2026年家庭医生签约服务不实自查自纠报告

2026年家庭医生签约服务不实自查自纠报告一、自查工作概述背景与依据：根据国家卫生健康委等六部门《关于推进家庭医生签约服务高质量发展的指导意见》（国卫基层发〔2022〕30号）及本省（区、市）卫生健康委《关于开展家庭医生签约服务真实性核查专项工作的通知》要求，结合基层医疗卫生机构年度绩效考核中反映的签约服务真实性存疑问题，决定在辖区内全面开展家庭医生签约服务不实问题自查自纠专项行动。自查范围覆盖承担家庭医生签约服务任务的所有基层医疗卫生机构（含社区卫生服务中心、卫生院及下属社区卫生服务站、村卫生室），时间范围为2025年1月1日至2026年5月31日期间签约并录入系统的全部电子签约档案。自查目的与总体判断：本次自查聚焦"签而不约、约而不实"的核心问题，通过数据比对与入户核实双重手段，查清虚假签约、重签、代签、死亡未解约、签而无服务五类不实情形。自查标准严守"签约一人、服务一人、做实一人"的底线，凡发现不实签约行为，一律登记、分级处置、限期整改。自查全程接受上级卫生健康行政部门监督，自查自纠结果纳入2026年度基层医疗卫生机构绩效考核。二、组织领导与职责分工成立家庭医生签约服务不实自查自纠工作专班，实行机构负责人负责制。工作专班组成：岗位人员安排主要职责组长机构主要负责人统筹自查全局，对自查结果真实性负总责；签发自查自纠承诺书副组长分管签约服务工作的副主任（副院长）组织制定自查方案；协调数据提取、人员调度、整改验收数据核查组信息化管理员1名、公共卫生科人员2名系统数据提取与比对；梳理重复签约、死亡未解约、超出服务能力签约等疑点数据入户核实组各家庭医生团队各派1名非签约责任人对疑点档案开展入户/电话核实；如实填写入户核查表；每日上报核查进度整改督导组质量控制科（医务科）负责人督促问题档案限期整改；验收整改成效；汇总形成整改台账追责认定组纪检（监察）专员或指定专人认定不实签约行为的性质和责任等级；提出处理建议各组实行日报制度：每日17:00前将当日工作进度和发现的主要问题书面报组长。三、自查范围、对象与时间安排3.1自查范围与对象•签约服务主体：辖区所有承担家庭医生签约服务的基层医疗卫生机构（含非政府办基层医疗卫生机构纳入协议管理的）。•签约服务对象：截至2026年5月31日24:00系统内全部签约居民档案，包括重点人群（老年人、高血压患者、2型糖尿病患者、严重精神障碍患者、结核病患者、残疾人、计划生育特殊家庭）与一般人群。•系统范围：基层卫生信息系统中家庭医生签约服务模块全部电子档案，涵盖签约协议信息、服务记录、健康体检记录等。3.2自查时间安排自查工作分为四个阶段，工作周期共8周：阶段时间核心任务产出准备阶段第1周成立专班；制定工作方案；开展自查人员培训；完成系统数据导出与清洗自查方案；培训签到表；原始数据库数据比对阶段第2—3周完成五类不实情形的系统数据筛查；形成疑点档案清单疑点数据清单（分机构、分团队、分类别）核实认定阶段第4—6周对疑点档案逐条入户/电话核实；核实结果登记造册；完成问题分级认定入户核查表；问题档案登记表；分级认定清单整改与报告阶段第7—8周逐条整改销号；建立长效机制；撰写自查自纠报告；报送上级部门整改台账；自查自纠报告；长效机制文件四、自查方式与技术方法4.1自查方法自查采取"系统数据比对+档案资料审查+入户（电话）核实+第三方信息核对"四维联动的办法，各方法相互印证，防止单一路径产生盲区。方法一：系统数据比对•调取签约服务系统中2025年1月1日至2026年5月31日全部签约记录，共计签约居民档案____人（此处如实填写，推算示例：辖区服务人口2.8万人，按签约率42%估算，约11,760人）。•使用身份证号码为唯一标识进行全库查重，筛查一人多档、一人多签、跨机构重复签约记录。•与全员人口信息、死因监测系统数据比对，筛查已死亡但未在签约系统中解约的档案。•与基本公共卫生服务系统中体检记录、慢病随访记录比对，筛查"有签约档案但无任何后续服务记录"的档案。方法二：档案资料审查•抽取签约协议纸质件与电子档案进行一致性比对，重点审查签名或指纹是否真实、签约日期是否在服务记录之前（协议倒签嫌疑）、协议内容是否完整（含服务包类型、居民知情同意签署栏）。•审查服务记录与签约服务包的匹配度，防止"签A包做B包""签而不做"等服务包不符情况。方法三：入户（电话）核实•对疑点档案100%入户核实（签约居民以老年人、慢性病患者为主，入户可使核查结果更准确；入户前先电话预约，避免找不到人）。•对无法入户的（长期外出务工、异地居住、拒访等），采用电话核实并在核查表中注明核实方式与时间，每次通话全程录音存档备查。•入户核实内容包括五个必问项：是否本人或家属签约？是否知晓签约服务包类型？是否接受过签约服务？接受过哪些具体服务项目？对签约服务是否满意？方法四：第三方信息核对•对死亡未解约档案，与公安部门户籍注销信息、殡葬管理部门火化信息进行定期比对（每季度不少于1次）。•对疑似虚假电话号码，通过运营商核实号码状态（实号、空号、停机）。•对异地居住签约居民，与居住地社区或当地基层医疗机构联系协查。4.2抽样核查规则机构自查实行全量核查：对签约档案100%完成数据比对；对数据比对阶段产生的疑点档案100%完成入户/电话核实。自查工作专班不定时对已核实通过的档案进行随机复核（复查比例不低于5%），复核方式为现场重新入户、调取通话录音或调阅服务记录轨迹，防止核查走过场。五、自查重点内容与不实签约判定标准5.1重点核查内容本次自查围绕以下五类不实签约情形逐一核查，每类情形均明确判定标准。凡属下列情形的，一律认定为不实签约并登记造册。序号不实签约类型操作性定义常见表现形式举例数据提取口径1虚假签约（虚签）未经居民本人或法定监护人知情同意，采取伪造签名、代签、诱导签字等方式建立的签约关系签约协议居民签名栏笔迹明显不一致；居民自述从未签过字；签约日期居民在异地期间；为凑签约率动员家属顶替签名签约记录中签名笔迹存疑档案；居民否认签约的档案2重复签约（重签）同一居民在同期与两个及以上机构（含本院区内部团队）建立有效签约关系身份证号在签约系统出现2次及以上，且签约时段重叠；居民手持两张及以上签约协议身份证号重号比对结果3死亡未解约签约居民已死亡但签约档案未及时终止死因监测系统已有死亡登记，签约系统状态仍为"在签"；家庭成员反映人已故半年以上签约信息与死亡人口比对结果4签而无服务（空签）签约后超过6个月无任何形式的履约服务记录（含门诊随访、电话随访、上门服务、健康体检等）档案签约时间为2025年6月，系统内无一次随访记录；居民表示"签完再没联系过我"签约时间至核查日超过6个月且服务记录数为0的档案5超范围签约（虚扩）超出机构实际服务能力和核准经营范围与居民签订服务协议机构尚无中医服务能力却与居民签订含中医理疗服务的服务包；签约人数超过团队年服务承载力服务包项目与机构执业许可科目比对；团队服务量承载力测算5.2服务记录真实性判定标准对存在服务记录但真实性存疑的档案，按下列标准逐条认定：判定为真实有效的服务记录，须同时满足三项条件：1.服务时间合理：服务日期不早于签约日期；服务时间在正常工作时段（上门服务除外，但上门服务应有出诊记录佐证）；2.服务对象一致：记录中的服务对象姓名、身份证号、联系方式与签约档案完全一致；3.服务内容闭环：随访记录中有明确的症状/体征描述、体格检查数据或健康指导内容，且居民对接受过该服务能做出正向回忆（如"测过血压，让我少吃盐"），非泛泛表述。发现以下情形之一，判定为服务记录不实：•记录中居民主诉、体征数据在两个及以上不同随访日期呈现完全一致的复制粘贴（排除慢性病病情稳定期的合理重复描述，但应保留医学术语差异）；•随访记录的生成时间与服务时间逻辑矛盾（如电子系统后台操作日志显示随访记录为夜间统一批量录入，且同一操作员连续录入超过100条）；•居民本人明确否认接受过记录所列服务，且无其他佐证材料（如出诊照片、定位轨迹、通话清单）。六、自查工作实施步骤6.1第一阶段：准备阶段1.制发自查通知与工作方案。2.召开自查自纠专项动员会，全员签署《自查自纠承诺书》，承诺如实反映问题、不得隐瞒包庇。3.开展业务培训，培训内容包括：五类不实签约情形的判定标准、入户核查访谈技巧、核查表填写规范、数据比对操作流程。培训时长不少于4学时，培训后组织测试，测试不合格者补训。4.完成签约服务系统数据全量导出，数据导出时点统一截至2026年5月31日24:00。培训对象覆盖：数据核查组全员、入户核实组全员、各家庭医生团队长；其余医务人员培训纳入机构常规业务学习记录。6.2第二阶段：数据比对与疑点筛查数据核查组按以下流程完成数据清洗与比对：1.数据完整性初筛：导出数据中身份证号空值、姓名空值、联系方式明显错误的（位数不足、含非法字符），直接列入疑点清单先行核实；2.重复签约比对：以身份证号为主键，保留签约终止时间在2025年1月1日至2026年5月31日内的全部签约记录进行全库查重；3.死亡未解约比对：将签约在册人员名单与死因监测系统、公安户籍注销信息逐人比对；4.空签筛查：筛选签约时间在2025年12月1日之前（截至核查日签约满6个月）且服务记录数为0的签约档案；5.服务记录规范性筛查：调取签约居民服务记录中主诉、现病史、查体字段，按随访日期排序进行雷同度比对（连续3次随访记录核心字段完全相同的判定为可疑复制粘贴）。每轮比对结果生成《疑点数据清单》（附件一），清单要素包括：居民姓名、身份证号、签约机构、签约团队、签约日期、疑点类型、疑点描述、数据来源。6.3第三阶段：入户核实与问题认定1.入户核实组分领疑点清单，按社区（村）网格分片包干，原则上由非签约责任人的工作人员实施入户，以避免"自己查自己"导致主观回避。2.入户核查须佩带工作证件，出示核查介绍信。核实完毕后由居民本人（或直系亲属）在《入户核查表》上签字确认。居民拒绝签字的，由两名以上核查人员共同签字注明情况。3.每日填写《入户核实工作日志》，记录已核实、无法联系、拒绝配合等情况及原因。无法联系的档案反复拨打不少于3次（不同时段），登记最终联系结果。4.数据核查组对入户核实结果进行汇总，按判定标准逐条认定问题档案及问题类别，形成《不实签约问题档案认定登记表》（附件二）。问题认定权限：各基层机构自查发现的问题由本机构工作专班认定；对认定有争议的疑难情况（如家属代签但居民本人事后追认的），报上级卫生健康行政部门裁定。6.4第四阶段：整改落实与报告撰写整改按照"边查边改、立行立改、逐条销号"的原则执行，具体整改措施见本报告第七部分。整改完成后形成《不实签约问题整改台账》（附件三），并依据全部核查记录撰写本自查自纠报告，经机构主要负责人签字并加盖公章后，连同附件材料一并报送上级卫生健康行政部门。报送时限不晚于2026年7月31日。自查报告应包括：自查工作概述、自查结果（分类型统计）、典型案例、整改措施及进展、长效工作机制、下一步工作计划。自查报告及台账同步抄送本级卫生健康综合监督执法机构备案。七、自查结果分类汇总本次自查共比对电子签约档案__人，经入户（电话）核实，认定不实签约问题和可疑情形共__条。分类汇总如下：序号问题类型自查发现数（条）涉及签约居民数（人）涉及签约团队/机构数（个）占签约总数比例1虚假签约________________%2重复签约________________%3死亡未解约________________%4签而无服务________________%5超范围签约________________%6服务记录疑似不实________________%合计—________________%（以上空格数据由各机构自查后在系统中如实调取填写，本报告不预填统计数据。按行业测算，签约服务不实问题检出率通常介于0.5%—3%之间，如本机构自查检出率显著偏离此区间，应复核自查判定标准是否从严执行。）7.1典型案例分析每个典型案例需呈现完整的风险演化链条和阻断措施，格式如下：案例一：死亡未解约引发服务资源空转•风险演化路径：辖区居民张某某于2025年11月因病死亡→家庭成员未主动告知签约机构→签约系统未与死因监测系统实时同步→该居民签约档案持续保留在在签状态→2026年第一季度随访任务自动生成→医务人员按系统任务周期开展无效随访（电话无人接听）→空转服务工单累计3次并计入团队工作量。随访电话长期无人接听且家庭医生团队未及时通过网格员核查去向，致使虚假服务工作量持续产生并计入绩效考核，挤占真实服务资源并虚增团队工作量数据。•触发条件：系统间未建立死亡信息自动比对机制；家庭医生团队连续2次联系不上居民后未启动失访核查流程。•阻断措施建议：已与公安、殡葬部门建立每季度死亡信息比对机制；在签约系统中启用"连续2次随访失败自动预警至团队长"功能模块。此类事件警示：签约服务必须与人口动态信息联动，不能依赖居民家属主动报告。案例二：签约率冲刺压力下出现代签•风险演化路径：2026年3月集中签约期，某团队为完成阶段性签约率指标→团队护士上门动员时，居民李某（60岁，识字有限）不在家→其配偶代为签字并按指纹→签约信息系统显示签约人签字确认→李某本人事后完全不知晓签约事宜→后因他事投诉至12345热线，反映"被签约"。家属代签时未取得李某本人授权，且签约系统对签约操作人IP和签字时间留痕不足，导致纠纷追溯困难。•触发条件：签约指标按月考核且权重过高；宣传告知环节缺位；电子签约系统未强制要求人脸识别或活体核验。•阻断措施建议：签约环节新增"签约告知书"单独签字页；对60岁以上及文化程度较低人群，推行签约过程双人见证（一名医务人员+一名社区网格员）；在上门签约场景推行电子签批屏现场签名（含时间戳与地理定位），禁止将签约协议带离居民住所代签。严禁以任何形式将签约率考核压力转嫁给居民知情同意权。八、问题原因分析8.1制度机制层面•签约服务考核指标偏重签约覆盖率，对服务履约率、服务质量的考核权重不足；月度通报排名促使个别团队在指标压力下出现"重签约、轻服务"的导向偏差。•居民对签约服务的权利义务告知不够充分，部分居民误将签约理解为"登记一下"，配合度虚高。签约告知环节缺少居民复述确认机制。8.2信息系统层面•签约系统与居民健康档案、死因监测、全员人口信息系统之间数据未完全贯通，死亡信息不能及时自动推送至签约模块。•系统缺乏签约人活体核验功能，电子签名环节无实名认证约束。•对签约后超时无服务记录的档案，系统无自动预警提醒功能。8.3人员能力层面•部分家庭医生团队成员对签约服务内涵认识不足，将签约等同于建档案，不清楚本机构服务包的具体项目与履约周期要求。•新入职医务人员缺乏签约服务规范化培训，不了解"签、约、履、评"完整闭环流程。8.4监管约束层面•对不实签约行为的责任追究办法未细化，"重发现、轻处理"的情况不同程度存在。•居民对签约服务真实性的投诉举报渠道宣传不足，社会监督力量未能有效参与。九、整改措施与责任落实整改实行"一个问题、一个方案、一个责任人、一抓到底"的工作机制。所有整改措施于2026年8月31日前完成，具体如下：序号整改措施具体操作内容责任主体完成时限验收标准1虚假签约档案清理对认定的虚假签约档案，经居民本人确认不愿签约的，在系统内办理终止签约并向居民书面（短信）告知已解除关系；居民愿意继续签约的，现场重新履行知情告知与签字（指纹）确认程序，录入新的签约时间。各家庭医生团队长2026年7月31日前完成清理；新确认档案即时办理虚假签约档案清零；系统无存疑时间节点倒签数据2重复签约合并去重对一人多签情况，主动联系居民确认保留其中一家机构（团队）的签约关系，其余机构办理终止，并由保留方机构向居民出具签约服务确认单。数据核查组2026年7月31日系统内重复签约数据为零；居民签字确认保留意向记录存档3死亡未解约档案清理对已确认死亡的签约居民，凭死亡医学证明或公安户籍注销证明，在系统中办理终止签约，终止原因勾选"死亡"，同时注销关联健康档案中的在档状态。公共卫生科2026年7月31日死亡未解约清零；每季度开展一次新增死亡信息比对4签而无服务档案处置对签约满6个月无服务记录的档案，区分两类处理：居民仍愿继续签约的，30日内安排一次面对面履约服务（健康评估+个体化指导），在系统中补充规范服务记录；居民不愿继续的，终止签约。各家庭医生团队2026年8月31日在签档案中不存在签约满6个月且服务记录为0的档案5超范围签约整改清理超出机构执业许可和服务能力签订的服务包；协调具备相应服务能力的上级医院或专科机构承接相关服务项目；对已收取签约服务费（如含个性化付费服务包）的，全额退还居民或经居民书面同意转由承接机构履约。机构负责人、质量控制科2026年8月31日系统内在签服务包全部在机构执业许可范围内；退费凭证存档备查6服务记录真实性整改对纯复制粘贴的重复记录，由经治医务人员重新核实并修改为真实个体化记录；对批量夜间录入且无佐证的记录，重新入户核实实际服务发生情况；无法核实的记录做删除处理，核减相应工作量核算。质量控制科牵头，各团队执行2026年8月31日抽查复核服务记录真实性合格率100%7信息系统功能补强在签约模块增加人脸识别或身份证读取校验；增加签约满6个月无服务自动预警；与死亡人口信息实现按日自动比对推送。机构信息化管理部门（上级统筹）2026年12月31日前完成升级系统升级验收报告；预警功能在线运行8考核指标体系调整申请将家庭医生签约服务考核权重从"签约率30%、履约率20%"调整为"签约率15%、履约率35%、服务真实性50%"；增设居民投诉查实一票否决项。机构绩效考核委员会2026年9月30日新考核方案发文实施；月度考核按新方案执行9全员培训对全体医务人员开展签约服务规范培训，重点讲清五种不实情形的表现与后果；培训后考核不合格者暂停签约相关权限，补考通过后恢复。医务科（科教科）2026年8月31日培训覆盖率100%；考核合格率100%10责任追究依据《基层医疗卫生机构家庭医生签约服务责任追究办法（试行）》，对自查中发现的不实签约行为按情节轻重分级处理：一般问题（非主观故意、数量5条以下）由机构内部通报批评并责令书面检查；严重问题（主观故意、数量5条及以上或造成不良社会影响的）按管理权限予以行政处分，并扣减当年绩效；涉嫌骗取签约服务费的行为，移交卫生健康综合监督执法部门依法查处，构成犯罪的按程序移送司法机关。追责认定组2026年7月31日完成认定，处理决定随文报上级备案处理决定书存档；反馈申诉渠道整改销号流程：整改督导组对照整改台账逐条验收。验收方式包括：系统数据复查（线上核验）、现场抽查（重新调取档案和记录）、居民回访（按不少于整改量的10%比例电话回访整改对象）。验收合格的予以销号；验收不合格的退回责任团队限期5个工作日内重新整改，连续两次验收不合格的，由机构主要负责人约谈团队长，并在机构内通报。十、长效机制建设本机构在完成本次自查自纠基础上，从以下六个方面建立健全家庭医生签约服务真实性管理长效机制：1.签约真实性源头管控：全面推行电子签约（含时间戳、地理位置、人脸识别）；对纸质签约，统一编号、专人保管，签约后5个工作日内完成系统录入；杜绝任何形式的代签、补签行为。严禁以礼品、现金等方式诱导居民签约。严禁代替居民勾选服务包类型，服务包选择需由居民本人或监护人逐项确认并签字。2.服务履约过程留痕：家庭医生团队每次履约服务后48小时内完成服务记录录入，记录内容包括服务时间、服务地点、服务内容、居民反馈；上门服务须留存出诊照片或定位记录。严禁提前录入未发生的服务记录（预防性录入），严禁集中批量补录超过1个月之前的服务记录（确实漏录的需团队长审批后补录并注明原因）。3.数据自动比对预警：依托信息系统实现与全员人口库、死因监测库按日比对；对签约满6个月无服务记录的档案自动预警至机构管理端；对同一操作员短时间内批量签约的（如单日手工签约超过50条），触发系统人工复核流程。4.网格化协同管理：将签约服务与社区网格化管理融合，家庭医生团队与网格员建立信息互通机制。网格员发现网格内居民死亡、迁出、重病等情况，48小时内通报签约团队，团队在5个工作日内完成签约档案的终止、迁转或服务计划调整。5.绩效考核导向调整：将服务真实性指标纳入对家庭医生团队的月度绩效考核，权重不低于50%；建立签约服务质量积分制度，真实性违规行为按情节扣分并挂钩绩效分配和评优评先。6.社会监督与投诉处理：在机构显著位置和签约服务协议中公示监督投诉电话和线上投诉渠道（本机构投诉专线：__-____；上级卫生健康行政部门监督电话：-______）；对居民投诉的签约服务不实问题，5个工作日内完成核查并反馈处理结果。鼓励居民对"签而未见、签而不知"情况进行监督举报。十一、下一步工作计划1.2026年8月31日前完成全部问题整改销号与台账归档。2.2026年9月起，每季度开展一次签约服务真实性数据比对，比对结果向全体医务人员通报。3.2026年12月，结合年终绩效考核，开展一次签约服务真实性"回头看"专项检查，覆盖不低于10%的在签档案，重点核验整改成效是否出现反弹。4.主动向上级卫生健康行政部门报送本机构自查发现的共性问题及处置经验，推动区域内统一完善签约服务规范流程。附件一：疑点数据清单（样式）序号居民姓名身份证号联系电话签约机构签约团队签约日期疑点类型疑点描述数据来源核实状态1张某某310*********1234138******XX社区卫生服务中心第一团队2025-11-03死亡未解约与死因监测系统2025-11-15死亡登记一致系统比对待入户2李某某310*********5678139******XX社区卫生服务中心第二团队2026-03-12疑似虚假签约签约日期居民在外地；签名笔迹与身份证复印件比对不一致档案审查待入户3王某某310*********9012空号XX村卫生室乡村医生团队2026-01-20签而无服务签约满6个月服务记录为0；电话空号系统比对待入户核实.................................附件二：不实签约问题档案认定登记表（样式）序号居民姓名身份证号签约机构/团队问题类型认定依据入户核实情况问题严重程度（一般/严重）认定人员签名认定日期1张某某310*********1234第一团队死亡未解约死亡医学证明（编号：____）配偶证实已故，死亡日期2025-11-15一般________2李某某310*********5678第二团队虚假签约本人否认签约；笔迹鉴定不符入户面谈，本人称"从未签过字"严重________..............................附件三：不实签约问题整改台账（样式）序号问题编号居民姓名问题类型整改措施责任团队/责任人整改完成日期验收方式验收结果（合格/退回）销号确认签字1W-2026-001张某某死亡未解约系统终止签约；终止原因勾选死亡第一团队/赵某某2026-07-15系统状态核验合格____2W-2026-002李某某虚假签约本人确认不续签，终止档案并向本人短信告知第二团队/钱某某2026-07-18系统核验+短信回执核验合格____..............................