GB-T 41387-2022 中文版 信息安全技术 数据安全能力成熟度模型

GB/T41387-2022中文版信息安全技术数据安全能力成熟度模型前言GB/T41387-2022《信息安全技术数据安全能力成熟度模型》是我国数据安全治理领域国家级核心推荐性国家标准，也是国内唯一权威的数据安全能力分级建设、自评定级、合规评估、能力迭代优化的标准化通用模型规范。本标准紧密依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》等法律法规及行业数据安全监管政策编制发布，核心解决各类组织机构数据安全建设无统一标准、能力水平参差不齐、防护建设盲目跟风、安全治理流于形式、合规整改无分级依据、持续提升无长效路径等行业共性痛点问题。本标准2022年正式发布并同步实施，全面适配数字化转型背景下政企单位海量数据归集、多业态数据流转、跨机构数据共享、云端数据存储调度、智能化数据加工处理、跨境数据合规流动等新型数据业务场景，统一全国各行业数据安全能力建设架构、成熟度分级判定口径、全生命周期管控要求、四大核心能力建设维度及标准化评估实施规则，彻底改变以往数据安全重技术设备堆砌、轻体系化治理，重事后应急处置、事前常态化管控薄弱的传统建设模式。本标准核心编制定位为以数据为核心中心、以生命周期为主线、以能力成熟度为分级抓手，构建循序渐进、分级达标、持续优化的数据安全长效治理体系，不替代现有法律法规强制性合规底线要求，所有法定数据安全合规红线以国家现行法律规章为准，本标准重点提供可落地、可分级、可评估、可迭代的数据安全能力建设实操准则与成熟度定级判定依据。本标准适用于全行业各类企业法人、政务事业单位、关键信息基础设施运营者、重点行业数据处理单位、第三方数据服务机构等所有开展数据收集、传输、存储、处理、交换、销毁全生命周期数据处理活动的数据处理主体，既是组织自查数据安全能力短板、规划分阶段建设目标、落地分级防护治理的必备纲领文件，也是第三方评估机构开展数据安全能力成熟度测评、行业监管部门开展数据安全合规核查、数据治理成效核验的统一权威技术依据。1总则范围本标准全面界定数据安全能力成熟度模型通用适用范围、核心适用主体、模型管控边界、分级评估适用场景及整体建设评估工作目标，规范数据安全能力成熟度建设、自评测评、外部评估、整改升级、持续优化全流程标准化实施通用规则，覆盖全类型数据处理活动、全行业经营运营模式、全生命周期数据流转场景的数据安全能力分级管控与治理提升工作。本标准系统规定了数据安全能力成熟度模型整体三维架构体系、核心基础建设原则、五级成熟度等级划分标准、数据全生命周期各阶段安全能力管控要求、四大核心能力建设维度实施细则、能力评估通用流程、定级判定规范、短板整改优化路径及常态化能力持续改进运维管理细则，聚焦组织数据安全基础现状摸排、能力等级初始定级、短板差距识别对标、分级建设规划编制、安全能力分步落地、成熟度复核测评、动态等级调整、长效能力迭代升级等全生命周期数据安全治理核心管控环节。本标准适用主体涵盖在中华人民共和国境内开展各类数据处理活动的所有组织机构，包含党政机关政务数据管理单位、金融医疗教育能源交通重点行业企事业单位、互联网平台数据运营企业、中小企业数字化经营机构、云端数据托管服务机构、跨境数据流转运营单位、第三方数据加工及合作服务机构等全部数据安全治理责任主体。本标准同步适用于组织内部自行开展的数据安全能力常态化自评定级工作、企业数据安全治理专项内审工作、第三方专业评估机构承接的外部成熟度等级测评鉴证工作、各级网信部门及行业主管监管单位依法组织的数据安全能力合规核查、治理成效验收、行业数据安全水平统计研判相关配套技术支撑工作。本标准管控适用场景覆盖线下纸质数据电子化转换、线上业务数据采集归集、内部数据传输流转、云端本地数据存储备份、智能化数据加工分析、跨机构数据共享交换、过期数据清理销毁等全部数据生命周期处理活动，无论数据处理规模大小、数据敏感等级高低、业务运营模式差异，均需按照本标准规范开展数据安全能力建设与成熟度定级评估工作。本标准仅规范数据安全能力建设与成熟度测评管理实操流程，不增设超出国家法律法规的额外强制合规义务，所有能力建设与评估工作始终恪守以数据为核心、风险为导向、分级管控、循序渐进、实战实效、持续优化的核心底线，坚决杜绝形式化能力测评、纸面化体系建设、走过场定级整改等无效数据安全治理行为。2规范性引用文件本标准所有数据安全能力成熟度模型架构设计、等级划分标准、能力建设要求、评估判定规则及常态化治理运维管理规则，均以国家现行网络安全、数据安全、个人信息保护相关法律法规、部门规章及国家基础性数据安全系列配套标准为核心规范性引用依据，所有引用文件均以最新有效修订版本为统一适用基准，各类组织开展数据安全能力建设及成熟度测评整改工作无需额外开展版本适配核验工作，直接遵照最新版引用文件协同落实数据安全分级治理与长效能力提升工作。核心规范性法律法规引用包含《中华人民共和国数据安全法》作为数据安全治理核心母法，明确数据分类分级、数据安全责任制、风险防控、安全应急处置等法定基础要求；同步引用《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》筑牢网络安全与个人信息协同防护法律根基；配套引用《网络数据安全管理条例》《关键信息基础设施安全保护条例》《数据出境安全评估办法》等核心监管规章，明确不同行业、不同场景数据安全专项管控责任与合规治理要求。核心规范性国家标准引用包含数据分类分级相关国家标准、信息安全风险管理基础标准、网络安全等级保护配套标准、个人信息处理合规评估规范、数据出境安全评估指南、信息安全管理体系基础规范等配套国标，为数据安全风险等级研判、能力建设维度设定、成熟度定级对标、整改优化措施适配、测评报告编制提供标准化技术支撑依据。所有规范性引用文件中的法定安全强制要求、基础治理管理原则、技术安全判定准则、专项强制性管控条款，全部同步纳入本数据安全能力成熟度模型整体治理管控范畴，各组织在开展能力建设、自评测评、定级研判、整改运维各项工作时，必须严格契合引用文件对应安全合规规定要求，坚决杜绝能力建设与法定安全要求脱节、成熟度定级与风险管控标准割裂、整改措施与监管强制要求不匹配的数据安全治理漏洞，确保所有数据安全能力建设与成熟度评估工作合法合规、标准统一、分级闭环、长效达标。3核心术语定义与说明本章节统一规范GB/T41387-2022数据安全能力成熟度模型建设、定级评估、整改优化、长效运维全过程专属核心术语、基础概念法定定义及专业释义，所有释义为国内数据安全能力成熟度测评领域统一通用权威口径，各组织开展能力建设规划、编制测评材料、对接第三方评估、落实整改提升全流程工作，均需严格依照本章节统一术语释义规范执行，严禁组织自行篡改、简化、曲解核心术语法定内涵与治理边界，确保企业数据安全治理人员、内部测评管理人员、第三方评估机构人员、监管核查工作人员多方治理认知统一、成熟度研判标准一致、安全责任界定清晰明确。本标准重点界定数据安全、数据处理活动、数据生命周期、数据安全能力、数据安全能力成熟度、能力过程域、成熟度等级、组织建设能力、制度流程能力、人员能力、技术工具能力、数据分类分级、数据安全风险、数据安全治理、能力自评测评、外部成熟度评估、能力整改提升、持续安全优化等数据安全成熟度模型专属核心术语。本标准清晰区分数据安全基础防护与体系化成熟治理差异化建设边界，明确四大核心能力建设维度不同治理定位与建设分工，区分数据全生命周期各阶段安全管控差异化要求，组织常态化自评测评与第三方外部定级评估的工作职责划分与实施流程差异。针对数据安全能力成熟度建设与测评工作中高频使用的专业表述，统一规范建设使用场景与精准定级判定口径，杜绝术语使用歧义、概念理解偏差导致的成熟度定级失误与整改建设瑕疵问题。所有术语定义严格贴合我国数据安全法律法规最新法定要求，兼顾组织数据安全建设实操落地适配性与监管测评审核权威性，全面保障数据安全能力成熟度建设与评估全流程工作术语规范、口径统一、定级精准、治理有效、闭环可追溯。4数据安全能力成熟度核心建设基本原则所有组织机构开展数据安全能力建设、成熟度自评定级、配合第三方外部评估及监管合规核查工作，必须严格遵循本章节划定的五大核心基础建设评估原则，所有能力建设规划、成熟度定级研判、短板整改提升、长效运维治理工作均以核心原则为根本导向，严禁偏离原则底线开展形式化能力建设、虚假自评定级、敷衍整改应付检查等违规数据治理行为。首要坚持数据为核心风险导向原则，所有数据安全能力建设工作必须以数据资产为核心保护对象，以数据分类分级结果和安全风险等级为根本建设依据，高敏感、高风险数据强化高阶能力防护，普通常规数据落实基础安全管控，杜绝脱离数据实际风险盲目堆砌安全设备、同质化一刀切建设的无效治理模式。其次坚持生命周期全流程管控原则，数据安全能力建设覆盖数据采集、传输、存储、处理、交换、销毁全生命周期所有环节，不遗漏任何数据流转节点安全管控，实现数据从产生到销毁全程安全可控、治理闭环无短板。第三坚持分级建设循序渐进原则，严格按照五级成熟度等级由低到高分步建设、逐级升级，不跳级盲目建设、不追求一步到位，结合组织业务规模、数据体量、治理基础匹配对应成熟度等级目标，分阶段补齐能力短板、稳步提升治理水平。第四坚持四位一体协同建设原则，统筹组织建设、制度流程、人员能力、技术工具四大核心维度同步规划、同步建设、同步运维、同步优化，不偏重技术防护忽视管理治理，不侧重制度编制弱化技术落地，实现管理与技术深度融合、协同发力。第五坚持实战实效持续优化原则，数据安全能力建设既要满足成熟度定级评估标准要求，更要具备真实数据安全防护实战能力，杜绝纸面达标实战薄弱的形式化建设，同步建立常态化持续改进机制，随业务变动、数据新增、威胁升级、合规新规迭代持续优化安全能力，保障数据安全治理长效适配新形势新风险。所有能力建设与定级评估工作必须严格恪守五大核心原则，不得为应付定级评估隐瞒能力短板、弱化治理建设、篡改测评资料，确保成熟度定级真实全面反映组织数据安全治理实际能力水平。5数据安全能力成熟度模型整体三维核心架构GB/T41387-2022数据安全能力成熟度模型核心采用标准化三维立体架构设计，是整个标准的核心基础框架，所有能力建设、定级评估、整改优化工作均围绕三维架构有序开展，三维架构相互关联、相互支撑、缺一不可，共同构成组织数据安全治理完整体系。第一维度为数据生命周期维度，以数据全流转全过程为主线，划分为数据采集、数据传输、数据存储、数据处理、数据交换、数据销毁六个标准核心阶段，每个阶段对应专属数据安全管控目标、治理重点、防护要求与能力建设要点，聚焦不同阶段数据面临的差异化安全风险，针对性匹配对应的安全管控措施与治理能力，确保数据从初始采集归集至最终销毁下线全流程安全管控无空白、防护无死角。第二维度为安全能力要素维度，也就是四大核心建设维度，包含组织建设、制度流程、人员能力、技术工具四个基础支撑板块，组织建设聚焦数据安全治理组织架构、专职岗位设置、安全责任划分、统筹协调机制搭建；制度流程聚焦全生命周期数据安全管理制度体系、标准化作业流程、合规管控规范、内审自查机制建设；人员能力聚焦数据安全岗位人员技能培训、安全意识宣贯、履职考核、资质能力培育；技术工具聚焦数据安全防护技术设备、安全管控系统、监测审计工具、风险防护技术手段部署运维，四大维度协同发力，共同支撑数据生命周期各阶段安全管控落地见效。第三维度为能力成熟度等级维度，按照治理完善程度、管控规范水平、防护实战能力、优化迭代水平划分为由低到高五个递进式成熟度等级，等级数字越高代表组织数据安全治理体系越完善、管控能力越专业、防护实效越扎实、持续优化机制越健全，每个等级对应专属建设标准、达标要求、定级判定细则与升级改进方向。三维架构相互嵌套、联动协同，生命周期维度明确治理管控主线，能力要素维度提供治理建设支撑，成熟度等级维度划定治理进阶目标，引导组织按照自身基础现状精准定级、对标短板、分步建设、逐级升级，实现数据安全能力规范化、分级化、长效化稳步提升。6数据安全能力五级成熟度等级分级详解本标准将数据安全能力成熟度统一划分为五个逐级递进、门槛清晰、要求明确的标准化等级，从基础零散防护到智能优化治理层层升级，每个等级具备专属治理特征、建设达标要求、能力管控水平与适用组织类型，组织需依据自身治理基础与业务需求合理选定定级目标，逐级稳步升级，严禁跳级虚报、虚假定级。一级成熟度为非正式执行级，是数据安全治理最低基础等级，该等级下组织无专门数据安全治理规划，无专职数据安全管理岗位，数据安全工作零散被动、随机处置，仅在发生安全事件后临时应急补救，无系统化制度流程、无专项技术防护规划、无常态化人员培训，数据安全管控全凭岗位人员个人经验操作，风险防控能力薄弱，安全隐患突出，仅适配数据体量极小、业务模式简单、临时过渡运营的微型组织基础保底需求。二级成熟度为计划跟踪级，属于基础规范化起步等级，该等级下组织已初步识别核心数据资产，设立基础数据安全管理岗位，制定基础数据安全管理制度与简单作业流程，部署基础安全防护技术工具，开展基础人员安全宣贯，数据安全工作纳入基础工作计划，能够对核心数据安全风险进行简单跟踪管控，具备基础应急处置能力，数据安全工作从被动应急转为基础主动计划管理，适配中小微企业及基础运营单位初步搭建数据安全基础防护体系的建设需求。三级成熟度为充分定义级，属于标准化合规达标核心等级，也是绝大多数政企单位合规治理标配目标等级，该等级下组织已完成全量数据分类分级摸排建档，搭建完善数据安全治理组织架构与专职管理团队，建立覆盖数据全生命周期的完整制度流程体系，部署适配业务场景的全套安全防护技术工具，常态化开展人员专业培训与内部自查整改，数据安全治理流程标准化、管控规范化、责任明晰化，能够系统性防控常规数据安全风险，满足法律法规及监管合规基本要求，适配重点行业企事业单位、政务机构核心合规治理建设需求。四级成熟度为量化控制级，属于精细化高阶治理等级，该等级下组织在三级标准化治理基础上，实现数据安全能力量化管理、风险精准量化研判、防护成效数据化监测，建立数据安全量化考核指标体系，通过数据化监测、量化分析精准识别隐性安全风险，动态调整防护策略与管控力度，实现数据安全治理从标准化规范管理向精细化量化管控升级，适配大型集团企业、关键信息基础设施运营者、核心数据枢纽单位高阶精细化治理需求。五级成熟度为持续优化级，属于行业领先智能治理最高等级，该等级下组织具备完善的数据安全自适应优化机制，依托智能化安全防护技术、大数据风险研判能力，能够自动感知新型安全威胁、动态迭代治理策略、持续优化安全防护体系，实现数据安全治理智能化预警、自动化处置、常态化迭代升级，风险防控主动预判、治理能力行业领先，适配国家级数据枢纽、头部平台企业、核心政务数据中心高标准智能安全治理需求。7数据全生命周期各阶段专项安全能力管控要求本标准针对数据生命周期六大核心阶段逐一明确专属安全能力建设管控细则，结合各阶段数据处理特征与高频安全风险，匹配对应四大能力要素建设要求，确保每个流转环节安全管控精准适配、防护到位、治理闭环。数据采集阶段安全能力管控聚焦采集合法性、最小必要性、来源真实性三大核心要点，要求组织严格遵循数据最小必要采集原则，不超范围、超目的过度采集数据，依法依规获取个人信息有效同意及合规采集基础，核验数据来源合法真实、杜绝非法数据归集，同步建立采集台账记录，规范采集操作流程，落实采集环节访问管控与操作审计，从源头严控数据采集合规与基础安全风险。数据传输阶段安全能力管控聚焦传输保密性、完整性、链路安全性核心要求，规范内部及跨境、跨机构数据传输通道管理，对敏感重要数据传输全程落实加密防护措施，关闭不安全传输端口与传输协议，建立传输日志全程留存审计机制，防范数据传输过程中窃听、劫持、篡改、泄露等安全风险，规范传输审批流程，杜绝无审批私自传输、违规外传数据行为。数据存储阶段安全能力管控聚焦存储加密、权限管控、备份恢复、留存期限管理，对敏感重要数据实行加密存储防护，严格落实存储访问最小权限管控，定期开展数据多副本备份及备份恢复测试，严格按照法定最小留存期限管控存储周期，到期数据及时清理，防范数据存储泄露、丢失、超期留存等合规与安全风险。数据处理阶段安全能力管控聚焦处理合规性、加工规范性、脱敏去标识化管控，规范数据智能化加工、数据分析、数据编辑处理全流程操作，敏感数据处理前落实脱敏及去标识化处理，严控数据处理操作权限与操作行为审计，杜绝违规篡改数据、非法加工滥用数据行为，保障数据处理合规可控、数据真实完整。数据交换阶段安全能力管控聚焦共享审批、对外合作管控、脱敏共享、交换审计管理，规范跨机构数据共享、数据对外提供、第三方数据合作交换全流程审批流程，对外共享敏感数据必须落实专项脱敏处理，签订第三方数据安全合作协议，全程记录数据交换流转日志，严控二次共享扩散风险，防范数据交换环节违规泄露、滥用风险。数据销毁阶段安全能力管控聚焦销毁彻底性、流程规范性、销毁核验管理，规范过期、无用、废弃数据逻辑清零与物理销毁操作流程，杜绝数据销毁残留、恢复泄露风险，建立销毁审批、销毁操作、销毁核验全流程台账记录，确保数据终止处理后彻底清零、闭环处置，无后续安全隐患。8四大核心安全能力要素维度建设实施规范本标准明确组织建设、制度流程、人员能力、技术工具四大核心安全能力要素维度标准化建设实施细则，四大维度互为支撑、同步建设，缺一不可，是数据安全成熟度等级达标的核心基础，任何维度建设缺失均无法对应匹配相应成熟度等级。组织建设能力维度重点规范数据安全治理顶层架构搭建、专职管理岗位设置、安全责任体系压实、跨部门协同机制建设、决策层安全履职管理，要求组织明确数据安全第一责任人、分管负责人及各部门岗位数据安全具体职责，设立专职数据安全管理部门或岗位，统筹协调业务、技术、合规多部门协同开展数据安全治理工作，建立定期数据安全工作会商机制、责任考核机制、履职问责机制，杜绝数据安全治理无人统筹、责任不清、部门推诿的治理空白，夯实数据安全治理组织根基。制度流程能力维度重点规范全生命周期数据安全管理制度体系编制、标准化作业流程制定、合规管控细则完善、内审自查整改机制运行，要求组织编制覆盖数据采集至销毁全流程专项管理制度、岗位操作作业指导书、风险评估管理规范、应急处置预案、第三方合作管控规则等全套制度文件，制度贴合组织业务实际、实操落地可行，同步建立常态化内部自查、问题整改闭环、制度动态更新机制，确保数据安全管理工作有制度可依、有流程可循、有整改可落。人员能力维度重点规范数据安全岗位人员配置、专业技能培育、安全意识宣贯、履职考核管理、外包人员管控，要求组织配齐专职数据安全管理及运维人员，定期开展数据安全法律法规、标准规范、操作技能、风险防控专项培训，常态化开展安全警示教育与岗位履职考核，强化内部员工及外包第三方人员数据安全合规意识与实操能力，杜绝人为违规操作、履职不到位引发数据安全风险。技术工具能力维度重点规范数据安全防护技术设备部署、安全管控系统运维、风险监测审计工具应用、安全加固优化管理，要求组织结合数据敏感等级与风险水平，配套部署数据防泄漏、加密存储、访问控制、操作审计、风险监测、备份恢复等专项安全技术工具，定期开展技术设备运维加固、漏洞修复、策略优化，通过技术手段强化数据安全实战防护能力，实现管理要求通过技术落地、安全风险通过技术防控。四大维度同步建设、同步达标，才能支撑组织数据安全整体成熟度等级稳步提升，实现管理与技术深度融合、治理与防护协同见效。9数据安全能力成熟度标准化评估实施全流程本标准规范数据安全能力成熟度评估全生命周期标准化闭环工作流程，严格按照评估前期筹备规划、数据安全现状全面摸排、能力短板差距对标识别、成熟度初始等级判定、分级建设整改规划编制、能力提升分步落地实施、整改成效复核校验、成熟度正式定级评估、评估报告编制归档、常态化等级复评、能力持续优化升级全步骤有序推进，严禁跳步简化评估流程、未摸排先定级、未整改先评级等违规评估操作。组织首先开展评估前期筹备工作，明确评估牵头部门、专项工作人员、评估对标标准及整体工作目标，统筹多部门协同配合评估工作开展。随后全面摸排组织数据资产底数、数据安全治理现状、四大能力维度建设情况、全生命周期管控落实情况，全面识别现有能力短板、治理薄弱环节与安全风险隐患。结合摸排结果对标五级成熟度等级标准，开展初始成熟度等级判定，明确组织当前所处等级与目标升级等级之间的核心差距。依据等级差距编制专项分级建设整改提升规划，明确整改责任部门、建设提升措施、分步实施时限、达标验收标准及长效管控要求，压实升级建设工作责任。各责任部门严格按照建设规划分步落实能力提升与短板整改工作，逐项补齐四大能力维度与生命周期管控短板，整改完成后开展内部整改复核校验，确保能力提升达标、短板问题闭环清零。内部复核合格后组织开展正式成熟度定级评估工作，可选择内部自评定级或委托第三方机构开展外部专业定级测评，严格按照本标准定级判定规则核定最终成熟度等级。定级完成后编制正式数据安全能力成熟度评估报告，完整记录评估全过程情况、治理现状、能力短板、建设整改成效、最终定级结论及后续持续优化工作计划，按要求长期归档留存备查。建立常态化等级复评机制，定期复核数据安全能力现状；业务模式、数据规模、治理要求发生变更的及时开展专项复评定级，持续迭代优化安全能力，形成数据安全能力建设、评估定级、整改提升、持续优化全闭环长效管理机制。10成熟度等级短板整改与分级升级优化管理组织完成初始成熟度定级后，需针对等级短板差距开展专项整改升级优化工作，按照分级递进、先基础后高阶、先合规后精细化的原则稳步提升数据安全能力，杜绝盲目追求高等级、整改流于形式、升级建设不落地等问题。整改升级工作按照基础短板优先整改、核心能力优先建设、高风险隐患优先清零的核心顺序推进，针对一级、二级低等级组织，优先补齐组织架构空白、基础制度缺失、基础技术防护薄弱、人员安全意识不足等基础治理短板，先达标基础合规管控要求，筑牢数据安全治理底层根基；针对三级及以上等级升级组织，重点优化量化管控能力、精细化治理机制、