2026年科创板开户科创板股票做市商资格条件试题及答案

2026年科创板开户科创板股票做市商资格条件试题及答案单项选择题（科创板开户相关）1.根据当前适用的中国证监会以及上交所科创板适当性管理相关规定，个人投资者申请开通科创板交易权限，申请开通权限前20个交易日，证券账户和资金账户内的日均资产应当不低于（）人民币A10万B30万C50万D100万2.个人投资者申请开通科创板交易权限，关于资产认定，下列不属于可计算资产范围的是（）A投资者账户内的流通股票B登记在证券账户内的公募基金份额C融资融券交易融入的资金和证券D券商发行的收益凭证产品3.根据科创板适当性管理规则，下列哪类主体申请开通科创板交易权限，可豁免满足个人投资者的资产与投资经验要求（）A拥有10年A股投资经验、名下资产45万的自由职业者B经中国基金业协会备案的私募基金管理机构C已经开通创业板权限满2年的个人投资者D持有科创板打新额度10万的个人投资者4.个人投资者申请开通科创板，要求具备多少年以上的证券交易经验（）A1年B2年C3年D5年5.投资者已经在其他券商开通了科创板交易权限，投资者在新的券商开立证券账户后申请开通科创板，关于适当性核查，下列说法正确的是（）A新开户券商可以在确认投资者已在其他机构开通符合条件的科创板权限、风险等级匹配的前提下，豁免重新核查资产与交易经验要求B新开户券商必须从零开始重新核查所有条件，不允许豁免C仅豁免交易经验核查，仍需核查资产D仅豁免资产核查，仍需核查交易经验6.科创板股票交易的每手基准股数是（）A100股B200股C500股D1000股7.投资者开通科创板权限后，买入科创板首次公开发行上市的股票，上市后前几个交易日不设涨跌幅限制（）A2B5C10D18.对于风险承受能力等级为C1的保守型投资者，经营机构能否为其开通科创板交易权限（）A只要投资者签字承诺就可以开通B经过经营机构高级管理人员审批后可以开通C无论任何情况都不能开通，因为科创板是R4高风险等级产品，C1无法匹配D投资者追加风险保证金后可以开通9.下列关于科创板投资者适当性回访的说法，正确的是（）A对于新开通科创板权限的个人投资者，经营机构应当在开通权限后10个交易日内完成回访B回访不需要确认投资者是否知晓科创板的风险，只需要确认开户信息C回访中发现投资者不清楚科创板风险的，经营机构应当提示风险，并可以根据情况限制交易D所有开通科创板的投资者都需要每年回访一次10.个人投资者科创板开户时，关于风险揭示书签署，下列说法正确的是（）A可以由客户经理代为签署B必须由投资者本人签署，符合法律规定的电子签署也视为有效签署C只要投资者口头同意就可以，不需要签署D机构投资者不需要签署风险揭示书多项选择题（科创板开户相关）1.根据科创板交易适当性管理要求，个人投资者申请开通科创板交易权限，需要满足的基本条件包括（）A申请开通前20个交易日日均资产不低于50万B具备2年以上证券交易经验C风险承受能力等级不低于C4（积极型）D必须持有A股市值满1万2.下列属于个人投资者科创板开户可认定的资产范围的有（）A投资者证券账户内持有的沪深A股股票B投资者资金账户内的闲置人民币资金C投资者通过场外申购登记在证券账户内的公募基金份额D投资者通过融资融券交易融入的资金E投资者购买的券商发行的收益凭证产品3.下列哪些主体可以豁免科创板个人投资者适当性要求，直接开通科创板交易权限（）A全国社保基金B基本养老保险基金CQFIID经备案的私募基金产品E满足资产要求但交易经验只有1年半的个人投资者4.证券公司为投资者开通科创板交易权限，需要落实的适当性管理义务包括（）A了解投资者的基本信息、财务状况、投资经验、风险偏好B对科创板股票交易的风险等级进行评定C对投资者的风险承受能力进行评定D确认投资者风险承受能力与科创板风险等级匹配E充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书5.下列关于科创板开户资产计算的说法，错误的有（）A日均资产是指投资者申请开通前20个交易日单日收盘资产的平均值B投资者申购新股冻结的资金不计入资产范围C融资融券交易中的担保物价值全部计入投资者资产D计算日均资产时，投资者未完成交收的清算资产不纳入计算E投资者持有的科创板打新市值不纳入开户资产计算6.对于不符合现行科创板开户条件，但是在科创板开板初期已经开通科创板交易权限的老投资者，下列说法正确的是（）A按照“新老划断”原则，不需要重新满足条件，可以继续交易B证券公司必须要求老投资者重新满足条件，否则关闭权限C证券公司需要对老投资者重新进行风险匹配核查，不匹配的应当提示风险，采取相应措施D老投资者只要不转出账户，就可以继续保留权限7.投资者申请开通科创板交易权限，证券公司对投资者交易经验的认定，下列说法正确的有（）A交易经验从投资者本人名下第一笔A股交易成交之日开始算B投资者第一笔交易是买入封闭式基金，不算A股交易经验C投资者港股通的交易经验，可以认定为A股交易经验D交易经验计算截止到投资者申请开通权限的当日E只要投资者在证券公司开户满2年，就自动满足交易经验要求8.下列情形中，证券公司不得为投资者开通科创板交易权限的有（）A投资者风险承受能力等级是C4（积极型），风险匹配评估为匹配B投资者风险承受能力是C2（谨慎型），坚持要求开通C投资者日均资产只有48万，不满足要求D投资者交易经验只有1年零8个月，不满2年E未备案的私募基金申请开通交易权限判断题（科创板开户相关）1.科创板属于中高风险投资品种，仅适合风险承受能力不低于积极型的投资者参与2.个人投资者如果满足资产要求，交易经验不满2年，经过证券公司总经理审批后可以开通3.投资者开通科创板权限后，只要不销户，永久有效，不需要证券公司重新评估4.同一投资者在多家证券公司开通科创板权限，每一家都必须重新核查资产和交易经验要求，不允许豁免5.科创板上市的股票都要求投资者有科创板权限才能买卖，新股申购也需要开通科创板权限才能参与单项选择题（科创板做市商资格相关）1.根据2026年生效的科创板股票做市交易相关规则，申请科创板股票做市商资格的主体，应当为下列哪类机构（）A经中国证监会批准设立并取得证券业务资格的证券公司B经备案的私募基金管理人C商业银行理财子公司D期货公司2.证券公司申请科创板股票做市商资格，最近一个会计年度经审计的净资本应当不低于人民币（）A10亿元B50亿元C100亿元D200亿元3.证券公司申请科创板做市商资格，要求最近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A1B2C3D54.证券公司申请科创板做市商资格，要求做市业务负责人应当具有（）年以上证券自营或者做市业务管理经验A2B3C5D105.根据上交所的规则，科创板做市商开展做市业务，一个做市标的对应几个做市专用证券账户（）A1个B2个C3个D不限制6.下列不属于证券公司申请科创板做市商资格应当具备的条件是（）A具备健全的做市业务管理制度和内部控制机制B具有符合要求的做市业务技术系统C最近一年股票承销业务排名行业前20名D最近三年持续符合证券公司风险控制指标标准7.科创板做市商资格获得后，出现下列哪种情形，证监会或者上交所不会撤销其做市商资格（）A净资本持续低于100亿元，超过6个月未整改B因重大违法违规行为受到行政处罚C做市业务连续6个月没有盈利D不再持续符合做市商资格条件，整改后仍不符合8.证券公司开展科创板做市业务，用于做市的资金来源是（）A只能用自有资金B只能用募集资金C可以用自有资金，也可以用依法筹集的资金D可以用客户保证金9.根据现行规则，科创板做市商可以为自身做市，也可以接受哪个主体的委托开展做市业务（）A上市公司大股东B上市公司控股股东C发行人的战略投资者D中国证券金融股份有限公司10.证券公司申请科创板做市商资格，应当向哪个机构提交申请材料（）A中国证监会B上海证券交易所C中国证券业协会D中国结算上海分公司多项选择题（科创板做市商资格相关）1.证券公司申请科创板股票做市商资格，应当满足的条件包括下列哪些（）A经中国证监会核准上市B最近一个会计年度经审计净资本不低于100亿元C最近三年连续盈利D最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚E具有完善的做市业务管理制度、风险控制和合规管理体系2.证券公司申请科创板做市商资格，除了净资本条件、合规要求，还需要满足下列哪些条件（）A已经取得证券自营业务资格B做市业务相关人员符合规定的任职要求C具有符合上交所要求的做市交易业务技术系统D最近三年未出现重大合规风险事件E具有健全的压力测试机制和应急预案3.科创板做市商资格申请人有下列哪些情形的，上交所不予受理其申请（）A申请材料不完整，经补正后仍然不符合要求B申请人最近一年内被证券公司分类评为C类C申请人最近三年内受到过重大行政处罚D申请人净资本不满足要求E申请人未取得自营业务资格4.关于科创板做市商的资格管理，下列说法正确的有（）A上交所对做市商资格每年进行一次年度核查B做市商发生净资本变化不再符合条件的，应当立即报告上交所C做市商不再符合资格条件的，应当主动停止做市业务，申请注销资格D做市商可以根据自身业务需要，申请主动注销做市商资格E做市商注销资格后，不得再重新申请5.证券公司开展科创板做市业务，不得有下列哪些行为（）A利用未公开信息交易做市标的股票B与其他机构合谋操纵做市标的价格C通过做市业务配合其他股东违规减持D泄露做市业务相关的未公开信息E使用自有资金参与做市6.关于科创板战略投资者委托做市的说法，正确的有（）A战略投资者可以委托符合条件的科创板做市商为其持有配售股份开展做市业务B战略投资者委托做市不需要征得做市商同意C做市商接受委托开展做市，应当将受托做市和自有资金做市分开管理D受托做市的股份不得超过战略投资者所持有的配售股份的数量E受托做市的做市商仍然需要具备科创板做市商资格7.上交所对科创板做市商资格进行管理，有权采取下列哪些措施（）A对做市商的做市业务进行现场检查B对不符合条件的做市商采取暂停做市业务的措施C对违法违规的做市商撤销做市商资格D对做市商的做市业务进行年度评估E要求做市商定期报送做市业务报表8.科创板做市商开展做市业务，应当符合下列哪些要求（）A对每个做市标的股票提供连续报价B做市的买卖价差不得超过上交所规定的上限C做市商持有单只做市标的的持仓比例不得超过规定的上限D做市商不得利用做市持仓从事其他违法交易E做市商应当按照规定披露做市相关信息判断题（科创板做市商资格相关）1.所有证券公司都可以直接开展科创板做市业务，不需要专门申请做市商资格2.证券公司申请科创板做市商资格，要求最近一个会计年度净资本不低于50亿元3.根据现行规则，除证券公司外，其他机构不得申请科创板做市商资格4.做市商取得科创板做市商资格后，必须为所有科创板股票提供做市服务5.做市商符合资格条件的，可以同时开展自有资金做市和接受委托做市两种业务案例分析题甲证券公司成立于2015年，2025年年末经审计的净资本为120亿元，最近3年内未受到任何重大行政处罚，已经取得证券自营业务资格，拥有完善的内部控制体系和符合监管要求的做市业务技术系统，做市业务负责人具有4年的证券自营业务管理经验。甲证券公司计划申请科创板做市商资格。同时，投资者李某，35岁，自由职业者，名下证券账户开户已经满3年，最近20个交易日账户内日均资产为48万元，另外李某持有场外公募基金200万元，未登记在证券账户内，李某已经开通创业板权限满2年，风险承受能力等级为C4积极型，计划申请开通科创板交易权限。根据上述案例，回答下列问题：(1)甲证券公司是否符合科创板做市商资格的申请条件？请说明理由。(2)李某是否符合科创板开户的条件？请说明理由。答案及解析一、科创板开户相关试题答案(一)单项选择题1.C解析：根据中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》以及上交所《科创板股票交易特别规定》，个人投资者开通科创板交易权限，要求申请开通前20个交易日证券账户及资金账户内的日均资产不低于50万元，因此本题选C。2.C解析：根据科创板适当性管理规则，投资者信用账户内融资融入的资金和证券不属于投资者自有资产，不计入开户资产核算范围，因此本题选C。3.B解析：根据规则，各类专业机构投资者申请开通科创板交易权限，豁免个人投资者的资产与交易经验要求，经备案的私募基金管理机构属于专业机构投资者，因此本题选B。4.B解析：个人投资者开通科创板要求具备2年以上证券交易经验，因此本题选B。5.A解析：根据2023年证监会发布的《证券期货经营机构投资者适当性管理实施办法（修订）》，对于同一投资者已经在其他经营机构通过适当性核查开通同类高风险业务权限的，新开户经营机构在确认相关信息真实有效、风险等级匹配的前提下，可以豁免重复核查资产与交易经验要求，因此本题选A。6.A解析：科创板股票交易的最小申报单位为1手，1手等于100股，申报最小变动单位为1股，因此本题选A。7.B解析：科创板首次公开发行上市的股票，上市前5个交易日不设涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为20%，因此本题选B。8.C解析：科创板股票交易属于R4级（高风险）业务，根据适当性匹配要求，风险承受能力等级C1（保守型）投资者无法匹配该等级风险业务，经营机构不得为其开通交易权限，因此本题选C。9.C解析：根据规则，经营机构应当在新开通科创板权限后15个交易日内完成回访，A选项错误；回访必须包含投资者对科创板风险的知晓程度确认，B选项错误；回访中发现投资者不清楚科创板风险的，经营机构应当充分提示风险，并可根据情况采取限制交易等措施，C选项正确；规则仅要求对新开通投资者进行开户回访，不需要所有投资者每年回访，D选项错误，因此本题选C。10.B解析：风险揭示书必须由投资者本人签署，符合法律规定的电子签名视为有效签署，不得由他人代签，机构投资者也需要签署风险揭示书，因此本题选B。(二)多项选择题1.ABC解析：D选项持有A股市值满1万是参与科创板新股网上申购的要求，不是开通交易权限的开户条件，因此排除D，本题选ABC。2.ABCE解析：融资融券融入的资金和证券不属于投资者自有资产，不计入开户资产核算，因此排除D，本题选ABCE。3.ABCD解析：上述四类均属于专业机构投资者，豁免个人投资者的适当性要求，E选项投资者不满足资产和交易经验要求，不能豁免，因此本题选ABCD。4.ABCDE解析：证券公司为投资者开通科创板权限，需要完整落实了解投资者、评定风险等级、匹配风险、揭示风险等全流程适当性义务，五个选项均正确，因此本题选ABCDE。5.BCDE解析：A选项，日均资产计算方式为申请前20个交易日每日收盘资产的平均值，表述正确；B选项，投资者申购新股冻结的资金属于投资者账户内资产，应当纳入计算，B表述错误；C选项，融资融券担保物中融入的资金和证券不纳入计算，不是全部担保物都计入，C表述错误；D选项，未完成交收的清算资产也属于投资者资产，纳入计算，D表述错误；E选项，投资者持有的打新市值属于账户内资产，应当纳入开户资产计算，E表述错误；本题要求选错误选项，因此选BCDE。6.ACD解析：科创板开通权限实行新老划断，对于科创板开板前已经参与科创板交易或者已经开通权限的老投资者，不需要重新满足条件即可保留权限，证券公司仅需要对其进行风险匹配核查，因此B选项错误，ACD表述正确，本题选ACD。7.ABD解析：交易经验认定从投资者第一笔A股交易成交之日起算，不包括非A股交易，因此港股通交易经验不算，B选项正确，C选项错误；开户满2年但未发生交易的，不满足交易经验要求，因此E选项错误，本题选ABD。8.BCDE解析：A选项，投资者风险承受能力为C4积极型，本身符合科创板风险匹配要求，可以开通，因此排除A；B选项C2谨慎型投资者风险承受能力不足，不得开通；C选项资产不达标，D选项交易经验不满2年，E选项未备案私募基金不属于合法专业机构投资者，均不得开通，因此本题选BCDE。(三)判断题1.√解析：科创板投资风险高于主板，属于中高风险品种，风险等级为R4，对应要求投资者风险承受能力不低于C4积极型，表述正确。2.×解析：交易经验满2年是法定条件，不存在审批豁免的情形，因此表述错误。3.×解析：证券公司应当定期对已开通科创板权限的投资者进行风险重检，根据投资者风险承受能力变化调整服务，因此表述错误。4.×解析：根据最新适当性管理优化规则，同一投资者在多家机构开户，已经在一家机构通过核查满足要求的，其他机构可以豁免重复核查，因此表述错误。5.√解析：所有科创板股票交易、新股申购都需要投资者先开通科创板交易权限才能参与，表述正确。二、科创板做市商资格试题答案(一)单项选择题1.A解析：根据现行科创板做市交易业务规则，目前科创板做市商资格仅对符合条件的证券公司开放，其他机构暂不具备申请资格，因此本题选A。2.C解析：根据规则，证券公司申请科创板做市商资格，最近一个会计年度经审计净资本不低于100亿元人民币，因此本题选C。3.C解析：要求最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚，因此本题选C。4.B解析：科创板做市业务负责人应当具备3年以上证券自营或者做市业务管理经验，因此本题选B。5.A解析：根据上交所规则，一个科创板做市标的对应做市商一个专用做市证券账户，因此本题选A。6.C解析：科创板做市商资格申请不要求证券公司的股票承销业务排名，因此C选项不属于必备条件，本题选C。7.C解析：做市业务允许阶段性亏损，不会因为连续6个月不盈利撤销资格，其他选项所列情形均会导致资格撤销，因此本题选C。8.C解析：规则允许证券公司使用自有资金或者依法筹集的资金开展科创板做市业务，因此本题选C。9.C解析：根据规则，科创板发行人的战略投资者可以委托符合条件的做市商为其持有的配售股份提供做市服务，因此本题选C。10.B解析：科创板做市商资格实行备案制，由证券公司向上海证券交易所提交申请材料，上交所备案后取得资格，因此本题选B。(二)多项选择题1.BDE解析：A选项，证券公司不需要上市即可申请做市商资格，因此A错误；C选项，规则不要求证券公司连续三年盈利，只要风控指标符合要求即可，因此C错误；BDE选项所列条件均符合要求，本题选BDE。2.ABCDE解析：五个选项所列条件均为证券公司申请科创板做市商资格的必备要求，因此全选。3.ACDE解析：证券公司分类评级为C类不属于不予受理申请的情形，只要未发生重大违法违规、满足净资本要求即可申请，因此B错误，ACDE正确