某公司投资业务操作手册

某公司投资业务操作手册某公司投资业务操作手册投资业务操作手册二零一四年八月某公司投资业务操作手册某公司投资业务操作手册目录TOC\o"1-2"\h\z\u前言 -4-第一章投资项目概述 -5-一、投资各阶段主要工作内容 -5-二、投资业务各阶段职责分工 -6-三、投资业务各阶段权责划分 -11-第二章投资项目信息跟踪 -14-一、项目信息跟踪流程 -14-二、投资项目前期准备 -15-三、投资项目信息搜集渠道 -16-四、投资项目外部环境调研 -18-五、选择投资合作伙伴 -31-六、投资项目筛选 -32-第三章项目评估立项阶段 -40-一、项目评估立项基本流程 -40-二、投资机会评估 -41-三、立项审批 -43-第四章投资项目决策与审批 -44-一、编制投可研报告 -44-二、开展尽职调查 -45-三、其他工作 -45-四、投资决策审批 -46-五、融资及担保 -49-第五章投资项目建设、运营与退出 -53-一、投资项目建设 -53-二、项目公司管理 -54-三、项目公司监督 -56-四、项目公司运营 -57-第六章投资项目后评价 -58-一、后评价操作程序 -58-二、后评价内容 -59-三、后评价指标体系 -60-附录一房地产行业预可研报告模板 -63-附录二港口码头行业预可研报告模板 -67-附录三公路行业预可研报告模板 -72-附录四经济效益指标计算方法 -77-前言伴随近年中国港湾工程有限责任公司（以下简称“公司”）投资业务不断扩大，驻外机构参与投资项目热情不断增加，公司需要构建投资项目全流程体系，以提升公司投资业务人员水平，指导公司投资业务高效率的开展，提升公司投资业务项目筛选效率，实现公司投资项目有序、风险可控的良好局面。根据国家有关部门和中国交建有关投资的管理规定以及公司《投资业务发展规划》以及公司《投资项目管理办法》，结合公司实际情况，制定本手册。手册对各部门需要关注/填写的表格在表头标记颜色，各部门/驻外机构可根据如下要求填写表格：1、驻外机构需要调研、填写的表格如蓝色表头所示。2、投资业务部填写或使用的表格如绿色表头所示。3、公司相关规定的需要关注的表格如黄色表头所示。4、商法与审计部、财务部需要关注的表格如灰色表头所示。投资手册主要由以下六章组成。第一章投资项目概述一、投资各阶段主要工作内容投资业务从流程上可划分为五个阶段，即：项目信息跟踪阶段、项目评估与立项阶段、项目决策审批阶段、项目实施阶段以及项目后评价阶段，如表1-1所示。表1-1投资业务各阶段主要工作内容某公司投资业务操作手册二、投资业务各阶段职责分工（一）项目信息跟踪阶段1.项目信息跟踪阶段的主要工作内容跟踪项目信息，对项目进行初步调研和筛选，确定重点关注项目，重点关注项目通过评审后，进入项目评估与立项阶段。2.项目信息跟踪阶段各部门分工图1-1：项目跟踪阶段部门分工3.阶段性表单（1）驻外机构需要提交给投资业务部《项目信息跟踪报告》或项目情况汇报报告。某公司投资业务操作手册（二）项目评估与立项阶段1.项目评估与立项阶段的主要工作内容编制预可研报告，进行预可研报告评审，拟定立项投资建议书，进行立项审批，通过公司总经理办公会和中国交建的立项批准，进入项目决策阶段。2.项目评估与立项阶段各部门分工图1-2：项目评估与立项阶段部门分工3.阶段性表单（1）驻外机构需要提交给投资业务部《预可研报告》。（2）驻外机构提交与合作方或政府签订的MOU。（3）投资业务部提交《投资建议书》。（三）项目决策审批阶段1.项目决策审批阶段的主要工作内容聘请相关专业顾问开展尽职调查，编制投可研报告，进行投可研报告评审，上报公司总经理办公会、董事会、中国交建及国家各部委决策审批，项目审批通过后，签订项目融资及主要协议（如投资框架协议、特许经营协议、股份购买协议、股东协议）后，进入项目实施阶段。2.项目决策审批阶段各部门分工图1-3：项目决策审批阶段部门分工3.阶段性表单（1）投资业务部提交《投可研报告》。（2）投资业务部提交投资主要协议，财务部提交项目融资协议。（3）投资业务部牵头组织完成财务、税务、法律尽职调查报告、市场分析报告（如有）及控股架构报告（如有）。（四）项目实施阶段1.项目实施阶段的主要工作内容组建项目公司，对项目管理进行监督，编制项目运营管理方案以及项目退出方案，项目移交或退出。项目完成并进入运营期一段时间后，进入项目后评价阶段。后续公司将另行制定基础设施项目运营和资产管理等相关制度。2.项目实施阶段各部门分工图1-4：项目实施阶段部门分工3.阶段性表单（1）项目公司提交《项目运营方案》。（2）项目公司提交《审计报告》。（3）项目公司提交《项目退出方案》。（五）项目后评价阶段1.项目后评价阶段的主要工作内容编制后评价报告，报董事会审批，结束。公司将结合不同投资业务类型制定相应的后评价办法和制度。2.项目实施阶段各部门分工图1-5：项目后评价阶段部门分工3.阶段性表单（1）项目公司提交《项目自评价报告》。（2）项目公司提交《项目过程评价报告》。（3）投资业务部提交《项目后评价报告》。某公司投资业务操作手册三、投资业务各阶段权责划分表1-2投资业务各阶段部门权责划分阶段一编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导中国交建项目信息跟踪阶段1项目信息搜寻负责协助、指导2项目信息跟踪负责协助、指导3项目信息初步筛选负责协助、指导4编写项目信息跟踪报告负责审核5项目信息二次筛选负责参与参与审核6重点关注项目推进负责协助、指导协助、配合审核备案阶段二编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导总经理办公会中国交建项目评估与立项阶段1编制预可研报告负责协助、指导2与合作伙伴或政府签订MOU负责协助、指导参与参与3预可研报告评审组织参与参与参与审核4拟定立项投资建议书负责参与参与审核5立项审批负责审核审议审批某公司投资业务操作手册阶段三编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部企业发展部企业发展部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导总经理办公会董事会中国交建国家部委局项目决策审批阶段1选定各专业顾问负责负责负责审批2项目尽职调查参与组织参与参与参与3确定控股架构负责参与参与参与4编制投可研报告并评审参与组织参与参与参与审核5决策审批负责审核审议审批审批审批6项目主要协议签署负责参与参与审核审议审批审批审批7项目融资协议签署参与负责参与阶段四编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部公司区域/投资分管领导企业发展部企业发展部总经理办公会董事会中国交建项目公司项目实施阶段1注册平台或项目公司协助、配合组织负责2项目实施协助、配合参与负责3项目公司管理负责4项目公司监督负责5编制项目运营管理方案组织审核审议审批审批负责6编制项目退出方案组织审核审议审批审批负责阶段五编号项目内容项目公司驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导总经理办公会董事会中国交建项目后评价阶段1开展自评价负责协助、指导2编制后评价报告参与参与负责参与参与参与审核审议审批审阅备注：对于项目后评价的具体要求，以《资产管理办法》中内容为主。某公司投资业务操作手册第二章投资项目信息跟踪一、项目信息跟踪流程图2-1：项目信息跟踪流程

二、投资项目前期准备驻外机构在开展投资项目前，应在组织架构增加投资职能，指派专业人员负责投资工作，投资人员应加强对投资相关资料的学习，包括公司《投资业务战略规划》、《投资管理办法》以及《投资业务操作手册》等，提升投资业务开发能力。

三、投资项目信息搜集渠道按照信息来源渠道的不同，将项目信息搜集分为以下三种方式。（一）企业自身1.从驻外机构所在国基础设施规划中搜集信息；2.从公司已开展项目的合作伙伴、业主等获得项目信息；3.通过公开或邀请招标方式获得的项目信息；4.项目拟投资者提供的项目信息；5.拟参与项目设计、施工单位或设备者处获得项目信息。（二）代理机构1.项目所在国代理机构提供的项目信息；2.融资机构或咨询机构提供的项目信息；3.第三国代理咨询机构提供的项目信息。（三）政府机构1.从两国政府签订的合作意向中获取的项目信息；2.我国商务部或其他政府机构提供的项目信息；3.对方政府或驻华机构提供的项目信息。

某公司投资业务操作手册四、投资项目外部环境调研投资环境一般指影响投资活动的各种外部情况和条件的综合体，包括自然环境、经济环境、政治环境、法律环境、文化环境、行业环境等。由于影响投资环境的因素众多且复杂，所以对投资环境的分析需结合东道国产业特点和产业发展状况，充分了解项目所处外部环境，以便对项目作出正确的判断。（一）国别环境信息获取途径为尽可能减少主观评价，避免信息不对称、人员能力缺失及道德制约造成的评价失真，可采用从国家及金融机构等发布的专业性、权威性的公开信息、指南、研究报告等，准确、快捷的把握东道国的投资环境，进而决定是否进行微观产业投资环境分析，这些公开信息、指南、研究报告包括：图2-2国别环境信息获取途径具体报告及相关内容的查询渠道如下：表2-1：国别环境信息获取途径序号机构名称报告名称查询途径1商务部、外交部对外投资国别产业导向目录商务部官方网站2商务部对外直接投资统计公报3出口信用保险公司国家风险分析报告电子版可通过豆丁网查询；纸质版通过书店购买；4金融机构国别法律介绍中国进出口银行；5大公国际国际资信评估大公国际资信评估有限公司官网6驻外使馆经商参处对外投资研究调研报告7穆迪信用分析评价8标准普尔信用评级9惠誉国际信用评级（二）项目调研内容在获得项目信息后，驻外机构应对项目信息所处的外部环境进行详细分析，调研内容主要包括：一是项目所处的外部宏观环境，包括政治环境、经济环境、社会与自然环境、法律环境、社会治安、税收情况、与我国政治经济关系。二是项目内部环境，包括投资目的、利润贡献、优惠政策、合作伙伴、金融环境与竞争情况。三是行业环境，包括港口、房地产行业、电力行业、公路桥梁、工业设施和资源类。了解行业所在的社会环境、经济指标等。驻外机构应将调研结果形成书面报告，以备公司投资业务部进行重点项目筛选，同时，为驻外机构后续撰写预可研报告提供资料支持。1.所在国投资边界条件调研表2-2：投资所在国投资边界条件调研表分类调研内容社会环境语言（官方、当地、部落）宗教（单一宗教、多宗教并存、多宗教的冲突或相互包容性）自然地理国家所在位置（哪个洲、哪个地区、接壤的国家等）对投资项目工程影响大的气象因素政治政体（共和国、君主立宪、政教合一、军人政权等）政府信用效率该国和哪些国家友好、和哪些国家有冲突，是否在战争或濒临战争状态经济1、ＧＤＰ、经济增长率、主要经济收入来源、货币、经济状况的稳定性2、基础设施开发情况3、汇率及外汇管制情况法律法治何种法律体系（英美、大陆），法律（历史）渊源历史上有无政府与投资商间的重大法律纠纷案例等税收税收体系（中央政府、地方政府征收）及税收情况，着重了解项目所涉及到税种及税率了解该项目是否为税收优惠政策社会治安人民是否友善，失业率，是否存在极端宗教势力、恐怖活动、偷盗抢劫与我国政治经济关系两国外交关系，两国经济合作关系，双边贸易情况中国政府的影响力，获取双方政府在政治上的支持2.项目内部环境及基本信息调研表2-3：投资项目内部环境及基本信息调研表分类调研内容投资基本情况1.投资项目是否具备国家或者公司战略意义，或拉动公司EPC合同额2、项目地理位置、建设内容、范围以及项目历史背景3、发起人及合作伙伴情况，了解公司从业经验及主营业务，是否有项目出资及融资担保承诺；初步了解政府的履约能力，财政情况，是否能够提供融资担保项目成本费用情况1、了解项目投资额及运营成本2、了解项目建设期以及运营期的人工、建材、原材料等成本法律情况1.按照当地法律（如政府采购法），本投资项目是否有强制的采购程序，需要公开招标，或其他必须强制性履行的其他法律程序（如公示）2.本投资项目在建设期和运营期的主要政府监管机构有哪些3.项目所在国与中国政府是否签订有双边或多边的投资保护协定4.对项目可能产生重大影响的法律障碍，如环保、劳工保护、征地拆迁、项目规划许可的取得等违约担保项目所在国政府（主要指财政部）是否已同意为本投资项目提供业主违约情况下的违约担保？如已同意，请列明担保的具体内容。如还未商定，请说明该国政府有无提供类似担保的先例融资渠道了解项目所在国的融资环境以及有可能的融资渠道、意向银行等外商准入情况1.是否允许外商投资？是独资还是必须与合作伙伴合资、对持股比例等有无政策要求优惠政策1.是否提供优惠政策？如税收、外汇管制、进出口限制等优惠政策增加投资吸引力金融环境是否已有中资银行进入，人民币是否可作为结算货币外汇可否自由兑换及汇出，今年汇率波动及变化趋势当地融资形势及条件，当地融资利率及变化趋势项目重大风险对项目开展可能存在的政治、经济、行业、政策等方面的风险进行调研，并拟定风险防范措施（三）行业环境调研1.房地产行业投资环境调研表2-4：房地产行业投资环境调研表因素内容城市发展情况项目所在城市在所在国的定位，关注改城市的持续发展能力，包括城市的人口数量，人口构成，产业定位，经济情况对房地产的影响，所在国对境外房地产投资的相关政策。市场预测对所在国家房地产行业进行综合分析，包括房地产市场存有量、新的供应量的市场规模，供求关系，并对所在国的不同地块、不同区域的房地产的价格走势、租金走势等等做全面的了解。政策1、外商是否可以购买，产权关系是永久还是持有期限，持有期限内的税费情况，开发项目的相关许可文件；2、了解当地相关贷款政策；3、了解当地房产销售等相关政策等，包括税收政策等；周边房地产情况对投资项目周边的房地产情况做详细的了解，周边的房价、租金、物业管理费等等，了解租赁租金的年增长率；房产价格对该项目房产销售价格进行预测。租赁价格对该项目房产租赁价格进行预测。规划指标了解规划指标（层高、容积率等），建造设计标准等；合作伙伴当地地产行业咨询顾问情况；2.港口码头行业环境调研表2-5：港口码头行业投资环境调研表因素内容城市外部环境关注政府规划的港口定位，地理位置，所在国的经济情况，周边国家的港口位置以及定位政策政府对外商投资当地港口要求的相关许可证件政府对企业进行港口运营是否有限制政策市场分析分析全球的航运市场，周边国家港口的情况，未来港口市场情况预测建设情况建设期年，特许经营期年（不含建设期），其中免税期年（不含建设期）吞吐量设计年吞吐量规模，综合考虑该地区基础设施状况、航线航班密度、与腹地集疏运通道及港口间的竞争关系，预测未来集装箱吞吐量，包括外贸量以及内贸量集装箱泊位港口建设规模，不同吨级的集装箱数量收费标准制定不同集装箱型的收费标准，并进行测算；特许经营费；租金；3.公路桥梁行业投资环境调研表2-6：公路桥梁行业投资环境调研表因素内容外部环境项目所在城市在所在国的定位，关注改城市的持续发展能力，包括城市的人口数量，人口构成，产业定位等。项目基本情况分析所在国公路桥梁建设的施工环境，设计方案，周边是否有隧道、公路沿线环境等，未来公路运营情况预测。政策政府对外商投资当地公路桥梁要求的相关许可证件；政府对企业进行公路桥梁运营是否有限制政策；建设情况建设期年，特许经营期年（不含建设期），其中免税期年（不含建设期）。每公里造价，建设里程。交通量分析项目建设的公路的路段位置的整体情况，车流量与其路段位置有着高度关联性，车流量大小不一，造成盈利能力的高低不同，分析投资项目交通增长率，对未来交通量（北段、中段、南段）进行预测。车型项目所在通道现有公路以及相关高速公路分车型交通量统计数据，并考虑到未来年份车型构成变化趋势，预测特征年车型收费标准制定不同车型的收费标准，并进行测算4.电力行业环境调研表2-7：电力行业投资环境调研表因素内容城市电力环境所在国电力法及其相关政策法规，国家电力发展规划及地区电力发展规划、电力工业状况，电力市场模式及其稳定性，政府对厂址选择的特殊规定，周边的电厂情况，电力需求情况，工业及民用设施、居民分布情况等装机容量燃气电站装机容量，单机容量的临界值，燃气电站装机容量，单机容量的临界值；水电站装机容量，单机容量的临界值；政策政府对外商投资当地电厂要求的相关许可证件；政府对企业进行电厂运营是否有限制政策；市场了解电力需求情况，购电协议签署情况；电价了解当地电价及未来电价走势发电量对所在地区未来电力市场状况、发展趋势以及市场前景进行分析，对发电量进行测算；收费标准制定电价的收费标准，并进行测算；特许经营费；5.矿产资源类行业环境调研表2-8：矿产资源类行业投资环境调研表因素内容矿区外部环境侧重考察地形特征、气候特点、所在地区经济状况、劳力资源概况以及供电、供水、供气规划等矿区项目基本情况侧重考察地理位置，地质条件，矿区或勘查区范围及面积，交通概况，包括运输方式等；政策政府对外商投资当地矿产要求的相关许可证件；政府对企业进行矿产运营是否有限制政策；市场预测该矿的储量，全球价格以及全球未来销售情况，未来目标市场；开采方式了解矿的开采方式，露天开采还是地下开采还是其他方式；矿产类型矿产类型选择，如煤矿，优先选择无烟煤、焦煤和配焦煤（1/3焦煤、气煤和肥煤）等全矿品位根据矿产具体类型，了解该矿的品位，建立选矿经济指标收费标准制定该矿的收费标准，并进行测算；6.基础工业类行业环境调研表2-9：基础工业（钢铁、水泥、化工）类行业投资环境调研表因素内容外部环境情况关注国家与基础工业相关的政府规划的有关基础设施建设、房地产建设的情况，所在国的经济增长情况、运输半径等。市场分析了解当地对钢铁、水泥、化工等基础工业的需求情况，对未来市场情况预测，政策政府对外商投资当地基础工业（钢铁、水泥、化工）要求的相关许可证件政府对企业进行水泥建材等基础工业是否有限制政策行业竞争情况当地从事钢铁、水泥、化工等基础工业的主要生产商情况，市场集中度、市场成熟度、竞争对手、未来发展趋势等情况价格了解当地钢铁、水泥、化工等基础工业的销售价格、成本、利润情况（四）经济效益初步测算驻外机构将项目信息提交给投资业务部后，由投资业务部负责根据项目实际情况建立财务模型，对项目的经济效益进行测算。驻外机构协助投资业务部进行项目融资成本等经济效益指标的测算。需要测算的经济效益指标包括：1.资本金财务内部收益率FIRR；2.项目动态投资回收期(年)；3.项目财务内部收益率FIRR；4.项目财务净现值FNPV；5.总投资收益率ROI；具体指标含义以及测算方式如附表四。五、选择投资合作伙伴业务部门应在重点项目跟踪阶段会商投资业务部，多方案比选投资合作伙伴。公司应尽早明确与投资合作伙伴的联合工作目标和计划、前期工作分工和协调机制以及有关费用分摊的原则等，并在在投资决策分析阶段逐步优化和确定合作架构等。表2-10合作伙伴比选考虑因素序号考虑因素要求1互补因素在投资业务链上与公司形成互补关系2优势在某方面有公司没有的优势3战略安排国家和公司战略性安排4费用分摊可分担前期费用5其他其他相关因素六、投资项目筛选（一）投资项目初步快速筛选驻外机构对已经掌握的项目信息进行初步分析并筛选，通过下面的快速筛选模型，所有标准都符合才能够确定是否进一步跟踪项目，如某一项不符合筛选标准，则项目暂时搁置。图2-3投资项目初步筛选模型某公司投资业务操作手册（二）投资项目风险评价驻外机构判断投资项目符合初步筛选的强制性指标后，根据投资评价风险指标进一步判定是否继续跟踪项目。对投资项目监理投资评价风险指标体系，驻外机构进行打分评级。1.投资评价风险指标体系表2-11投资评价风险指标体系表一级指标二级指标三级指标指标度量评价得分最低[0,0]很低[0,2]低[2,4]一般[4,6]高[6,8]很高[8,10]最高[10,10]系统风险政策法规风险法律不健全政策法律波动移民环保风险环保法规变化自然环境风险自然条件不确定社会文化风险语言、思维沟通障碍政府及员工效率风险财务风险汇率变化通货膨胀影响利率调整市场风险供需变化价格波动非系统风险信用风险政府信用风险融资难成本增加融资风险融资担保困难难度建设风险技术标准差异工程延期投资增加运营风险生产成本增加管控安全隐患管理风险投资预算偏差小投资者管控风险合同风险某公司投资业务操作手册（三）项目信息调研资料驻外机构应根据掌握的项目信息撰写项目信息跟踪报告，提交给投资业务部。驻外机构应认真填写信息跟踪报告的必填信息，同时，将收集的项目调研资料作为附件发送给投资业务部，为投资业务部进一步进行决策分析提供充足的依据。表2-12项目信息跟踪表项目名称：国家名（例：中国）＋项目信息跟踪表+项目名（例：高速铁路）+版本号（例：V1） 以下为必填信息填报人信息填报单位：项目联络人：填写/更新日期：项目名称中文：外文：项目信息来源及背景项目介绍项目业主：项目位置：竞标方式（议标、投标）：项目内容：项目时间要求：项目总投资金额：预计我司投资金额：项目经营环境项目外部环境当前政局及安全情况：针对本项目的优惠政策劳工：税收：外汇管制：进出口限制：其他优惠政策：项目内部环境代理情况：我司竞争对手情况：风险简要分析驻外机构的意见与建议及下一步工作计划市场开发部（国内项目为成套业务部）的意见与建议及下步工作计划项目进展情况（项目已经进行到那个阶段，前期已完成工作）以下为选填信息：我司投资本项目的优、劣势简要分析我司优势：我司劣势：附件将重要项目资料作为附件发送到投资业务部其他补充说明（四）重点项目判别标准投资业务部根据筛选指标判定重点项目，并对重点关注项目实行动态管理，根据项目推进的情况和遇到的问题进行重新筛选和策划管理，同时，制定项目评估强制性筛选指标与参考性筛选指标。1.项目评估强制性筛选指标投资业务部在评估重点项目时，首先参考以下强制性筛选指标。以下判别内容如有一项不符合，则不作为重点关注项目。表2-13项目评估强制性筛选标准序号判别内容判别结果（打√或×）是否1项目基本情况项目规划清晰、投资范围与内容明确2政策方面项目所在国政府对投资项目有实质性政策支持，如已颁布特许令、税收优惠政策、外汇担保政策、征地拆迁令等；3内部环境政局稳定，经济社会环境持续向好；4市场环境商业前景和竞争环境明朗；5投资模式商业模式清晰可行；6合作方业务链上下游关联方关系清晰。2.项目评估参考性筛选指标投资业务部判断满足强制性筛选指标基础上，考虑下面参考性指标。表2-14项目评估参考制性筛选标准序号判别内容判别结果（打√或×）是否1项目基本情况已经与政府或项目发起人签订项目投资MOU或者框架协议属于中国政府鼓励“走出去”的行业或领域当地政府和社会对项目的迫切需要2所在国家环境通过环评的可能性较大3内部环境项目投资决策前期所需外部顾问团队及服务内容基本落实4投资模式合作伙伴之间形成优势互补并且已就合作模式、合作内容达成基本意愿5融资模式有一套或者多套待选融资方案政府吸引投资的配套资金已有安排方案6风险情况重特大风险基本可得到合理安排第三章项目评估立项阶段一、项目评估立项基本流程图3-1项目评估立项基本流程

二、投资机会评估（一）撰写预可研报告投资业务部确定跟踪的重点项目后，驻外机构根据前期的项目调研撰写《预可研报告》，投资业务部协助编写。报告应包括但不限于以下内容。房地产行业预可研报告模板如附录一所示，港口码头行业预可研报告模板如附录二所示，公路桥梁行业预可研报告模板如附录三所示。表3-1预可研报告内容序号事项预可研报告内容1总论包括项目名称、拟建地点、建设规模、建设年限、概算投资、效益分析2项目所在国（地区）投资环境包括政治、经济、法律、人文等宏观环境；项目投资合作伙伴、关联方及公共关系；开展投资活动的其他可依托条件；竞争形势与不利因素等3项目建设与营运的自然条件及配套设施包含水文、气象、工程地质、“七通一平”设施等4市场预测包括服务/产品的供应、需求现状；供需量预测；价格现状与预测等5基础设施建设包括建设规划、标准与规范、工程任务与规模、建设工期与进度安排等6评价HSE影响评价与社会影响评价7项目/资产营运组织机构与人力资源配置包括项目公司和营运公司的初步组建方案；人力资源配置初步方案；大修与经修计划8投资估算及资金筹措投资估算：建设投资估算、流动资金估算、投资估算表；资金筹措：资本金筹措、项目融资方案等9效益分析包含销售收入估算、成本费用估算、利润与税收分析、投资回收期及投资利润率等10结论及建议项目从外部环境、公司的内部要求、市场情况、项目本身的合法合规性、经济指标等各方面是否符合公司和集团的要求，是否建议该项目立项（二）预可研评审投资业务部组织公司内各相关部门（必要时含外部顾问）对此报告进行专业评估，并根据立项判别标准进行投资项目立项预审，立项判别标准如下表。表3-2立项评审标准序号判别内容判别结果（打√或×）是否1项目基本情况与项目所在国政府或经济组织初步达成合作谅解备忘录2所在国家环境公司在项目所在国家（地区）有较强的公共关系政局稳定，经济社会环境持续向好3内部环境业务链上下游关联方关系基本明确4市场环境对商业前景和竞争环境可进行较清晰地判断和分析5投资模式合作伙伴之间形成优势互补并且已就合作模式、合作内容、前期费用分摊等达成基本意愿商业模式具体、可行6融资模式政府吸引投资的配套资金已有安排至少有一家潜在金融机构出具融资意向函7经济效益《预可研报告》及其评估审查结论符合中国交建和公司投资项目评价指标8风险情况重特大风险可得到合理安排9外部顾问投资决策前期所需外部顾问团队及服务内容基本确定；三、立项审批符合立项条件的项目，投资业务部组织起草《投资建议书》，《投资建议书》经公司投资分管领导或区域分管领导组织评审并根据评审意见完善后，上报公司总经理办公会批准项目立项和实施模式。属于境外股权收购和投标类型的投资项目，须按照有关规定事先获得国家发改委和中国对外承包工程商会等部门和行业组织所出具的确认函和许可后方能对外投标。投资业务部负责上报中国交建的立项请示材料包括但不限于下表内容。表3-3上报中国交建立项材料序号上报中国交建材料内容1项目背景2项目必要性、合法性分析3项目建设内容4项目拟投资规模5预期收益水平6已开展工作7融资、建设与运营初步策划方案8主要风险及不确定性初步分析9外部顾问比选与推荐报告10下阶段工作计划第四章投资项目决策与审批一、编制投可研报告投资项目立项后，公司投资业务部牵头组织各业务部门、财务部、商法与审计部等相关单位，必要时聘用外部专业顾问，开展尽职调查和投资可行性研究。对于通过立项评审的项目，必须进行全面的专业评价。可委托外部专业顾问编制或评审《投可研报告》的全部或部分内容。投资业务部负责牵头《投可研报告》的编写，《投可研报告》应在《预可研报告》内容要求基础上，进一步深化和扩展，其主要内容包括但不限于下表。表4-1投可研内容清单序号事项投可研报告内容1项目基本情况项目概况、项目背景及发起人情况等2项目合规性情况政府批准立项、特许经营权合同草案、环境评估等情况3项目建设项目建设的必要性和可行性4市场未来市场规模预测5项目投资模式合作方及合作模式，合作协议6项目实施项目实施方案7项目融资方案项目自有资金和债务融资方案及可靠性，金融机构出具的项目融资兴趣函，BT项目回购资金来源及担保形式等;8投资经济效益分析投资成本、投资回报、利润总额、净利润和财务评价基本指标等9项目综合影响分析HSE评价、社区评价10风险风险评估及防范措施11结论与建议是否建议该项目建设实施二、开展尽职调查投资业务部牵头组织开展尽职调查，公司聘请专业顾问对投资项目进行评估。投资业务部、财务部、商法与审计部负责管理相应的外部顾问，完成财务、法律、税务尽职调查报告等，为投资决策提供依据。投资业务部组织各部门进行外部顾问的比选，并对外部顾问进行管理。外部顾问包括法律、财务和保险等专业顾问。比选原则如下表。表4-2外部顾问比选考虑因素序号考虑因素要求1专业能力、知名度、地域具备较强优势2费用同等服务条件下选择费用最低者3战略合作者同等条件下，战略合作者优先4其他具备特殊优势者优先三、其他工作投资业务部根据项目需要，根据当地相关政策，聘请专业机构选择合适项目的控股架构。投资业务部组织撰写市场分析报告，对项目的市场情况进行详细分析，包括市场发展趋势、市场容量测算等内容，为项目决策提供补充材料。

四、投资决策审批（一）投资决策审批标准投资项目必须全部满足以下条件，方可通过公司总经理办公会和公司董事会的投资决策。表4-3投资项目决策审批标准表序号判别内容1投资原则符合《投资管理办法》规定的投资原则2财务评价指标应优于中国交建和公司项目投资财务评价强制性和参考性指标基准值3第三方评审独立第三方或专家评审团对《投可研报告》出具的评估结果符合中国交建和公司的财务评价强制性指标4特许协议已经与政府或项目发起人基本达成特许协议的核心条款（投标项目除外）投资项目的市政配套设施与服务的相关协议基本落实5融资政府吸引投资的配套资金已有安排融资协议主要条件基本落实6合作协议合作伙伴之间的合作协议（尤其是投资架构）基本落实；与投资项目业务链上下游关联方之间的协议基本落实7风险重特大风险已基本得到合理安排（二）投资决策流程投资决策前的有关评估结果须经公司投资分管领导或区域分管领导初步认可后报公司总经理办公会审议，通过后报公司董事会进行审批。经公司董事会决策通过的投资项目，投资业务部负责上报中国交建，以中国交建董事会批复作为投资决策依据。中国交建董事会批复通过后，10亿美元以上项目，国家发改委、国资委、商务部、外管局实行核准制；10亿美元以下项目，国家发改委、国资委、商务部、外管局实行备案制。国家发改委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》规定：已在境外设立的中资企业在境外实施的再投资项目，如不需要境内投资主体提供融资或担保，不再需要办理核准或备案。

图4-1投资决策流程图投资业务部负责上报中国交建请示项目投资决策的资料包括但不限于以下内容。表4-4上报中国交建项目决策资料清单序号提供中国交建资料1申请进行项目投资的请示2公司董事会拟同意投资项目的决议3投资项目的可行性研究报告4投资框架协议或意向协议、贷款文件等主要法律文件的报批稿5尽职调查等专业评估报告6其它补充材料备注已经中国交建董事会决策同意的境外投资项目，须于每月5号前（遇节假日顺延）向中国交建报送电子版《工作月报》。投资项目的投资协议、贷款文件等具备约束力的法律文件，应将通过中国政府有关部门的核准、审批等手续作为文件生效的先决条件之一。五、融资及担保（一）融资1.融资原则公司对项目融资方式、成本效益情况、风险收益以及融资的时效性的原则进行如下规定。表4-5融资原则融资原则内容项目融资投资项目采用项目融资方式，原则上投资主体不得为项目提供任何形式的融资担保或抵押。特殊情况需提供担保或抵押的，须经中国交建审批同意成本效益项目的收益必须与融资成本相匹配，尽可能寻找成本最低、风险最小的融资机会风险收益风险主要包括资金供给的风险、还本付息的风险、投资者收益下降和资本成本上升的风险等时效性金融市场状况、利率水平、税收政策、汇率水平等因素的变动对融资方案选择的影响2.融资方式投资项目主要涉及股本融资和项目融资，投资人员可根据项目的谈判情况选择融资模式。3.融资渠道常见的融资渠道主要包括公司内部融资和外部机构融资，其中外部机构融资包括银行借款、从属性贷款（如无担保贷款、可转化债券和零息债券）和项目债券等形式。

4.融资安排在融资协议签署前，需要开展项目融资安排，包括设计资金结构、开展融资谈判以及融资计划管理。图4-2融资安排内容（二）担保图4-3融资担保注意事项

第五章投资项目建设、运营与退出一、投资项目建设（一）成立项目公司经批准的投资项目，一般应由投资平台公司与其它利益相关方(如有)以其出资额成立单一目的项目公司(以下简称项目公司)。项目公司作为投资项目的签约主体，完成投资项目的合同法律文件的签署，并负责投资项目的建设、运营与移交，负责BT项目回购全过程的管理、房地产开发项目及其他商业项目的营销。（二）项目公司审批程序根据我国现有法律制度，只要在东道国正式注册项目公司，都需要在我国获得逐级审批、核准或备案，并在东道国按其法律规定的程序完成注册手续。公司项目公司成立由企业发展部牵头组织，企业发展部根据根据项目决策后的《投可研报告》内容以及投资业务部提供的相关资料，落实项目公司机构设立工作，上报中国交建审批，由中国交建向商务部、外管局等国家部委报批，企业发展部接收商务部提供的证书。具体国家部委审核的内容如下表所示。表5-1国内审批申报内容国内审批部门审核内容审批依据中国交建批准是否成立项目公司《境外投资项目管理办法》商务部颁发的《企业境外投资证书》，企业只有持该证书方可办理外汇、银行、海外、外事等相关手续，并享受国家有关政策支持《境外投资管理办法》外管局根据需要，外汇登记或外汇汇出核准《境外投资外汇管理办法》二、项目公司管理项目公司要按照现代企业制度设立股东会、董事会和经营管理层三级管理机制。公司对项目公司的资产管理可参照公司后续颁布的《中国港湾资产管理办法》，根据项目进展的需要进行动态调整。图5-1项目公司三级管理机制项目公司通过公开招标或议标方式选定总承包单位，并与总承包单位签订总承包协议，明确工程项目投资总额、施工进度、质量安全、健康环保和企业文化等目标。图5-2总承包协议签订流程三、项目公司监督投资业务部代行公司项目公司监管职能，公司（如绝对控股时），或汇同其他股东采取下列步骤对项目公司实施监督，履行股东义务。表5-2项目管理监控内容序号监督项目监督内容1项目执行情况监督总承包合同执行情况进行跟踪和监控项目预算、施工进度、质量安全、健康环保等方面的信息和执行情况，严防建设工期延期对项目公司涉及的营运方案及其执行情况进行跟踪和监管2财务预算监督建立全面预算管理制度，原则上不得超出审批预算出现超预算情况时，须报项目公司董事会或股东会进行审批须报国家相关部委、中国交建和公司核准的，按规定执行3账户余额监督定期向股东提供账户余额信息及余额变动情况说明4现金流监督现金流入管理、现金流出管理与两个现金流的时点匹配管理5投资项目效益监督项目公司应定期向股东汇报投资项目效益的基本情况，对未能如期完成的效益必须进行深刻分析，给出合理的解释及改进的措施6运营商服务监督项目公司应及时向股东反馈运营商服务的水平，并结合现状提出待改善的措施7项目公司审计公司要求项目公司进行年度审计四、项目公司运营表5-3项目公司运营流程序号项目运营内容1项目运营方案作为公司经营性固定资产运营及管理职能的部门，负责组织编制投资项目前期的项目运营管理方案和费用测算完善投资项目资产管理方案并报公司审批，并在执行阶段负责对具体运营、移交和投资成本回收和收益进行管理和监督投资项目的运营方案应报公司履行审批程序，并按规定报送中国交建备案2项目移交在项目经营期，投资业务部应负责牵头组织公司相关部门收集和整理资本和产权交易市场相关信息，做好项目经济效益评价工作，定期进行经济效益分析和市场前景预测，适时提出经营性资产处置建议，并报公司审议和决策3项目退出投资业务部牵头组织公司相关部门拟定公司经营性资产退出方案，必要时在咨询外部顾问意见后报公司、中国交建和国家有关部委局审议、批准第六章投资项目后评价一、后评价操作程序对于项目后评价的具体要求，以《资产管理办法》中内容为主。项目后评价的核心就是实际与目标的对比分析，通过各项指标的实际完成情况与目标标准的对比，确定指标体系是开展分析评价工作的重要环节，是反应后评价工作的工作内容和结果的重要量化工具。后评价的具体操作方式如下：图6-1项目后评价流程二、后评价内容项目后评价一般包含以下内容：项目过程总结评价、项目技术和经济评价，项目社会和环境影响评价以及项目综合评价。（一）项目过程评价项目过程评价是指项目投资完成后，对项目的前期工作、工程建设、生产运营等全过程的实际结果与预期目标和任务，进行全面的对比分析和总结评价。表6-1项目过程评价内容类别评价内容项目前期工作包括项目可行性研究、项目评估或评审、项目决策审批、核准等。项目工程建设主要包括工程设计、资金筹措方案、采购招投标、合同执行、重大设计变更、工程控制（进度、投资、质量），资金支付和管理、工程竣工和验收、项目管理等等。项目生产运营主要包括技术水平和设计能力达标、试生产运行、经营和财务状况、运营管理等。（二）项目效果和效益评价包括技术评价、财务评价和国民经济评价。是项目后评价的核心内容之一。表6-2项目效果和效益评价内容类别评价内容技术评价项目建成所采用的技术方案是否优化并达到较高水平，包括工艺、技术、装备的先进性、适用性、经济性、安全性、建筑工程质量级安全财务评价项目建成后经济效益是否达到预期，根据项目投产后的实际财务数据，技术项目投产后的实际的财务评价指标和偿债能力国民经济评价国家整体角度考察项目的费用和效益，采用影子价格、影子工资、影子汇率和社会折现率等国家参数，对项目财务费用和财务效益进行调整，计算项目对国民经济的净贡献。（三）项目社会和环境影响评价指项目投产后对周围地区在技术、经济、社会以及自然环境方面所产生的作用和影响。包括社会经济评价和环境影响评价。表6-3项目社会和环境影响评价内容类别评价内容社会经济评价分析项目与整个社会发展的关系环境影响评价对照项目前评价时批准的环境影响报告书，重新审查项目环境影响的实际结果（四）项目综合评价原则上应于项目移交或退出投资一年后进行。项目综合评价包括项目决策评价、建设实施评价、运营经济效益评价、财务指标评价等的归纳和总结，进行综合分析。三、后评价指标体系表6-4后评价指标体系指标类型指标层分指标层指标性质过程评价指标前期决策可研报告定性评审和审批定性工程建设工程设计定性工程管理定性投资管理定性竣工验收定量生产运营生产运行定量经营管理定性效果评价指标技术效果方案实施效果定性财务效益偿债能力定量盈利能力定量国民经济效益偿债能力定量盈利能力定量影响评价指标社会影响地区经济发展定性增加就业机会定性改善投资环境定性公众参与程度定性社区发展定性环境影响环境污染定量生态保持定性资源消耗定量最后，根据项目评价指标体系，描述项目综合评价指标，项目综合评价包括从宏观目标多决策及其程序，从技术装备水平到资金来源和融资，从项目质量及其控制到项目财务收益，从社会和环境影响到项目可持续性。将不同的评价指标按照相关重要性权重叠加，最终得到项目综合评价指标。表6-5项目综合评价指标表指标相关重要性评定等级指标相关重要性评定等级宏观目标和产业政策项目质量及控制决策及其程序项目投资及控制布局和规模项目经营项目目标及市场机构及管理设计与技术装备水平项目财务效益资源和建设条件项目经济效益影响资金来源和融资社会和环境影响项目进度及控制项目可持续性项目综合评价项目相关重要性分为重要、次重要、不重要。评定等级为：A—成功、B—基本成功、C—部分成功、D—不成功、E—失败。附录一房地产行业预可研报告模板1.项目概况介绍序号项目具体内容1.1项目概况项目的发起部门是政府还是企业；合作模式是PPP还是BOT等，各个合作方的土地分割情况；目前项目进展情况，包括，一期、二期开工时间、投资额、工期主要内容等等；项目位置，项目完成后的地块用途以及规划；1.2项目背景1、项目所在地的社会情况：人口数量，房地产行业发展趋势；2、所在国政治：宪法、议会、司法机构以及政党情况；3、所在国经济：近十年的GDP情况以及通货膨胀率，产业发展情况，主要支柱产业，双边贸易情况；4、所在国安全：社会是否稳定；1.3项目发起人情况1、发起人有几家，具体产权关系以及发起人实力介绍；2.项目合规性介绍序号项目具体内容2.1所在国合规性审批1、环境评估：第三方评估报告；2、所在国政府立项：签订谅解备忘录，项目的投资建议方案以及战略发展项目；3、特许经营协议情况，包括土地分配、销售限制、防止竞争和税收优惠、免税店、永久居留权等；2.2中国合规性审批1、中国交建立项审批：包括海外事业部审批，授权中国港湾代表中国交建名义与斯方洽谈、签署项目谅解备忘录，并进行后续商务谈判；2、中国港湾董事会投资决策审批；3.项目建设必要性序号项目具体内容3.1所在国经济社会发展的需要1、社会效益和经济效益：增加外汇收入、提供优良的基础设施、提升周边区域土地价值、提升城市定位、提升产业发展；3.2中方业务发展需要1、符合中国交建的业务拓展需要；2、符合中国港湾的业务拓展需要；4.市场预测序号项目具体内容4.1房地产市场分析1、分析假设：设定市场分析的假设前提条件；2、市场需求分析：酒店、零售商业、公寓、写字楼的市场需求分析，进行供给与需求分析；4.2土地市场价格分析1、项目周边的地块交易价格；2、特许经营协议谈判中的补偿起始价格；土地市场的价格预期，考虑最好和最坏的情况；4.3第三方市场需求分析1、聘请第三方机构进行市场需求分析；5.项目商业模式序号项目具体内容5.1商业模式1、各个合作方的的建设划分，土地划分条件；5.2核心商务条件1、双方分地比例：可售面积，可租面积等；2、项目总投资情况；根据目前价格进行估算；3、融资担保：合作方是否提供担保，项目融资比例4、完工时间：几期的建设工程年限；5、竞争机制：多少年内距离项目范围多少公里范围内的约束；6、土地销售限制：几年内不得出售，合作方的售地比例；7、免税店牌照以及永久居留权、存在哪些优惠政策；5.3控股架构和税务筹划1、控股架构：是否在外地设立海外投资平台；2、税务筹划：解决公司未来税务问题留有空间；5.4分地原则1、明确分地比例，选择地块方式等等；6.项目实施方案序号项目具体内容6.1项目投资实施计划1、工程投资额；2、建设内容，项目几期，主要建设内容，配套设施等等；6.2工程可行性1、总平面布置，包括项目面积，周边地形情况及防御措施；2、水工结构：外防波堤结构方案、潜堤结构方案、南侧游艇区护岸结构方案、拦砂坝结构方案、内防波堤结构方案、外护岸结构方案、内护岸结构方案、北侧游艇区护岸结构方案；3、工程量：测算主要技术指标及工程量；6.3项目销售实施计划1、所有土地在建成后多长时间内销售完毕；2、销售代理情况等；7.项目融资及担保方案序号项目具体内容7.1投资估算总投资额；7.2融资方案融资金额，贷款期等情况；7.3融资信用结构1、投资方是否提供担保；2、融资机构对信用结构的具体内容进行商谈；8.投资经济分析序号项目具体内容8.1投资成本估算1、项目规模以及总投资额；2、土地销售价格以及数量假设条件；包括价格、数量、永久产权收益情况；8.2财务指标分析1、资本金财务内部收益率FIR(所得税后)；2、项目动态投资回收期（所得税后）3、项目财务内部收益率FIRR（%）(所得税前)4、项目财务净现值FNPV(所得税前)9.风险评估及防范措施序号项目具体内容9.1政治风险及对策是否存在战争及暴动、罢工、强制征收、政府违约等政治风险时获得保险公司的赔付，通过投保中国出口信用保险公司提供的投资险规避政治风险。9.2法律风险及对策针对当地法律对项目特殊政策的法律对策；9.3市场风险及对策1、风险：由于土地供应量过大，造成市场短期内供求关系失衡，使市场产生价格将会下降的预期，以至销售速度不能满足财务要求，因而不得已降价销售；2、对策：签订的限制性竞争条款有效防止了类似项目入市竞争，并且通过政府土地销售限制条款，使我方有效地控制土地供给。9.4技术和环境风险及对策1、聘请知名科研单位测试稳定型；2、聘请知名交通规划公司研究交通规划；3、监控施工队伍，保障项目质量；9.5汇率、外汇管制风险及对策1、使用美元做为自由兑换货币，因此将最大限度消除了汇率风险；2、是否设立专用外汇账户，不受外汇管制影响；10.研究结论和建议序号项目具体内容10.1社会效益项目在当地是否有良好的经济效益；10.2项目位置项目优势是否突出，市场潜力以及低价升值是否具备潜力；10.3投资估算和经济评价对投资以及经济进行评估和测算，是否符合中国交建和公司标准；形成综合的投资建议；附录二港口码头行业预可研报告模板1.项目概况介绍序号项目具体内容1.1项目背景项目的发起部门是政府还是企业；合作模式是PPP还是BOT等等；目前项目进展情况，包括投资额，前期调研资料情况等等；1.2研究依据1、通过公司办事处或其他合作伙伴了解的资料；包括发展战略、自然条件、投资需求港口情况、经济数据、港船型吨级等资料；1.3研究范围及内容1、结合当地港口规划，对港口市场和运量进行分析；2、研究建设规模（包括泊位数、岸线布置、水/陆域布置和防波堤布置）；3、结合当地材料和税率，估算成本，进行经济效益评价；1.4研究结论1、建设条件：自然环境是否恶劣，周边配套条件是否明确？2、建设方案：根据当地的地质条件提出多种可供选择的建设方案；3、经济评价：项目内部收益率是否符合中国交建的要求；1.5问题及建议1、根据建设条件、建设方案、经济评价提出相应的问题以及相应的解决方案2.港口现状及吞吐量船型预测序号项目具体内容2.1当地经济发展现状1、区位地理条件：与哪些国家相邻，靠近哪些海运航线，有无地理优势；2、自然资源：主要矿产，渔业资源等；3、人口及劳动力：人口总量，增长率，人口年龄结构、劳动力教育水平等；4、宏观经济指标：近十年GDP情况；近十年通货膨胀率情况；国外直接投资情况；5、产业结构：农业与工业的占比，及各自发展情况；6、对外贸易：近十年对外贸易额及增长情况，各产品占比以及进出口国家情况；当地经济发展规划1、经济规划，国家总体经济运行环境；2、投资规划，鼓励投资，哪些行业吸引外资；3、产业规划，大力促进工业还是农业方面的改革；4、对外开发以及贸易情况；2.2全国港口现状及规划1、全国港口布局，全国港口数量及布局，投资情况；2、全国港口运营现状，全国港口吞吐量，国际周转以及外贸货物比例，货物结构（集装箱、石油、煤炭等）；3、国家港口发展规划，包括主要货种的吞吐量预测，各大片区的港口吞吐量预测等；现有港口发展及规划1、港口设施现状，周边港口、机场、公路距离；2、港口基本现状，包括地理位置，用途，基本设施（泊船码头、水深等）；3、运营现状，包括吞吐量情况，货物结构情况；4、发展规划，港口主要的货物结构，解决的主要问题；2.3船型发展现状及趋势1、散货船发展现状及趋势：万吨级以上船舶数量，未来发展速度；2、世界散货船队发展趋势：散货船有多少艘，新增运力以及平均单船运力；3、杂货船发展现状及趋势：全球现役杂货船舶数量、运力等情况以及发展趋势；船型预测1、根据货物流量、流向预测，结合世界船队及航线配船现状与发展趋势进行船型预测；如散装粮食等散货船；2、粗糖散货船；3、杂货散货船；2.4港口目标及定位1、周边港口竞争关系分析：包括周围港口的运营现状和发展定位；2、港口定位：作为哪个区域负责哪些货物的进出口门户，主要的散杂货种等等；港口吞吐量预测1、影响港口吞吐量的主要因素；2、主要货物的未来十年、二十年的吞吐量预测（如木材、粮食、粗糖、钢材、其他杂货等）高增长以及低增长预期下吞吐量的预测；2.5建设规模建设几个多少吨位级的不同用途泊位；需要配置的装卸设备和公用配套设施；3.建设条件序号项目具体内容3.1工程地理位置具体的坐标，离市区、国道、高速公路、机场的距离；3.2自然条件1、气候条件：包括气温、海水温度、空气湿度、风、雨量等；2、水位：高水、低水、波浪、流速、泥沙回淤等；3、作业天数:杂货船的年可作业天数，散货船的作业天数;3.3规划和配套设施1、国际经济规划，港口群功能；2、配套设施规划及计划投资额；3.4建设条件评价评价有利因素以及不利因素；包括自然条件、经济效益，配套条件等；4.建设方案序号项目具体内容4.1总平面布置1、布置原则：符合法律规定，环境保护、成本节约等；2、设计尺度：泊位长度、码头面高程、停泊水域尺度、船舶回旋水域、进港航道、锚地计算；3、总平面布置：提出两个方案，包括防波堤布置、码头布置、水域布置、陆域布置等；港作车船：港作车辆，港作拖船，码头定员、主要指标等；4.2主要设计参数1、货种、年运量、设计代表船型；2、工艺设计参数，装卸工艺方案：包括各个货种的工艺方案；3、装卸工艺流程；4、装卸设备选择：装卸船设备、水平运输、库场作业、出运设备等主要设备配置；5、码头通过能力及库场容量：主要技术指标，4.3水工建筑物1、工程描述，主要建设内容；设计标准及规范，参考资料，设计使用期以及单位情况；2、设计条件，水位、波浪、地质、地震；3、荷载：恒载、均布荷载、门机荷载、船舶荷载、波浪力等；4、码头结构描述：散货泊位、杂货泊位的结构及现场的地质条件；5、护岸：南护岸、北护岸、港池内护岸的技术4.4陆域形成及地基处理1、陆域形成，填海造陆或者陆域上吹填；2、地基处理，包括场地清理等；4.5供电和控制1、供电：设计范围、供电电源及电压、用电负荷、供配电方案、室外照明、电缆选择及敷设、防雷接地2、控制：皮带机流程控制系统、码头智能照明控制系统、粮情监控系统、无线网络系统3、控制系统操作方式及功能：现场手动、集中手动、流程自动；4.6给排水和消防1、给水系统，包括给水水源、生产生活给水系统，消防给水系统；2、排水系统，包括雨水管道系统、生活污水管道系统、生产污水管道系统；3、消防：包括消防水源及消防方案、消防站等；4.7生产和生活辅助建筑物1、建筑：包括设计原则、造型，主要单体具体情况；2、结构：包括规范和软件，设计荷载，结构及地基基础等；4.8暖通1、设计参数：包括最高、最低、平均温度，空调室内、设备房设计温度；2、空调系统设计、通风系统、除尘系统相关配置；4.9通信导航1、通信，包括港区、船案通信配置；2、导航：包括灯浮标和灯桩配置；4.10道路堆场包括道路、杂货堆场、码头前沿作业区及办公区场地等。5.环境保护序号项目具体内容5.1生活污水办公楼、候工楼等建筑物污水处理；5.2陆域油污水机修车间机件清洗、汽车冲洗场流动机械及车辆冲洗的污水处理5.3固体废弃物生产作业人员产生的生活、生产垃圾处理；6.施工方案与工期序号项目具体内容6.1项目现场施工条件及特点现场施工条件1、项目所在地附近有公路和铁路，可为项目高效实施提供帮助。2、项目周边有足够的场地可以用作预制场。3、项目材料可以在当地获取并通过陆路和水路运到项目现场。6.2施工方法1、施工顺序，从开工到完成的顺序；2、施工防范，码头、防波堤的施工方式，是重力式结构还是斜坡式结构6.3施工计划包括任务以及工期时间；7.投资估算序号项目具体内容7.1工程内容估算内容包括疏浚工程、水工建筑工程、地基处理、道路堆场、装卸工艺设备、辅助生产建筑物、供电照明、给水、排水及消防系统、环保、皮带机运输系统除尘设置、暖通工程、自动控制、通信、导航、大临工程及调遣等；7.2费用估算包括管理费、设备调试及联合试运转费、勘察费(含测量费)、设计费、业主及监理现场设施费、研究试验费、工程保险费、不可预见费8.财务效益评价序号项目具体内容8.1经济效益指标1、资本金财务内部收益率FIR(所得税后)；2、项目动态投资回收期（所得税后）3、项目财务内部收益率FIRR（%）(所得税前)4、项目财务净现值FNPV(所得税前)是否符合中国交建标准；9.研究结论和建议序号项目具体内容9.1建设条件从地理环境、配套条件等建设方面提出是否建设的建议；9.2建设方案比选多个建设方案，进行可行性论证；9.3投资估算和经济评价对投资以及经济进行评估和测算，是否符合中国交建和公司标准；形成综合的投资建议；附录三公路行业预可研报告模板1.项目概况介绍序号项目具体内容1.1项目背景项目的发起部门是政府还是企业，整体的项目规划情况；合作模式是PPP还是BOT等等；目前项目进展情况，包括投资额，前期调研资料情况、研究依据等等；合作方的基本情况；1.2研究依据1、包括融资、环境评估、发展规划、交通政策以及其他政策、法规、法律；1.3研究范围及内容1、研究范围：包括项目的基本情况、项目建设的必要性、交通需求分析、建设方案研究、项目实施方案、建设投资估算、融资方案、财务分析、项目综合影响分析、不确定性和风险分析、结论与建设。2、研究年限：包括开工时间，建成时间、经营收费期年限；1.4研究结论1、建设方案：包括工程方案以及建设工期；2、经济评价：投资估算、资金筹措、项目内部收益率是否符合中国交建的要求；3、结论和建议：综合评估建设情况、经济、社会效益情况，明确是否投资意见；2.项目建设必要性序号项目具体内容2.1宏观发展环境1、世界经济环境、所在国经济环境以及中国经济环境情况；2、投资政策环境：交通基础设施建设投资行业市场环境；3、全球基础设施投资情况；2.2区域发展环境1、所在国经济情况，包括地理位置、气候、产业发展、经济、政治、政党、外交政策、双边贸易、现任政府情况、经济发展规划以及投资环境等；2、公路建设附近城市经济情况；2.3交通发展环境1、所在国交通运输情况，公路、铁路、港口、航空运输运行现状；2.4必要性分析1、对促进所在国经济发展、公路规划及产业发展的意义；3.交通需求预测序号项目具体内容3.1预测思路1、交通量需求分析：对趋势交通量、诱增交通量、转移交通量的预测分析；2、特征年的确定：进行远景交通量预测，确定具体年限；3、交通预测方法：“四阶段”推算法(社会经济预测阶段、集中发生交通量预测阶段、分布交通量预测阶段、分配交通量预测阶段)预测趋势交通量；3.2交通调查与分析1、交通调查：设置观测点以及交通量观测数据；2、交通分析：进行车型划分，各个观测点交通量调查；3.3交通生成预测1、交通生成预测：弹性系数法和专家预测法相结合的方法；2、交通发展速度预测：交通给增长率预测；3、交通生成量预测：各交通小区发生集中国交建通量；3.4交通分析预测采用费雷特法进行判断；3.5诱增交通量分析采用基于交通生成的重力模型，通过有和无本项目情况下的出行条件的改善来计算诱增交通量；3.6交通量分配1、交通分配模型：采用考虑容量限制的增量加载多路径概率分配法；2、交通量分配结果：各个路段的交通量分配；3、分车型交通量预测：不同路段不同车型的交通量预测；4.建设方案序号项目具体内容4.1技术标准1、技术标准的选择依据：依据公路功能、性质和交通量，结合区域社会经济环境、路网现状及规划等因素综合确定；2、设计速度：不同路段的速度设计；3、车道数的确定:采用几车道设置；4、服务水平分析：交通量预测结果以及服务水平分析；5、路基标准横断面：根据车道数计算结