清所有应付款项。已产生的服务费用，根据实际履行情况及违约责任判定予以调整。因一方违约导致合同解除的，守约方有权要求违约方支付违约金并赔偿损失。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整、行政命令等）、流行病疫情、网络或系统故障、火灾、爆炸以及其他类似事件。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力事件而无法履行或无法完全履行本合同项下义务时，应立即通知对方，并在合理期限内（通常为事件发生之日起XX日内）向对方提供不可抗力事件的详细情况说明及证明材料，包括但不限于政府公告、新闻报道、保险理赔文件、公证文书等。通知和证明的及时性是主张不可抗力免责条件的必要前提。

3.后果处理：

a.不可抗力影响期间，受影响一方可暂停履行受不可抗力事件直接影响的合同义务，且不承担因暂停履行而给对方造成的损失。

b.双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。如不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权单方面解除本合同。

c.因不可抗力导致合同解除的，双方应相互返还已接受的财产，并依据实际履行情况及损失情况，相互减免相应的合同义务和责任。已产生的服务费用，在扣除因不可抗力未能履行服务部分的费用后，予以调整。

d.不可抗力消除后，受影响一方应立即恢复履行合同义务，并应视为其在不可抗力影响期间未履行义务并非违约行为。

4.免责范围：除本合同另有约定外，任何一方因不可抗力事件导致无法履行或延迟履行合同义务，不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。双方亦不对因不可抗力事件而产生的任何间接损失、潜在损失或后果承担责任。

5.不可抗力声明：任何一方在本合同履行期间，不得以不可抗力为由故意拖延履行义务或推卸责任，否则对方有权追究其违约责任，并撤销其不可抗力抗辩主张。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下因履行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，包括但不限于合同解释、合同履行、合同无效、违约责任等，均应提交至XX仲裁委员会（或XX人民法院）按照其届时有效的仲裁规则（或诉讼程序）进行解决。

2.争议解决方式选择：双方在签订本合同时，应选择以下第（）种争议解决方式：

a.（选择项一：仲裁）提交XX仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

b.（选择项二：诉讼）向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.争议解决期限：双方应首先通过友好协商解决争议。若协商不成，应立即按照本条约定提交仲裁（或诉讼）。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款。

4.仲裁（或诉讼）语言：仲裁（或诉讼）语言为中文。如涉及外文文件，应提供经公证认证的中文翻译件。

5.送达：与本争议解决相关的所有通知、文件等均应按照本合同首页所列的地址或最后通知的地址，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式送达。任何一方变更地址，应提前XX日书面通知对方。

6.专属管辖：选择诉讼方式的，除本条约定外，双方均同意将本合同争议提交XX人民法院管辖。选择仲裁方式的，双方均同意将争议提交XX仲裁委员会仲裁，并应遵守仲裁规则关于管辖权的规定。任何一方在本合同签订后XX年内，未经对方书面同意，不得就本合同争议向其他仲裁机构申请仲裁或向其他法院提起诉讼。

第九条其他条款

1.通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首页载明的地址、传真号码或电子邮箱。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，寄出后XX日视为送达。传真发送的通知，发送成功后视为送达。

2.合同变更：对本合同任何条款的修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

4.完整协议：本合同及其附件构成双