能源管理体系审核认证准则

2二、能源管理体系要求 42.1职责与权限 42.2能源方针 52.3能源目标与指标 62.4能源管理职责 2.5能源数据采集与测量 2.6能源评审 2.7能源绩效评估 2.8内部审核 2.9管理评审 2.10能源管理体系改进 三、能源管理体系审核 3.1审核原则 3.2审核类型 3.3审核准备 3.4审核实施 3.5审核报告 3.6审核结论 四、能源管理体系认证 4.1认证过程 4.2认证决定 4.3认证维持 4.4认证注销 5.1认证规则 5.2争议处理 5.3解释权 5.4生效日期 编号条款内容描述依据1审核认证的目的率，推动能源节约与环保。规2审核认证的适用范围涵盖能源管理体系的规划、设计、建设、运行等全过程环节。范3审核认证的条件符合本准则规定的技术、经济、环境等要求，且有相应资质和能力。本准则4审核标准的制定由相关部门根据技术、经济、环境等因素，制相关政策和技术规范5审核认证的实施时间自本准则正式发布之日起实施，具体时间由相本准则6审核认证的监督与管理由相关部门负责监督与管理，确保准则的贯彻落实。相关管理制度本“总则”结合了“能源管理体系审核认证准则”的核心要素，通过合理的表格形(1)审核机构职责与权限职责/权限说明制定根据审核目的，制定详细的审核计划，包括审核范围、时间、地点、人员审核实施审核报告编制根据审核发现，编制审核报告，包括审核结论、不符合项、改进建议活动对审核中发现的不符合项进行跟踪，确保整改措施得到有效实权限拥有进入被审核组织的权利，对能源管理体系进项进行纠正的权利。(2)认证机构职责与权限职责/权限说明认证审核管理认证决定根据审核结果，做出认证决定，包括认证、暂停认证或撤销认认证证书管理认证后续监督对已认证的组织进行监督审核，确保其持续符合认证要权限(3)审核人员职责与权限职责/权限说明专业能力具备相应的专业知识和技能，能够独立完成审核任独立审核在审核过程中保持独立性，不受任何外部压力的影响。保密义务报告编写权限拥有对能源管理体系进行审查的权利，对不符合项进行纠正的权2.2能源方针(1)制定能源方针(2)实施能源方针级别目标描述一级目标全体能源消耗降低10%以内，实现碳排放减少目二级目标某一类能源消耗降低20%,某类能源利用率提升15级别目标描述某设备节能率提升10%,某工艺能耗降低20%。2.能源指标的体系称指标描述计算方法/评估标准消耗单位时间内总能源消耗量(单位：千瓦时/月)企业实际消耗数据统计与预算对比本单位能源成本(单位：元/千瓦时)企业实际收支数据统计量单位时间内碳排放量(单位：吨CO2/企业实际排放数据统计用率某类能源利用率(单位：%)企业实际利用率数据统计费率某类能源浪费率(单位：%)企业实际浪费数据统计2.2设备层次指标型指标名称指标描述计算方法/评估标准权重(%)型指标名称指标描述计算方法/评估标准权重(%)备节能率单位时间内能源消耗降低率(%)企业设备使用数电动机轴向流量瓦时/小时)企业实际消耗数备功率单位时间内平均功率(单位：千瓦)企业实际功率数设备热效率单位能源转化效率(%)企业实际效率数2.3项目层次指标项目类型指标名称指标描述标准权重(%)建筑项目照明能耗位：千瓦时/平方米)企业实际能耗数据统计生产车间生产能耗单位生产周期内能源消耗量(单位：千瓦时/小时)企业实际能耗数据统计高铁站能源消耗单位站点日运营能源消耗量(单位：千瓦时/天)企业实际能耗数据统计饮水处理厂能源利用率某类能源利用率(单位：%)企业实际利用率数据统计称指标描述计算方法/评估标准消耗单位时间内总能源消耗量(单位：千瓦时/月)企业实际消耗数据统计与预算对比本单位能源成本(单位：元/千瓦时)企业实际收支数据统计量单位时间内碳排放量(单位：吨CO2/企业实际排放数据统计用率某类能源利用率(单位：%)企业实际利用率数据统计费率某类能源浪费率(单位：%)企业实际浪费数据统计通过以上指标体系，企业能够全面、客观地评估能源管理的职责要求能源管理领导职责明确能源管理目标；提供必要的资源支持；确保能源管理体系的有效实施；定期评估能源管理体系的有效性。能源管理策划职责制定能源管理策略；确定能源管理目标和指标；制定能源管理计划；实能源管理实施职责执行能源管理计划；监控能源使用情况；收集和分析能源数据；识别和实施能源节约措施。能源管理检查职责定期进行内部审核；监督能源管理体系的有效性；识别和纠正能源管能源管理评审职责定期进行能源管理评审；评估能源管理目标和指标；确定改进措[E=f(P,E,M,C]2.5能源数据采集与测量(1)数据采集的原则(2)数据采集的方法●直接测量：对于可以直接测量的能源(如电力、热能等),应使用专门的传感器·间接测量：对于不能直接测量的能源(如风能、太阳能等),可以通过测量其对(3)数据采集的设备(4)数据采集的频率(5)数据采集的数据格式(6)数据采集的安全性2.评审方法3.评审程序4.评审结果分类●条件合格：体系基本符合要求，但存在一些可以通过整改的不足。5.参考示例●案例1:某企业在GHGProtocol基础上建立的能源管理体系，通过了联合审核●案例2:某工业园区通过优化能源管理流程和技术设备，取得了显著的能源消耗(1)评估内容序号评估内容说明1能源消耗量2能源效率包括设备、过程和系统的能源效率3能源成本包括能源采购成本、能源使用成本和能源管理成本4能源排放5能源法规和标准遵守情况(2)评估方法序号说明1数据收集收集能源消耗、能源效率、能源成本和能源排放等相关数据2比较分析序号说明3原因分析分析能源绩效不佳的原因，并提出改进措施4预测分析预测未来能源绩效趋势，为能源管理决策提供依据(3)评估周期序号评估周期说明1年度评估每年至少进行一次全面评估2季度评估根据实际情况，可进行季度评估3月度评估(4)评估结果应用序号说明1改进能源管理体系根据评估结果，持续改进能源管理体系234宣传和培训对员工进行能源绩效评估结果的宣传和培训(5)公式示例2.8内部审核(1)文件审查(2)观察(3)抽样(1)文件审查(2)观察(1)背景和目的(2)评审频率和标准(3)评审范围和内容2.评审内容(4)评审标准和要求2.评审要求(5)评审结果与改进方向2.改进方向(6)时间安排与责任分工2.10能源管理体系改进(1)改进原则原则说明领导力全员参与鼓励所有员工参与改进活动，确保其有效性和适宜系统方法采用系统方法考虑能源管理体系及其相互作用，以识别改进机策持续改进(2)改进活动3.内部审核：通过内部审核，识别能源管理体系中的不足和改进空5.改进措施实施：实施经评审和批准的改进(3)改进效果的评估(4)改进措施的记录(1)客观性原则(2)系统性原则(3)预防为主原则(4)持续改进原则(5)公正性原则(1)管理体系审核认证(2)能源管理系统认证(3)定期审核(4)专项审核(5)其他审核类型3.3审核准备(1)审核计划编制3.分配审核资源：根据审核范围和目标，合理分配审核组人员、时间和资源。序号内容描述1审核时间表确定审核的开始和结束时间，以及每天的工作安排。序号内容描述2日程安排明确每天的审核活动，包括与组织的管理层、能源管理人员以及相关人员的会议。3人员安排4资源需求包括设备、文件、交通工具等。(2)文件审查2.收集相关资料：收集与能源管理体系相关的政策、法规、标3.评估体系文件：对体系文件进行评估，识别体系文件的完善性和适宜性。(3)与组织沟通2.提供信息说明：向相关人员提供关于审核目的、方法和3.收集反馈意见：在审核过程中，及时收集(4)审核方案确定序号内容描述1审核方法2审核程序审核的具体步骤，包括检查清单、工作表、会议3收集证明能源管理体系有效性的证据，如记录、报告、数据序号内容描述4审核记录记录审核过程和结果，包括发现的不符合项、建议的纠正措施(5)准备审核资料2.编制工作表：根据审核计划，编制工作表以记录审核过程中3.准备现场观察记录：根据审核方案，准备现场(1)初步会议(2)现场观察(3)文件审查(4)访谈和讨论(5)现场测试(6)数据分析评价项目评价结果体系结构管理制度设备性能操作与维护评价项目评价结果环境影响评分(满分100)评分依据体系结构组织架构清晰，职责明确管理制度制度完善，操作规范设备性能设备效率高，可靠性好操作与维护运营规范，故障处理及时环境影响总分：92分●管理制度：评分88分，制度较为完善，但存在●操作与维护：评分85分，操作规范但故问题描述评分影响(分)问题原因设备日志记录不完整5日志缺失导致监控困难问题描述评分影响(分)问题原因故障处理记录不规范3文档不规范能源消耗数据不准确4数据偏差环境影响评估不详细2●整改意见3.6审核结论(1)总则体系(EnergyManagementSystem,EMS)的符合性、有效性和适宜性所做出的综合性(2)审核发现汇总(3)审核结论的类型结论类型描述示例符合，建议推荐运行有效，符合性证据充分，且存在一荐认证。符合，有条件推荐受审核方的EMS基本符合审核准则要求，运行基本有效，但存在少量不符合项或需要关注的问题，这些问题的解决不应影响最终的认证推荐。存在3项轻微不符合项，需在规定期限内纠正。不符合，不推荐受审核方的EMS存在多项严重不符合项，或核心要求不符合，导致EMS未能提供足够的证据证明其符合性和有效性。不适用受审核方的活动、产品或服务与审核准受审核方仅从事手工劳动，无能源消结论类型描述示例则的要求完全不相关，或无法进行有效耗，无法实施EMS。(4)审核结论的要素●能源绩效(如能源消耗、能效)是否得到持续改进?4.主要优势(优点):5.主要问题(不符合项和改进建议):(5)审核结论的沟通与确认审核结论应在审核结束时，由审核组长以书面形式(如《审核报告》或《审核结论备忘录》)正式提交给受审核方最高管理者。受审核方应(6)审核结论的应用审核结论是后续认证决定(如是否授予认证、认证有效期等)的关键依据。认证机审核发现(包括符合性、不符合性、优点)一>证据分析与评估(对照准则、目标)一>综合判断(符合性、有效性、适宜性)一>形成审核结论(如：符合，建议推荐)示例(审核结论备忘录片段):面运行有效，能源绩效得到初步改善。例如，通过实施[具体措施],单位产品能●建议加强对非固定资产(如小型工具)能源消耗的管理。(1)准备阶段(2)实施阶段2.3内部审核2.4管理评审(3)完成阶段2.有效期●认证通过的能源管理体系有效期为3年自认证有效期计3.适用范围4.有效证明6.认证有效期变更认证结果类型符合《能源管理体系审核认证准则》要求，授予认证证书。不通过不符合要求，需改进并重新申请。◎公式示例认证有效期=初次认证有效期+复审次数×复审有效期4.3认证维持(1)监督审核下，监督审核的时间间隔不超过12个月。1.2审核范围(2)再认证审核2.1审核时机再认证审核应在认证证书有效期届满前3至6个月内进行，以确保认证机构有足2.2审核深度(3)不符合项的纠正与验证3.1不符合项严重程度分类T₁imit为规定的整改期限(详见下表)。不符合项类别定义描述整改时限合项30个日历日合项体系存在系统性失效，或关键能源指标长期失控，导致体系无法持续满足准则要求。90个日历日3.2纠正措施验证3.系统性影响：该不符合项是否对其他部(4)认证范围变更管理4.1变更类型4.2变更审核(5)认证证书的变更、暂停、撤销与注销暂停期通常不超过6个月。在暂停期间，组织不得在宣传材料中使用认证标志。认证证书上的信息(如组织名称、地址、认证范围等)发生变更时，认证机构应在5个工作日内更新证书副本。4.4认证注销(1)申请注销2.审核：认证机构应对申请进行审核，确认是否符(2)实施注销2.执行注销操作：认证机构应执行注销操作，包括撤销证书、记录等。(3)后续处理2.通知相关方：认证机构应通知所有受影响的相关方，包括组织、项目和合同。3.保密性：涉及注销过程的所有信息应保密，除非法律或法规要求披露。4.可追溯性：注销过程应有明确的记录，以便在需要·申请条件：符合本认证标准的组织、个人或其他法律规定的主体可以申请认证。项目类别审核内容审核标准能源管理体系文件系统设计与架构是否符合IS