ISO 27001-2022 供应商信息安全管理指南 中文版 第三方风险管控模板

ISO27001:2022供应商信息安全管理指南中文版第三方风险管控模板1.总则1.1制定目的为规范组织对第三方供应商的信息安全管理，有效识别、评估、控制和监督供应商信息安全风险，确保供应商的信息安全行为符合ISO27001:2022信息安全管理体系（ISMS）第7.5.3条“文件化信息的控制”、附录A中关于外部提供的产品和服务（A.5.19）等相关条款要求，防范因供应商信息安全漏洞导致组织信息资产泄露、业务中断、合规违规等风险，保障组织ISMS的有效运行和信息资产安全，特制定本指南。本指南同时作为第三方风险管控模板，为组织开展供应商信息安全全生命周期管理提供可落地、可执行的操作指引，适用于组织所有第三方供应商（含服务商、合作伙伴、外包商等）的信息安全管控活动。1.2适用范围本指南及管控模板适用于组织所有与ISO27001:2022信息安全管理体系相关的第三方供应商，涵盖供应商准入、风险评估、合作期间管控、定期审核、退出处置等全生命周期管理环节，无论供应商提供产品、服务或技术支持，无论合作形式为长期合作、临时合作或一次性合作，只要其活动涉及组织信息资产（包括但不限于数据、系统、网络、设备等）的访问、处理、存储或传输，均需严格遵循本指南要求。本指南同样适用于组织内部负责供应商管理的各部门（采购部门、信息安全管理部门、业务对接部门等），明确各部门在供应商信息安全管控中的职责和操作流程。1.3核心原则本指南的实施严格遵循ISO27001:2022标准核心要求，结合第三方风险管控特点，坚守五大核心原则：一是风险导向原则，以风险评估为基础，根据供应商风险等级实施差异化管控，聚焦高风险供应商，确保管控资源精准投放；二是全生命周期原则，覆盖供应商准入、合作、退出的每一个环节，实现全程可控、可追溯，避免管控盲区；三是合规一致性原则，确保供应商信息安全管控活动符合ISO27001:2022标准要求，同时契合国家网络安全、数据安全相关法律法规及组织内部信息安全管理制度；四是最小权限原则，严格控制供应商对组织信息资产的访问权限，仅授予其完成合作所需的最小权限，防范未授权访问风险；五是协同管控原则，明确组织内部各部门、组织与供应商之间的协同责任，形成“事前防范、事中控制、事后处置”的闭环管控机制，确保管控措施落地见效。1.4术语定义本指南及管控模板中涉及的核心术语定义如下：第三方供应商（以下简称“供应商”），指为组织提供产品、服务、技术支持或其他合作，且与组织存在信息交互、可能接触组织信息资产的外部单位或个人；供应商信息安全风险，指因供应商的信息安全管理缺陷、操作不当、恶意行为等，导致组织信息资产泄露、损坏、篡改，或业务中断、合规违规的可能性及潜在损失；供应商分级，指根据供应商与组织业务的关联程度、接触信息资产的敏感等级、自身信息安全成熟度等，将供应商划分为不同风险等级，实施差异化管控；全生命周期管理，指对供应商从准入审核、风险评估、合作期间管控、定期审核，到合作终止后的退出处置、信息回收等全过程的管理；最小权限，指仅授予供应商完成合作任务所必需的信息访问、操作权限，超出需求的权限一律不授予，且权限有效期与合作期限保持一致。2.供应商准入阶段管控（风险预防）供应商准入是第三方风险管控的首要环节，核心目标是从源头识别潜在信息安全风险，筛选符合组织信息安全要求的供应商，避免不合格供应商进入合作体系。本阶段管控严格遵循“先审核、后准入”的原则，结合ISO27001:2022附录A.5.19关于供应商审查的要求，落实以下管控措施，相关操作可直接参照本指南提供的管控模板执行。2.1准入审核准备采购部门牵头，联合信息安全管理部门、业务对接部门，明确供应商准入审核的核心标准和流程，制定《供应商信息安全准入审核清单》（管控模板核心内容），清单需涵盖供应商基本信息、信息安全管理体系认证情况、信息安全管理制度、数据安全保护能力、人员安全管理、技术安全保障、应急处置能力等核心审核项，确保审核内容全面、贴合ISO27001:2022标准要求。同时，收集供应商准入所需资料，包括但不限于供应商营业执照、相关资质证明、ISO27001认证证书（如有）、信息安全管理制度汇编、数据处理说明、安全事件处理预案等，确保资料真实、完整、有效。2.2准入审核实施审核小组由采购部门、信息安全管理部门、业务对接部门相关人员组成，按照《供应商信息安全准入审核清单》开展审核工作，采用资料审核、现场核查（高风险供应商必选）、面谈询问等多种方式，全面评估供应商的信息安全水平。资料审核重点核查供应商提供的资质文件、管理制度是否齐全，是否符合ISO27001:2022标准及组织信息安全要求；现场核查重点检查供应商的办公环境、技术设施、安全管控措施的落实情况，验证其实际安全水平与资料描述一致；面谈询问重点了解供应商的信息安全管理流程、人员安全意识、应急处置能力等。审核过程中，需如实填写《供应商信息安全准入审核记录表》（管控模板核心内容），详细记录审核情况、发现的问题及审核意见，确保审核过程可追溯。2.3供应商分级根据准入审核结果，结合供应商与组织业务的关联程度、接触信息资产的敏感等级（如核心机密数据、普通业务数据）、自身信息安全成熟度等因素，对供应商进行分级管控，分级结果作为后续管控措施实施的重要依据，契合ISO27001:2022关于风险分级管控的核心要求。核心级供应商，指与组织核心业务密切相关、需访问组织核心机密信息或核心系统，一旦出现信息安全问题将对组织造成重大损失的供应商，如核心数据处理服务商、核心系统运维服务商；重要级供应商，指与组织一般业务相关、需访问组织普通业务信息或非核心系统，信息安全问题可能对组织造成一定损失的供应商，如普通运维服务商、办公设备供应商；普通级供应商，指与组织业务关联度低、不接触组织敏感信息和系统，信息安全问题对组织影响较小的供应商，如办公用品供应商、物流服务商。分级结果需记录在《供应商分级登记表》（管控模板核心内容）中，明确分级依据、风险等级及管控要求，由信息安全管理部门审批确认后生效。2.4准入审批与准入后告知准入审核及分级完成后，审核小组提交《供应商准入审核报告》，经采购部门负责人、信息安全管理部门负责人及相关业务部门负责人审批，审批通过后方可将供应商纳入组织合格供应商名录。审批未通过的，需向供应商说明原因，要求其限期整改，整改后重新提交审核；无法整改或整改后仍不符合要求的，不予准入。供应商准入后，由信息安全管理部门向供应商出具《供应商信息安全告知书》（管控模板核心内容），明确告知组织的信息安全要求、供应商的信息安全责任、违规处理方式等，要求供应商签字确认，确保供应商明确自身信息安全义务，同时作为后续责任认定的重要依据。3.供应商合作期间管控（风险控制）供应商合作期间是信息安全风险的高发阶段，核心目标是持续监控供应商的信息安全行为，落实管控措施，及时发现并处置潜在风险，确保供应商的信息安全水平持续符合组织及ISO27001:2022标准要求。本阶段管控结合供应商分级结果实施差异化管控，核心围绕合同约束、权限管控、行为监控、定期评估等环节展开，相关操作参照本指南管控模板执行。3.1合同信息安全条款约定组织与供应商签订合作合同时，必须纳入信息安全相关条款，明确双方的信息安全责任和义务，确保条款具有法律效力，契合ISO27001:2022附录A.5.19关于合同约束的要求。合同信息安全条款需至少包含以下内容：供应商需严格遵守ISO27001:2022标准及组织信息安全管理制度，落实信息安全管控措施；供应商需对接触的组织信息资产严格保密，不得泄露、篡改、滥用，合作终止后需及时归还或销毁所有组织信息资产；供应商需配合组织开展信息安全审核、风险评估等工作，及时提供相关资料；明确供应商信息安全违规的违约责任，包括但不限于赔偿损失、终止合作、追究法律责任等；明确供应商发生信息安全事件时的报告时限、处置要求及配合义务；若供应商涉及数据处理，需明确数据处理的范围、方式，符合数据安全相关法律法规要求，同时约定组织对供应商数据处理活动的审计权限。相关条款可直接参照《供应商信息安全合同条款模板》（管控模板核心内容）制定，确保条款全面、严谨、可执行。3.2访问权限管控严格遵循最小权限原则，对供应商的访问权限进行全程管控，防范未授权访问风险，契合ISO27001:2022关于访问控制的核心要求。首先，由业务对接部门根据合作需求，提出供应商访问权限申请，明确访问的系统、数据、操作范围及权限有效期，填写《供应商访问权限申请表》（管控模板核心内容），经部门负责人及信息安全管理部门审批后，由IT部门或系统管理员分配权限。权限分配需严格控制范围，仅授予完成合作任务所必需的权限，严禁授予超出需求的权限，核心系统、敏感数据的访问权限需额外审批。其次，建立供应商访问权限台账，详细记录供应商名称、权限内容、权限有效期、分配时间、责任人等信息，定期进行权限核查，确保权限与合作需求一致。再次，供应商权限有效期届满后，若无需继续合作，需及时撤销所有访问权限；若继续合作，需重新提交权限申请，审核通过后延长权限有效期。最后，若供应商人员变动，需要求供应商及时通知组织，组织及时调整相关人员的访问权限，确保权限管控的及时性、准确性。3.3行为监控与合规检查根据供应商分级结果，实施差异化的行为监控与合规检查，确保供应商的信息安全行为符合约定要求。核心级供应商，每季度开展一次现场合规检查，每月开展一次远程监控，重点监控供应商的系统操作日志、数据传输记录、安全管控措施落实情况，及时发现未授权操作、数据泄露等风险；重要级供应商，每半年开展一次现场合规检查，每季度开展一次远程监控，重点检查供应商的信息安全管理制度执行情况、权限使用情况；普通级供应商，每年开展一次合规检查，重点核查供应商的基本信息安全管控情况。检查过程中，需填写《供应商信息安全合规检查记录表》（管控模板核心内容），详细记录检查情况、发现的问题及整改要求，要求供应商在规定期限内完成整改，信息安全管理部门跟踪整改落实情况，验证整改效果。同时，建立供应商信息安全行为日志，记录供应商的访问操作、数据处理等行为，日志保存期限不少于3年，确保可追溯，契合ISO27001:2022关于文件化信息保存的要求。3.4定期风险评估每年度组织对所有供应商开展一次信息安全风险评估，核心级供应商每半年额外开展一次专项风险评估，及时识别供应商在合作过程中出现的新风险，调整管控措施。风险评估由信息安全管理部门牵头，联合采购部门、业务对接部门及供应商，参照《供应商信息安全风险评估模板》（管控模板核心内容）开展，评估内容包括供应商的信息安全管理水平、技术安全保障能力、人员安全意识、潜在安全风险等，采用定性与定量相结合的方式，确定供应商的风险等级，形成风险评估报告。针对评估发现的高风险隐患，制定专项风险处置计划，明确处置措施、责任人及整改时限，要求供应商限期整改，组织跟踪整改落实情况，确保风险得到有效控制。风险评估报告及整改记录需妥善保存，作为供应商分级调整、合作续期的重要依据。3.5信息安全事件协同处置建立供应商信息安全事件协同处置机制，明确事件报告、处置、复盘的流程和责任，确保发生信息安全事件时能够快速响应、有效处置，降低事件造成的损失，契合ISO27001:2022关于应急处置的要求。供应商发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵、恶意攻击等）时，需在1小时内通知组织信息安全管理部门，不得隐瞒、拖延事件报告，同时采取初步处置措施，防止事件扩大。组织信息安全管理部门接到报告后，立即启动应急处置预案，联合供应商及相关部门开展事件调查，分析事件原因、影响范围及损失，制定处置方案，指导供应商落实处置措施，及时止损。事件处置完成后，组织联合供应商开展事件复盘，分析事件发生的原因，总结经验教训，优化供应商信息安全管控措施及组织应急处置预案，避免类似事件再次发生。相关过程需填写《供应商信息安全事件处置记录表》（管控模板核心内容），详细记录事件发生情况、处置过程、处置结果及复盘意见，确保事件处置可追溯。4.供应商定期审核与分级调整为确保供应商的信息安全水平持续符合组织及ISO27001:2022标准要求，建立供应商定期审核与分级调整机制，实现管控措施的动态优化。定期审核结合供应商分级结果开展，分级调整根据审核结果、风险评估结果及合作情况进行，确保分级管控的科学性、合理性。4.1定期审核实施核心级供应商每半年开展一次全面审核，重要级供应商每年开展一次全面审核，普通级供应商每两年开展一次全面审核，审核内容与准入审核保持一致，同时增加合作期间信息安全行为、整改落实情况、事件处置情况等内容。审核由信息安全管理部门牵头，联合采购部门、业务对接部门组成审核小组，采用资料审核、现场核查、面谈询问等方式开展，如实填写《供应商定期信息安全审核报告》（管控模板核心内容），明确审核结论、发现的问题及整改要求。审核结论分为合格、限期整改、不合格三类，合格供应商继续保持合作；限期整改供应商需在规定期限内完成整改，整改后重新审核；不合格供应商立即终止合作，纳入组织供应商黑名单，3年内不得再次准入。4.2分级调整根据定期审核结果、年度风险评估结果及供应商合作情况，对供应商的分级进行动态调整。若供应商信息安全水平提升、合作范围缩小、接触敏感信息减少，可降低其分级，调整相应的管控措施，减少管控资源投入；若供应商信息安全水平下降、出现重大信息安全违规事件、合作范围扩大、接触敏感信息增加，需提升其分级，强化管控措施，增加审核和监控频率。分级调整需填写《供应商分级调整申请表》（管控模板核心内容），明确调整原因、原分级、新分级及管控措施调整方案，经信息安全管理部门、采购部门及相关业务部门审批后生效，调整结果及时更新至《供应商分级登记表》，并通知供应商，确保供应商了解新的管控要求。5.供应商退出阶段管控（风险收尾）供应商退出是第三方风险管控的收尾环节，核心目标是确保合作终止后，组织信息资产得到妥善处置，供应商不再拥有组织信息资产的访问权限，防范信息泄露风险，确保管控闭环，契合ISO27001:2022关于文件化信息处置的要求。本阶段管控覆盖合作终止申请、信息资产回收、权限撤销、退出审核等环节，相关操作参照本指南管控模板执行。5.1退出申请与审批合作期限届满、合作项目终止或供应商出现重大信息安全违规事件、审核不合格等情况，由采购部门或业务对接部门提出供应商退出申请，填写《供应商退出申请表》（管控模板核心内容），明确退出原因、退出时间、合作期间的信息安全情况等，经部门负责人、信息安全管理部门负责人审批后，启动供应商退出流程。若供应商因违规被终止合作，需在申请中明确违规事实及处理意见，作为后续责任认定的依据。5.2信息资产回收与销毁合作终止后，由业务对接部门牵头，联合信息安全管理部门，对供应商持有的组织信息资产进行全面回收，包括但不限于纸质文档、电子数据、存储设备、访问凭证等。纸质文档需逐一清点、回收，确认无误后按组织记录销毁规范进行销毁；电子数据需要求供应商彻底删除，包括本地存储、云端存储的所有组织数据，组织信息安全管理部门进行技术核查，确保数据无法恢复；存储设备、访问凭证（如密钥、密码、U盾等）需全部回收，回收后进行注销、销毁处理。信息资产回收与销毁过程需填写《供应商信息资产回收销毁记录表》（管控模板核心内容），详细记录回收销毁的资产名称、数量、方式、时间、责任人等信息，确保可追溯，防范信息资产遗留风险。5.3访问权限撤销信息资产回收完成后，由IT部门或系统管理员根据《供应商退出申请表》，立即撤销供应商的所有访问权限，包括系统访问权限、数据访问权限、网络访问权限等，确保供应商无法再访问组织任何信息资产。权限撤销后，需填写《供应商访问权限撤销记录表》（管控模板核心内容），详细记录权限撤销的时间、权限内容、撤销人等信息，信息安全管理部门进行核查，确认权限已全部撤销，无遗漏。5.4退出审核与归档供应商信息资产回收、权限撤销完成后，由信息安全管理部门牵头，开展供应商退出审核，核查信息资产回收是否彻底、权限是否全部撤销、合作期间的信息安全违规情况是否处理完毕等，填写《供应商退出审核记录表》（管控模板核心内容），明确审核结论。审核合格后，正式完成供应商退出流程，将供应商从合格供应商名录中移除，纳入供应商退出档案。供应商退出档案需包含供应商准入审核资料、合作期间的管控记录、风险评估报告、审核报告、退出相关记录等，档案保存期限不少于5年，符合ISO27001:2022关于记录保存的要求，确保后续追溯、审计需求。6.第三方风险管控模板使用说明本指南所包含的第三方风险管控模板，均为贴合ISO27001:2022标准及组织实际业务的可落地模板，各部门在开展供应商信息安全管控活动时，可直接参照模板填写、执行，无需另行制定模板，确保管控流程的标准化、规范化。模板使用需遵循以下要求：所有模板需如实、完整填写，不得遗漏核心信息，确保记录的真实性、可追溯性；模板填写完成后，需按指南规定的审批流程办理审批手续，审批通过后方可生效；模板相关记录需妥善保存，电子档存储在组织指定的安全服务器或文档管理系统中，纸质档存放在专用档案柜中，落实安全管控措施；各部门可结合自身业务特点，在不偏离ISO27001:2022标准及本指南要求的前提下，对模板内容进行适当调整，调整后需报信息安全管理部门审批确认；模板使用过程中，若发现问题或需优化，需及时向信息安全管理部门反馈，由信息安全管理部门牵头修订完善，确保模板的适用性和可操作性。本指南包含的核心管控模板清单如下：《供应商信息安全准入审核清单》《供应商信息安全准入审核记录表》《供应商分级登记表》《供应商信息安全告知书》《供应商信息安全合同条款模板》《供应商访问权限申请表》《供应商信息安全合规检查记录表》《供应商信息安全风险评估模板》《供应商信息安全事件处置记录表》《供应商定期信息安全审核报告》《供应商分级调整申请表》《供应商退出申请表》《供应商信息资产回收销毁记录表》《供应商访问权限撤销记录表》《供应商退出审核记录表》，各模板的核心填写内容已在对应管控环节明确，可直接参照执行。7.实施与监督7.1实施推广本指南及管控模板正式发布后，由信息安全管理部门牵头，组织采购部门、业务对接部门及其他相关部门开展宣贯培训，详细讲解指南的核心要求、管控流程、模板使用方法及各部门的职责分工，确保各部门、各岗位人员准确理解指南内容，熟练掌握供应商信息安全管控的相关操作。培训结束后，需通过考核验证培训效果，确保相关人员具备相应的操作能力。各部门需结合自身业务实际，制定本部门供应商信息安全管理实施细则，落实本指南及管控模板要求，确保指南落地执行。同时，信息安全管理部门需提供技术支持，协助各部门解决指南实施过程中遇到的问题，推动指南全面推广。7.2监督检查信息安全管理部门负责对本指南及管控模板的实施情况进行定期监督检查，检查频率不少于每季度1次，检查内容包括供应商准入审核、合作期间管控、退出处置等环节的执行情况，模板填写的完整性、准确性，各部门职责的落实情况等。检查过程中，需填写《供应商信息安全管理监督检查记录表》，详细记录检查情况、发现的问题及整改建议，对发现的违规行为，及时督促相关部门及责任人整改，跟踪整改落实情况，确保问题整改到位。同时，结合内部审核、管理评审及第三方审计，对指南实施情况进行全面评估，及时发现指南存在的不足，提出改进建议。7.3问题整改与持续改进针对监督检查、内审、管理评审及第三方审计中发现的问题，相关部门及责任人需在规定期限内完成整改，制定整改措施，明确整改时限和责任人，整改完成后提交整改报告，由信息安全管理部门验证整改效果。信息安全管理部门需定期汇总指南实施过程中出现的问题，分析问题产生的原因，结合ISO27001:2022标准更新动态、组织业务发展需求及供应商信息安全风险变化，对本指南及管控模板进行修订完善，持续优化供应商信息安全管控流程，提升管控水平，确保本指南始终符合ISO27001:2022标准要求及组织信息安全管理需求。8.责任分工为确保本指南及管控模板有效实施，明确各相关部门及岗位的责任，避免职责盲区，具体责任分工如下：信息安全管理部门，负责本指南及管控模板的制定、修订、宣贯培训，统筹供应商信息安全管控工作，牵头开展供应商风险评估、定期审核、监督检查，审核供应商准入、分级调整、退出等相关事项，处理供应商信息安全事件