9月盘锦营业部合规、反洗钱测试测试卷及答案

9月盘锦营业部合规、反洗钱测试测试卷及答案您的姓名：[填空题]*_________________________________1.关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下表述错误的是（）。[单选题]*A证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务B证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务(正确答案)C证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员D证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务2.关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是（）。[单选题]*A代客户进行风险等级测评B诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评C诱导客户同一时间段内多次风险测评以提升其风险承受能力等级D由客户本人根据自身实际情况真实准确进行风险等级测评(正确答案)3.下列说法正确的是（）。[单选题]*A可以为客户开立匿名账户B不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易(正确答案)C为不符合适当性要求的客户开立期货账户D可以接受经纪业务客户的全权委托从事证券期货交易4.关于证券期货交易委托代理业务签约及服务提供，表述错误的是（）。[单选题]*A不得通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券B不得接受经纪业务客户的全权委托从事证券期货交易C不得为配资提供便利渠道D允许期货客户透支交易(正确答案)5.关于证券期货交易委托代理业务签约及服务提供，表述正确的是（）。[单选题]*A为不符合适当性要求的客户开立期货账户以及交易权限B将客户的资金账户、证券账户或期货账户提供给他人使用C不得为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券期货交易(正确答案)D可以从事销售非上市股票的活动6.为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是（）。[单选题]*A推介基金产品时，了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B对产品进行夸大宣传(正确答案)C充分向客户提示风险D不与客户约定分担投资损失7.证券期货从业人员在销售金融产品时，下列（）做法符合规范要求。[单选题]*A采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品B使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金C采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品D不私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务(正确答案)8.以下行为符合执业行为规范要求的是（）。[单选题]*A田某在销售基金产品时，与客户约定分享投资收益、分担投资损失B韩某在销售基金产品时，从不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品(正确答案)C黄某在销售基金产品时，要求客户向其支付一定金额的宣传费D石某采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品9.下列从业人员行为正确的是（）。[单选题]*A俞某在销售基金产品时，接受委托人给予的财物或其他利益B陈某私自推广非所在机构发行、代销的金融产品C翁某在销售基金产品时，采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品D韩某在销售基金产品时，从不采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品(正确答案)10.基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少（）向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。[单选题]*A每月度B每季度C每半年D每年度(正确答案)11.基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据（）设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。[单选题]*A基金销售人员评估B投资人意愿(正确答案)C公司统一评定D客户所在的分支机构评定12.基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将（）等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将（）作为主要考核指标。[单选题]*A投资人定期定额投资金额，投资人长期投资收益B销售保有规模，投资人长期投资收益C投资人定期定额投资金额，基金销售收入D销售保有规模，基金销售收入(正确答案)13.基金销售过程中，不得推介或片面节选少于（）个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。[单选题]*A1B2C6(正确答案)D1214.私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。[单选题]*A2B6C12D24(正确答案)15.关于私募投资基金募集，下列做法正确的是（）。[单选题]*A通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站推介B通过未设置特定对象确定程序的微信朋友圈推介C通过未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会推介D未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金(正确答案)16.基金销售过程中，基金销售人员不得（），或者宣传预期收益率。[单选题]*A预测基金未来投资业绩(正确答案)B告知基金管理费费率C告知基金销售服务费费率D介绍基金过往投资业绩17.基金销售机构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果（）基金管理人作出的风险等级评价结果。[单选题]*A不得高于B不得低于(正确答案)C应当高于D应当低于18.关于融资融券业务，以下说法正确的是（）。[单选题]*A为客户进行内幕交易提供便利B为客户操纵市场提供便利C为规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利D以上说法都不对(正确答案)19.公司各单位（）对本单位反洗钱工作的有效实施负责。[单选题]*A合规专员B负责人(正确答案)C反洗钱岗D运营总监20.公司从事业务拓展、客户服务及营销等