市国资委关于上年度法治建设工作情况的报告

市国资委关于上年度法治建设工作情况的报告市人大常委会：根据《中华人民共和国企业国有资产法》《国有企业法律顾问管理办法》以及我市关于法治政府建设的相关要求，现将市国资委上年度法治建设工作情况报告如下。一、法治建设总体推进情况上年度，市国资委坚持以习近平法治思想为指导，全面贯彻党的二十大关于坚持全面依法治国、推进法治中国建设的战略部署，严格落实市委、市政府关于法治政府建设的各项任务要求，紧紧围绕国有资产监督管理中心工作，以完善国资监管法规制度体系为基础，以健全依法决策机制为核心，以强化出资人监督和国有企业合规管理为重点，持续推动法治国资、法治国企建设向纵深发展，为国有资本做强做优做大提供了坚实法治保障。一年来，市国资委统筹推进监管制度建设、依法行政能力提升、法律风险防控、法治宣传教育等各项工作，全面完成年度法治建设目标任务。国资监管制度体系进一步健全，重大决策合法性审查实现全覆盖，国有企业法律顾问制度有效落实，市属企业合规管理体系建设取得阶段性成效，国资系统行政争议和涉诉案件数量保持在可控合理区间，未发生因违法决策或监管不当引发的重大法律风险事件。二、健全完善国资监管法规制度体系上年度，市国资委坚持立法先行、制度引领，聚焦国资监管的重点领域和关键环节，持续完善以《企业国有资产法》为基本遵循、以地方性法规和政府规章为重要支撑、以规范性文件为操作指引的国资监管制度体系。在地方立法方面，市国资委积极配合市人大常委会开展《XX市企业国有资产监督管理条例》的立法调研和草案起草工作，围绕国有企业功能分类监管、国有资本经营预算管理、混合所有制改革中的产权保护、国有股权变动审批等核心问题，组织召开了多轮专家论证会、企业座谈会和部门协调会，形成了较为成熟的条例草案文本，已按程序提交市人大常委会审议。该条例的出台将为我市国资监管提供更为完备的地方性法规依据。在规范性文件制定方面，市国资委全年共制定出台规范性文件12件，修订完善5件，废止失效3件。重点围绕以下领域完善制度供给：一是出台《市属企业投资监督管理办法实施细则》，进一步明确投资负面清单、分级审批权限和投后评价机制；二是修订《市属企业资产处置管理规定》，完善国有资产评估备案和进场交易制度，堵塞资产流失漏洞；三是制定《市属企业违规经营投资责任追究工作规程》，细化责任认定标准、追究程序和容错纠错适用条件；四是印发《关于进一步深化市属企业合规管理体系建设的指导意见》，为企业合规管理提供制度框架和操作指引。在制度清理评估方面，市国资委对现行有效的国资监管规范性文件进行了全面集中清理。对与上位法不一致、与改革方向不匹配、与实践需要相脱节的文件进行了分类处理，形成保留、修改、废止三类清单，确保监管制度体系的内在协调和时效性。全年共完成对98件存量规范性文件的合法性、合理性、操作性评估，制度供给质量得到有效提升。三、依法履行出资人职责和监管职能市国资委严格遵循法定权限和程序行使出资人权利，坚持监管与服务并重、放活与管好相统一，确保各项监管行为于法有据、程序规范、边界清晰。在权责清单管理方面，市国资委对照新一轮机构改革和职能调整要求，动态修订完善出资人监管权责清单和授权放权清单，明确分类授权、分级管理的具体事项和权限边界。全年共调整权责事项17项，其中取消和下放审批事项9项，新增事中事后监管事项8项，推动监管方式从以事前审批为主向事中事后监管为主转变。权责清单通过门户网站向社会公开，接受社会监督。在重大事项决策合法性审查方面，市国资委严格落实重大行政决策程序规定，将合法性审查作为提交党委会、主任办公会审议的前置必经程序。全年共对46项重大决策事项出具合法性审查意见，涉及市属企业战略重组、重大资产处置、非公开协议增资、国有产权无偿划转等事项，提出法律意见和建议130余条，有效防范了决策法律风险。对涉及专业性较强的重大事项，组织法律顾问和行业专家进行双重论证，确保决策审慎科学。在行政执法监督方面，市国资委严格执行行政执法公示制度、执法全过程记录制度和重大执法决定法制审核制度。全年依法办理国有产权登记、资产评估核准备案、国有股权变动审批等行政事项620余件，未发生因程序违法或适用法律错误被行政复议机关或人民法院撤销、确认违法的情况。同时，着力推进"双随机、一公开"监管，对市属企业制度执行情况开展行政检查12次，检查结果全部依法公开。四、深入推进国有企业合规管理体系建设市国资委将国有企业合规管理作为法治国企建设的重要抓手，重点推动企业建立健全合规管理制度、合规风险识别预警机制和合规审查流程，着力提升企业依法治理、依法经营、依法维权的能力和水平。在合规管理组织体系建设方面，市国资委督促指导各市属企业设立合规管理委员会，明确企业主要负责人为合规管理第一责任人，确定合规管理牵头部门和各业务条线的合规职责分工。截至上年度末，市属一级企业合规管理组织架构实现全覆盖，二级及以下子企业覆盖率达85%以上。推动企业将合规审查作为重大决策、重大合同签订、重大项目运营的必经前置环节，全年市属企业共完成合规审查事项18000余项，提出合规风险提示和整改建议2300余条。在重点领域合规管理方面，市国资委聚焦投融资管理、招标采购、工程建设、产权交易、劳动用工、数据安全等高风险领域，制定发布了市属企业重点领域合规管理指引，指导企业结合行业特点和自身实际，建立健全专项合规管理制度和操作规范。推动有条件的企业开展涉外业务合规建设，重点加强出口管制、反商业贿赂、境外投资安全审查等方面的合规风险防范，为市属企业"走出去"提供法治保障。在合规管理信息化建设方面，市国资委支持市属企业运用信息化手段提升合规管理效能。部分重点企业已建设运行合规管理信息系统，将合规审查流程嵌入业务审批系统，实现合规风险在线识别、实时预警和闭环管理，合规管理从"事后补救"向"事前预防"和"事中控制"转变。五、强化企业法律顾问制度和法律风险防控市国资委持续加强国有企业法律顾问队伍建设，充分发挥法律审核在企业经营管理中的保障作用，推动法律风险防控关口前移。在法律顾问制度落实方面，市国资委严格执行企业法律顾问配备和持证上岗要求，推动市属企业普遍设立总法律顾问制度。上年度，市属一级企业总法律顾问到岗率达到100%，重要子企业总法律顾问制度覆盖率达到90%以上。组织开展了市属企业法律顾问业务培训和专业能力考核，全系统持证法律顾问人数较上年增长12%，法律顾问队伍的专业化、职业化水平稳步提升。在法律审核把关方面，市国资委严格执行企业重大经营决策、重要规章制度、重大经济合同法律审核100%覆盖的要求。全年市属企业法律审核各类合同共计56000余份，涉及合同金额超过2800亿元；审核企业重要规章制度830余件；对370余项重大经营决策出具法律意见。通过法律审核有效识别和化解了一批重大合同风险、投资风险和合规风险。在涉诉案件管理方面，市国资委建立健全市属企业重大法律纠纷案件报备和协调处置机制，对涉案金额较大、可能对企业经营发展产生重大影响的案件实行重点关注和跟踪督办。全年市属企业共发生各类诉讼仲裁案件680件，已审结510件，胜诉率和部分胜诉率达到86%以上，挽回和避免经济损失约15.8亿元。加强对典型案件的剖析总结，编发法律风险警示案例12期，推动以案促改、以案促管。六、积极开展法治宣传教育和法治文化建设市国资委坚持将法治宣传教育作为法治建设的基础性工作常抓不懈，着力营造国资系统尊法学法守法用法的良好氛围，持续厚植法治文化土壤。在领导干部学法用法方面，市国资委党委将习近平法治思想和宪法、民法典、公司法、企业国有资产法等重点法律法规纳入党委理论学习中心组学习计划，全年组织委领导班子集中学法6次。推动市属企业将法治学习纳入党委中心组学习和经营管理人员培训必修内容，组织开展了市属企业主要负责人和总法律顾问法治专题培训班2期，参训人员达320余人次。在全员普法教育方面，市国资委围绕民法典宣传月、"12·4"国家宪法日等重要时间节点，组织开展国资系统法治宣传系列活动。全年举办法治讲座、法律知识竞赛、模拟法庭、合规情景演练等各类活动50余场次，覆盖市属企业员工超过5万人次。编印《国资监管法律法规汇编》《企业法律风险防范手册》等普法资料，发放至各市属企业基层单位。积极运用门户网站、微信公众号、企业内网等平台开展线上法治宣传，发布法律法规解读、典型案例评析等内容220余篇。在法治文化建设方面，市国资委指导市属企业将法治文化融入企业文化建设体系，推动建设企业法治文化阵地。多家市属企业建立了法治文化长廊、法律图书角、合规文化墙等载体，开展了"合规之星"评选、"法治大讲堂"等特色活动，培育形成了一批具有企业特色的法治文化建设品牌。七、法治建设中存在的主要问题在总结成绩的同时，市国资委也清醒认识到国资系统法治建设工作仍存在一些不足和薄弱环节。一是部分监管制度与改革实践的适应性有待增强。随着国有企业改革深化提升行动的深入推进，混合所有制改革、国有资本投资运营公司改革、市场化经营机制建设等领域的制度供给相对滞后，部分制度条款存在操作性不强、与改革实践衔接不畅的问题。二是部分企业合规管理体系运行实效有待提升。虽然制度框架和组织架构已基本建立，但个别企业存在合规管理与业务管理"两张皮"现象，合规审查流于形式的苗头性问题值得关注。部分二三级子企业合规管理力量薄弱，专业合规人员配备不足。三是企业法律顾问队伍建设仍需加强。市属企业法律顾问队伍总量仍然偏少，具有复合背景和涉外法律实务经验的高层次法律人才较为缺乏，部分企业法律部门在参与重大决策中的话语权和影响力仍需进一步提高。四是法治建设考核评价机制有待完善。法治建设成效的可量化、可评估程度不足，考核指标的针对性和科学性有待增强，对法治建设薄弱环节的精准识别和督促整改机制需要进一步健全。八、下一年度法治建设工作重点上年度法治建设工作的实践为下一阶段工作奠定了良好基础。市国资委将在巩固已有成果的基础上，针对存在的短板和薄弱环节，持续深化法治国资和法治国企建设。一是加快完善监管制度体系。推动《XX市企业国有资产监督管理条例》尽早出台实施，同步做好配套制度的立改废释工作。围绕国企改革重点领域，加大制度供给力度，补齐制度短板，增强制度的系统性、针对性和可操作性。二是深化企业合规管理。制定市属企业合规管理评价办法，建立健全合规管理评估指标体系，推动合规管理从"建起来"向"用起来、强起来"转变。加强对重点子企业合规管理工作的督导检查，推动合规管理与内控、风控体系深度融合，提升合规管理实效。三是加强法律人才队伍建设。制定市属企业法律人才队伍建设三年规划，完善总法律顾问履职保障机制，加大高层次法律人才引进和培养力度。推广企业法律顾问参与重大决策的成熟经验，切实提升法律审核的质量和权威性。四是完善法治考核评价体系。将法治建设成效纳入市属企业负责人经营业绩考核内容，细化量化法治建设考核指标，建立法