劳务派遣合规案例制度设计课件

合规风控专题劳务派遣合规案例与制度设计合规·案例·制度·风控年份2026年课程导览01合规认知与法律框架厘清法律边界，明确合规底线02典型违规案例剖析真实风险场景，揭示违规代价03合规制度设计要点构建可落地的制度体系04落地执行与风险防控形成长效合规管理闭环CHAPTER合规认知与法律框架先懂规则，再谈合规厘清法律边界，明确合规底线01劳务派遣的定义与法律边界劳务派遣是补充用工形式，不是主流用工劳务派遣仅限三性岗位，属于补充用工形式三三方关系派遣单位与劳动者建立劳动关系用工单位实际使用劳动力劳动者接受派遣安排法律定位补充用工形式只能在临时性、辅助性、替代性岗位上实施不得主要用工用工单位不得将派遣用工作为主要用工方式三性岗位的合规界定临临时性六个月存续时间不超过六个月的岗位六个月辅辅助性非主营业务为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位非主营业务替替代性可替代因劳动者脱产学习、休假等原因无法工作，可由他人替代的岗位可替代派遣用工比例红线用工总量构成10%派遣用工上限法定上限90%直接用工下限直接用工派遣单位的资质要求行政许可须依法取得

劳务派遣经营许可证许可证注册资本不得少于人民币

两百万元注册资本经营场所有与业务相适应的

固定场所和设施场所设施管理制度有符合法律规定的

劳务派遣管理制度管理制度责任划分与连带赔偿责任责任主体主要责任派遣单位承担用人单位责任，负责劳动合同、薪酬、社保用工单位承担用工管理责任，履行同工同酬义务违规后果给劳动者造成损害的，双方承担连带赔偿责任劳务派遣常见合规误区误区一：主力用工错位风险把派遣用工当作主力用工，忽视其补充性定位误区二：外包之名派遣之实风险以业务外包之名行派遣之实，规避派遣限制误区三：责任转移幻觉风险误以为签订外包协议即可完全转移用工责任误区四：三性认定缺位风险忽视三性岗位的认定程序与备案要求CHAPTER典型违规案例剖析每一个案例，都是一次警示真实风险场景，揭示违规代价02超比例用工的违规风险超过10%红线，将面临整改与处罚超比例用工触碰合规红线，须以动态监测前置防控风险表常见表现超限派遣用工人数长期超过用工总量的法定上限场典型场景派遣大量长期性岗位以派遣形式使用险风险后果处罚被责令限期改正，逾期不改面临行政处罚策制度启示监测建立派遣用工动态监测机制假外包真派遣的识别外包看结果，派遣管过程区分外包与派遣，识别伪外包风险核核心区分外包关注工作成果，承包方自主管理派遣关注劳动过程，用工单位直接指挥识别要点用工单位是否直接管理劳动者考勤、排班与绩效外包方仅开具发票，实际人员由用工单位直接指挥三性岗位违规使用的案例常见表现违规核心岗位不符合临时性、辅助性、替代性任一情形典型问题主营业务核心岗位长期以派遣形式使用常见后果监管处置被要求整改，相关岗位转为直接用工制度启示合规机制建立岗位性质定期评估与备案机制岗位应符合临时性、辅助性、替代性任一情形同工不同酬的争议风险同工同酬，是法律底线，不是管理选项同酬标准不落地，争议风险即随行争议焦点薪酬构成差异绩效奖金差异福利待遇差异制度启示建立统一岗位薪酬对标机制将薪酬公平纳入用工合规审查无资质派遣的经营风险常见表现1项合作开展派遣与未取得经营许可的单位合作开展派遣合作模式违规点1项派遣主体资质派遣主体不具备合法资质资质要求风险后果与制度启示3项连带责任用工单位可能承担连带责任协议效力存疑派遣协议效力存疑合作前核验合作前严格核验派遣单位经营许可证风险应对社保缴纳不合规的案例派遣单位为压缩成本，按低基数或异地缴纳社保派遣单位为压缩成本，按低基数或异地缴纳社保低基数缴纳未按实际工资足额缴纳异地缴纳规避高基数地区标准违规点未足额缴纳未按实际工资足额缴纳损害权益损害劳动者权益风险后果补缴与滞纳金面临补缴、滞纳金与行政处罚行政处罚补缴、滞纳金与行政处罚制度启示纳入考核指标将社保合规纳入派遣单位考核指标合规管理制度约束退回与解除环节的争议退回环节的争议，根源在于条件不明、流程失范常见表现随意退回用工单位随意退回派遣员工，缺乏法定或约定依据法律要求合规退工退回情形必须符合法定条件与协议约定风险后果争议赔偿违法退回可能引发劳动争议与赔偿责任制度启示规范流程制定明确的退回条件与操作流程CHAPTER合规制度设计要点把教训写进制度里构建可落地的制度体系03合规制度的总体框架从人治走向制度治制度设计围绕准入、使用、退出全流程展开全流程合规管理闭环覆盖派遣单位管理、岗位管理、合同管理、薪酬管理建立事前审查、事中监控、事后评估的闭环明确各部门职责分工与责任追究派遣单位准入与筛选制度从源头筛选合格派遣单位，是控制用工风险的第一道关口1资质审查核验经营许可证，建立资质审查清单›2能力评估考察注册资本、信用记录与服务能力›3名录复评实行名录管理，开展定期复评›4退出替换对不合格单位，启动退出与替换机制岗位界定与比例管理制度把三性岗位与比例要求，固化为可执行的管理制度认定审批01明确三性岗位的认定标准与审批流程民主备案02辅助性岗位须履行民主程序并进行备案动态监测03建立派遣用工占比的动态监测与预警超比调整04超比例时启动用工结构调整方案派遣协议与合同管理制度管理环节制度要点协议签订明确岗位、人数、期限、费用与责任合同联动派遣单位与劳动者签订

两年以上

固定期限合同协议履行定期核对人员名册与协议一致性协议终止明确退出交接与责任清算全周期管理覆盖签约到终止全流程同工同酬与薪酬制度将同工同酬要求转化为可操作的薪酬管理机制同岗同酬，分配办法一致薪酬对标机制建立派遣员工与正式员工的薪酬对标机制分配办法相同岗位实行相同的劳动报酬分配办法绩效与福利规则明确绩效奖金与福利待遇的适用规则公平性审查定期开展薪酬公平性审查社保与用工档案管理社保与用工档案管理，核心在于

足额缴纳

与

档案台账

双线并进缴督促缴纳督促派遣单位依法

足额

缴纳社会保险足额档建立台账建立派遣人员

用工档案

与信息台账台账验定期核验定期核验社保缴纳凭证与人员

一致性核验存妥善保管妥善保管

派遣协议、劳动合同等资料保管考核退回与转正制度考核驱动

·

退出规范

·

转正留才考核反馈建立派遣员工的绩效考核与反馈机制退回流程明确退回的法定情形、操作流程与责任转正通道对表现优秀者建立转正通道沟通规范规范退回沟通，避免争议升级CHAPTER落地执行与风险防控制度落地，才是真正的合规形成长效合规管理闭环04培训与制度宣贯机制培训对象对人力资源从业者开展合规

专项培训宣贯重点面向用工部门宣贯

三性岗位

与比例红线要求内容更新定期更新培训内容，跟进法律政策变化考核留存建立培训考核与记录

留存机制把制度要求，转化为岗位认知内部监督与合规审计整改闭环定期自查→问题清单→整改台账→纳入部门考核建立常态化监督机制，以审计推动合规整改闭环比例重点是用工比例是否超标岗位重点是岗位性质是否符合三性薪酬重点是同工同酬是否落实社保重点是社保缴纳是否合规风险预警与应急处理1建指标建立派遣用工风险预警指标体系2设阈值对超比例、违规岗位等设置预警阈值3定预案制定应急处置预案，明确响应流程4快响应重大风险及时上报并启动专项整改劳动争议处理与沟通机制1诉求表达建立派遣员工诉求表达与沟通渠道2分级处理明确劳动争议的分级处理流程3协同处置加强与派遣单位的协同处置机制4协商调解通过协商调解优先化解矛盾合规管理责任体系责任层级主要职责管理层统筹合规战略，提供资源保障人力资源部制度制定、日常管理与监督用工部门落实岗位管理与日常用工规范派遣单位履行用人单位义务，配合合规管理持续改进与制度迭代合规管理，永远在路上定期评估系统检视制