2026年科创板开户科创板股票大宗交易数量限制试题附答案

2026年科创板开户科创板股票大宗交易数量限制试题附答案单项选择题（每题5分，共10题，总计50分）1.根据2026年适用的我国科创板股票交易及投资者适当性管理相关规则，个人投资者申请开通科创板股票交易权限，要求申请开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）A.20万元B.30万元C.50万元D.100万元2.个人投资者申请开通科创板交易权限，要求其参与A股证券交易的时间满（）A.1年B.2年C.3年D.5年3.下列关于科创板开户条件中资产认定的说法，不符合2026年上海证券交易所现行规则的是（）A.投资者信用证券账户内的资产计入可核算的资产范围B.投资者持有的场内基金、债券、存托凭证资产计入可核算的资产范围C.投资者已经申报但未实际出资的新股申购资金不计入可核算资产范围D.投资者融资买入证券产生的负债对应的资产不计入资产核算范围4.根据中国证监会及上海证券交易所现行减持规则，科创板上市公司大股东通过大宗交易进行股份减持，任意连续90个自然日内，减持股份总数不得超过公司股份总数的（）A.1%B.2%C.3%D.4%5.科创板股票协议大宗交易中，单笔申报的最低要求为（）A.不低于10万股，或交易金额不低于100万元人民币B.不低于20万股，或交易金额不低于150万元人民币C.不低于30万股，或交易金额不低于200万元人民币D.不低于50万股，或交易金额不低于300万元人民币6.投资者通过大宗交易受让科创板上市公司大股东减持的限售股后，该部分股份的锁定期限为（）A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月7.下列关于机构投资者申请开通科创板交易权限的要求，说法正确的是（）A.所有机构投资者都不需要满足个人投资者的资产与交易经验要求B.私募基金需要满足50万资产和2年交易经验要求C.证券公司自营需要满足交易经验要求，不需要资产要求D.合格境外机构投资者只需要满足资产要求，不需要交易经验要求8.科创板盘后固定价格交易的单笔申报数量限制为（）A.不低于200股，不超过100万股B.不低于200股，不超过200万股C.不低于30万股，不超过100万股D.不低于30万股，不超过200万股9.根据2026年现行投资者适当性管理规则，科创板股票交易权限对应的风险等级为R4（中高风险），风险承受能力为C3级（稳健型）的投资者申请开通科创板交易权限，下列说法正确的是（）A.只要资产、交易经验满足要求就可以直接开通B.风险承受能力与产品风险等级不匹配，不得开通C.投资者签署特别风险提示书后即可开通D.券商合规部门审批通过后即可开通10.科创板上市公司持股8%的特定股东（首发前股份股东，非董监高）锁定期满后通过大宗交易减持，任意连续90个自然日内，减持股份总数不得超过公司股份总数的（）A.1%B.2%C.3%D.4%多项选择题（每题6分，共10题，总计60分）1.个人投资者申请开通科创板交易权限，需要满足以下哪些核心条件（）A.申请开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元B.参与A股证券交易满2年C.科创板投资者知识测试成绩达到合格标准D.风险承受能力符合科创板交易的风险要求2.在计算科创板开通条件的日均资产时，下列资产应当纳入核算范围的有（）A.投资者资金账户内的可用人民币现金B.投资者证券账户内持有的沪深A股股票、科创板存托凭证C.投资者持有的公募基金、券商理财产品、国债、企业债、资产支持证券D.投资者信用证券账户内的担保品资产3.根据上海证券交易所规则，科创板股票大宗交易的类型包括（）A.协议大宗交易B.盘后固定价格大宗交易C.盘中集合竞价大宗交易D.连续竞价大宗交易4.根据现行减持规则，下列关于科创板大宗交易减持数量限制的说法正确的有（）A.科创板上市公司大股东通过大宗交易减持，任意连续90个自然日内，减持股份总数不得超过公司总股本的2%B.科创板上市公司特定股东减持首发前股份，任意连续90个自然日内，通过大宗交易减持的股份总数不得超过公司总股本的2%C.科创板上市公司大股东同时通过集中竞价和大宗交易减持的，任意连续90个自然日内，集中竞价减持不超过总股本1%，大宗交易减持不超过总股本2%，两类渠道限额互不占用D.投资者通过大宗交易受让大股东减持的股份，受让后6个月内不得转让该部分股份5.下列关于科创板股票大宗交易申报数量限制的说法，错误的有（）A.所有科创板协议大宗交易的单笔申报数量都不得低于30万股，不满足数量要求一律不得申报B.科创板协议大宗交易的单笔申报没有最高数量限制，股东可以一次性申报全部持有股份C.投资者可以协商申报低于最低要求的大宗交易，经交易所确认后即可成交D.同一交易日内，同一股东可以通过多笔大宗交易合计减持，只要任意连续90日累计不超过规则限制即可6.下列哪些情形下，科创板上市公司的股东不得通过大宗交易减持股份，适用比常规减持更严格的数量限制（即减持数量为0）（）A.上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间B.大股东因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满3个月C.董监高在任期届满前离职，离职未满半年D.上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负7.下列关于科创板开户的说法，错误的有（）A.未满18周岁的投资者一律不得开通科创板交易权限B.个人投资者资产满足要求但是交易经验不满2年的，可以通过签署额外风险提示书开通科创板C.已经开通科创板交易权限的投资者办理转户业务，转入券商不需要重新申请开通科创板交易权限D.机构投资者申请开通科创板交易权限不需要做风险承受能力测评8.下列科创板股东中，属于减持规则下需要遵守大宗交易减持数量限制的特定主体有（）A.上市公司控股股东、实际控制人B.上市公司持股5%以上的股东C.持有上市公司首发前股份的股东D.上市公司的现任董监高人员9.下列关于科创板大宗交易减持数量限制和锁定期的说法，错误的有（）A.受让大股东减持股份的锁定期满后，受让方再次减持仍然需要遵守原出让方的减持数量限制B.所有科创板股东通过大宗交易减持都需要遵守任意连续90日不超过总股本2%的限制C.科创板协议大宗交易的单笔申报最低数量要求是不低于20万股D.个人投资者开通科创板交易权限只需要满足资产和交易经验要求，不需要参加知识测试10.个人投资者首次申请开通科创板交易权限时知识测试不合格，下列处理方式符合现行规则要求的有（）A.知识测试不合格的，不得开通科创板交易权限B.投资者可以再次参加知识测试，测试合格后按流程开通C.可以由券商营业部负责人审批后绕过知识测试开通D.资产金额达到100万以上的投资者可以豁免知识测试要求判断题（每题3分，共10题，总计30分）1.科创板个人投资者开户要求的50万日均资产，需要扣除投资者融资融券业务产生的负债后计算。2.科创板股票协议大宗交易只接受单笔不低于30万股的申报，不允许单笔低于30万股但交易金额超过200万元的申报。3.科创板上市公司持股3%的股东，不属于大股东也不属于持有首发前股份的特定股东，其通过大宗交易减持不需要遵守任意连续90日不超过总股本2%的数量限制。4.个人投资者参与证券交易经验的计算，是从投资者第一笔证券交易成交之日开始计算，不是从开户之日开始计算。5.投资者通过大宗交易受让大股东减持的股份，只有个人投资者受让的股份需要锁定6个月，机构投资者受让不需要锁定。6.已经开通创业板交易权限的个人投资者，自动获得科创板交易权限，不需要单独申请开通。7.科创板上市公司董监高每年通过任何方式减持的股份总数，不得超过其所持公司股份总数的25%，大宗交易也适用该限制。8.科创板盘后固定价格交易属于大宗交易的特殊类型，因此适用大宗交易的最低申报数量要求。9.证券公司可以根据投资者的实际风险承受能力，自主适当降低科创板开户的资产和交易经验要求。10.大股东通过大宗交易减持时，如果单周期减持超过2%的限制，可以将超出部分顺延到下一个连续90日周期计算，不需要拆分申报。案例分析题（每题30分，共2题，总计60分）1.投资者刘某，2024年5月10日开立了个人证券账户，完成首笔A股交易买入操作，2026年6月15日向开户券商申请开通科创板交易权限。刘某账户数据显示：申请开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的日均总资产为51万元，其中包含融资买入股票形成的资产18万元，对应融资融券负债17万元；刘某的风险承受能力等级测评结果为C4级（中高风险承受），本次科创板知识测试得分为65分，合格线为60分。请回答以下问题：（1）刘某是否符合科创板开户的条件？请说明理由。（2）如果刘某申请开通前20个交易日日均总资产（全额计算）为50万元，扣除融资负债后为48万元，刘某是否符合条件？请说明理由。2.某科创板上市公司B，总股本为10亿股，公司大股东陈某持股1.5亿股，占公司总股本的15%，陈某持有的全部股份均为首发前股份，锁定期已经于2026年1月届满，不存在不得减持的情形。陈某已经在2026年1月1日到2026年3月31日期间，通过集中竞价交易减持了900万股，占公司总股本的0.9%。请回答以下问题：（1）在2026年4月1日到2026年6月29日这个连续90日周期内，陈某最多可以通过大宗交易减持多少股股份？请说明规则依据。（2）如果机构投资者X公司通过本次大宗交易受让了陈某减持的800万股股份，X公司持有该股份后，最早可以什么时候再次转让该部分股份？请说明规则依据。参考答案一、单项选择题1.C解析：我国科创板自设立以来，一直执行个人投资者开通交易权限前20个交易日日均资产不低于50万元的准入要求，2026年现行规则未调整该门槛，因此本题选择C。2.B解析：根据规则，个人投资者申请开通科创板需要满足参与证券交易满2年的要求，该要求自科创板开板以来未做调整，因此本题选择B。3.D解析：根据上交所科创板投资者适当性管理相关规则，计算日均资产时，投资者信用证券账户内的资产全额计入，不扣除融资融券产生的负债，因此D选项说法错误，本题选择D。4.B解析：根据现行减持新规，大股东或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%，因此本题选择B。5.C解析：上交所规则规定，科创板股票协议大宗交易单笔申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币，两项满足其中一项即可，因此本题选择C。6.B解析：减持规则明确，大宗交易受让方受让大股东、特定股东减持的股份后，6个月内不得转让，该规则适用于所有类型受让方，因此本题选择B。7.A解析：根据规则，机构投资者申请开通科创板交易权限，不需要满足个人投资者的资产和交易经验要求，所有类型机构投资者均适用该规则，因此本题选择A。8.A解析：科创板盘后固定价格交易不属于大宗交易范畴，适用普通竞价交易的申报数量要求，即单笔申报不低于200股，不超过100万股，因此本题选择A。9.B解析：根据投资者适当性管理规则，风险承受能力C3级对应R3及以下风险等级产品，科创板属于R4等级，风险承受能力不足的，不得开通交易权限，不存在签署风险书即可开通的例外，因此本题选择B。10.B解析：特定股东减持首发前股份，通过大宗交易的，同样适用任意连续90日不超过总股本2%的限制，因此本题选择B。二、多项选择题1.ABCD解析：个人投资者开通科创板需要同时满足资产门槛、交易经验、知识测试合格、风险承受能力匹配四项核心要求，四项全部符合规则要求，因此本题选择ABCD。2.ABCD解析：上交所明确，计算日均资产时，投资者资金账户的现金、证券账户内的股票、基金、债券、理财产品、存托凭证等资产，以及信用证券账户内的担保资产，全部纳入计算范围，四项均符合要求，因此本题选择ABCD。3.AB解析：上交所科创板规则中，大宗交易分为协议大宗交易和盘后固定价格大宗交易两类，盘中不开展大宗交易，不存在盘中集合竞价或连续竞价大宗交易类型，因此本题选择AB。4.ABCD解析：四项说法均符合现行减持规则，集中竞价的1%限额和大宗交易的2%限额是分开计算，互不占用，受让方锁定期明确为6个月，因此四项全部正确，本题选择ABCD。5.ABC解析：A选项错误，因为单笔满足金额要求即可，不需要必须满足30万股的数量要求；B选项错误，科创板协议大宗交易单笔申报最高不超过100万股，存在明确的最高申报限制；C选项错误，低于最低要求的申报交易所不予接受，不得成交；D选项说法符合规则要求，因此本题选择ABC。6.ABC解析：根据减持规则，ABC三类情形下股东不得开展任何减持操作，因此减持数量限制为零，符合题意，仅净利润为负不影响股东的正常减持权限，因此本题选择ABC。7.ABD解析：A选项错误，特殊情形下未成年人通过继承合法获得股份可以开户并开通科创板，并非一律禁止；B选项错误，交易经验不满2年属于硬性不满足条件，不得通过签署风险书的方式开通；C选项说法正确，转户后科创板交易权限会自动接续，不需要重新申请；D选项错误，机构投资者也需要完成风险承受能力测评才能开通交易权限，因此本题选择ABD。8.ABCD解析：控股股东、持股5%以上股东、首发前股份股东、董监高都属于减持规则下受数量限制的主体，四项全部符合规则定义，因此本题选择ABCD。9.ABCD解析：A选项错误，锁定期满后受让方就是股份的合法持有人，只有受让方本身属于大股东或者特定股东才需要遵守减持限制，不需要受原出让方的限制约束；B选项错误，只有大股东和特定股东减持首发前股份才适用该90日2%的限制，持股5%以下的非特定股东不需要遵守；C选项错误，科创板协议大宗交易最低要求是30万股或200万金额，不是20万股；D选项错误，开通科创板必须参加知识测试且成绩合格才能开通，不存在豁免情形，因此四项全部错误，本题选择ABCD。10.AB解析：知识测试不合格不得开通交易权限，投资者可以再次参加测试，合格后按流程开通，任何人员不得绕过测试要求开通权限，资产金额更高也不能豁免知识测试要求，因此本题选择AB。三、判断题1.错误解析：计算科创板开户日均资产时，不扣除投资者融资融券业务产生的负债，按照账户总资产全额计算，因此该说法错误。2.错误解析：科创板协议大宗交易单笔申报只要满足“不低于30万股”或“交易金额不低于200万元”其中一项即可，不需要同时满足两个条件，因此该说法错误。3.正确解析：减持规则中90日2%的限制仅适用于大股东和持有首发前股份的特定股东，该股东不属于两类主体，因此不受该数量限制约束，说法正确。4.正确解析：投资者交易经验的计算规则为从第一笔证券交易成交之日起算，不是从开立证券账户之日起算，因此说法正确。5.错误解析：6个月锁定期要求适用于所有受让方，无论是个人投资者还是机构投资者，因此说法错误。6.错误解析：科创板交易权限需要投资者单独向券商申请开通，创业板交易权限不能自动复用为科创板权限，因此说法错误。7.正确解析：董监高每年减持股份不得超过所持股份总数25%的限制适用于所有减持方式，包括大宗交易、集中竞价、协议转让等，因此说法正确。8.错误解析：盘后固定价格交易是科创板独立的常规交易类型，不属于大宗交易范畴，适用普通竞价交易的申报数量要求，因此说法错误。9.错误解析：科创板投资者准入条件是监管明确的硬性要求，证券公司不得自行降低准入标准，因此说法错误。10.错误解析：规则要求任意连续90日累计减持不得超过限额，任何时间段只要满足连续90日累计超过限额都属于违规，因此不能将超出部分顺延到下一个周期，说法错误。四、案例分析题1.（1）刘某符合科创板开户的全部条件，具体理由如下：首先，交易经验要求，刘某2024年5月10日完成首笔A股交易