案件查办高级理论题5

案件查办高级理论题5一、单项选择题（共15题，每题1分，每题只有1个正确答案，选错、不选均不得分）1.根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《监察机关监督执法工作规定》，对反映同级党委管理的正职领导干部的问题线索，承办部门应当在收到线索后（）内提出处置意见，报同级党委主要负责人审批后处置。A.7个工作日B.1个月C.15个工作日D.3个月2.根据《中华人民共和国监察法实施条例》，监察机关对涉嫌职务犯罪的被调查人采取留置措施的时间不得超过3个月，在特殊情况下可以延长一次，延长时间不得超过3个月，其中省级以下监察机关采取留置措施延长留置时间的审批权限是（）。A.报上一级监察机关批准B.报同级党委主要负责人批准C.报省级监察机关批准D.报国家监察委员会备案即可3.根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，行政执法机关在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照规定向公安机关移送，行政执法机关正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到移送涉嫌犯罪案件的书面报告之日起（）内作出批准移送或者不批准移送的决定。A.3日B.5日C.7个工作日D.10日4.根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，给予公职人员政务处分应当坚持惩戒与教育相结合、宽严相济原则，对于公职人员受到降级以上政务处分的，应当由人事部门按照管理权限在作出政务处分决定后（）内办理职务、工资及其他有关待遇等的变更手续。A.15日B.1个月C.7个工作日D.30个工作日5.根据《中国共产党纪律检查机关案件审理工作条例》，案件审理部门收到审查调查部门移送的案件后，应当指定2名以上审理人员进行审理，对于重大、疑难、复杂案件应当组成审理组审理，一般案件应当在受理后（）内完成审理工作，重大疑难复杂案件经批准可以适当延长。A.1个月B.2个月C.30个工作日D.90日6.根据《中华人民共和国监察法实施条例》《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》，下列职务犯罪案件调查收集的证据中，属于经补正或者作出合理解释后可以采用的是（）。A.讯问被调查人时，没有在讯问笔录中填写讯问起止时间，存在笔录时间填写瑕疵的B.采用变相肉刑方式获取的被调查人供述C.询问证人时未个别进行获取的证人证言D.搜查时未邀请见证人，且不能证明搜查过程合法性的7.根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在（）以上的，应当以行贿罪追究刑事责任，具有向3人以上行贿、将违法所得用于行贿等法定从重情形的，数额标准减半认定。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元8.纪检监察机关查办案件过程中，需要采取技术调查措施的，应当按照规定履行严格审批手续，交有关机关执行，技术调查措施的适用期限是自签发之日起（）以内，对于复杂、疑难案件，期限届满仍有必要继续采取技术调查措施的，经过批准可以延长，每次不得超过该期限。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月9.根据《中国共产党纪律处分条例》，党员受到撤销党内职务处分，或者依照规定应当受到撤销党内职务处分但是本人没有担任党内职务而给予其严重警告处分的，（）内不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。A.1年B.2年C.3年D.5年10.根据《中华人民共和国刑法》及贪污贿赂刑事案件司法解释，国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪，贪污数额在（）以上的，应当认定为“数额特别巨大”，依法判处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。A.20万元B.50万元C.300万元D.1000万元11.根据《纪检监察机关处理检举控告工作规则》，纪检监察机关信访举报部门对属于本机关受理的实名检举控告，应当在收到检举控告之日起（）内告知实名检举控告人受理情况，承办的监督检查、审查调查部门应当将实名检举控告的处理结果在办结之日起15个工作日内向检举控告人反馈。A.5个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日12.根据《中华人民共和国监察法》，被调查人逃匿，在通缉（）后不能到案，或者死亡的，由监察机关提请人民检察院依照法定程序，向人民法院提出没收违法所得的申请。A.3个月B.6个月C.1年D.2年13.根据《中华人民共和国监察法实施条例》，纪检监察机关开展初步核实工作应当履行严格审批程序，初步核实的一般时限为（），必要时经审批可以延长1个月；重大、疑难、复杂问题线索在延长期内仍不能初核完毕的，经审批可以再适当延长。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月14.根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，公职人员犯罪，有下列哪种情形的，应当直接予以开除（）。A.因过失犯罪被判处管制、拘役或者三年以下有期徒刑的B.因故意犯罪被判处管制、拘役或者有期徒刑以上刑罚（含宣告缓刑）的C.犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定的D.人民法院依法判决免予刑事处罚的15.根据《中国共产党问责条例》，问责决定作出后应当及时向被问责党组织、被问责领导干部及其所在党组织宣布并督促执行，涉及组织调整或者组织处理的，应当在（）内办理完毕相应手续。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月二、多项选择题（共10题，每题2分，每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）1.根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，纪检监察机关开展审查调查工作应当坚持惩前毖后、治病救人方针，依规依纪依法收集证据，下列关于证据收集的表述正确的有（）。A.严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据B.对一切案件的处理都要重证据，重调查研究，不轻信口供C.只有被审查调查人供述，没有其他证据的，可以认定被审查调查人有违纪违法事实并给予处理D.没有被审查调查人供述，但是证据确实、充分的，可以认定被审查调查人有违纪违法事实并给予处理2.根据《中华人民共和国监察法实施条例》，监察机关在调查过程中可以依照规定采取查封、扣押、冻结措施，关于涉案财物的查封、扣押、冻结，下列说法正确的有（）。A.查封、扣押、冻结的涉案财物，应当是能够证明被调查人涉嫌违法犯罪的财物、文件和电子数据等信息B.严禁查封、扣押、冻结与案件无关的财物，严禁随意扩大查封、扣押、冻结范围C.对被调查人及其所扶养的亲属保留必需的生活费用和物品，不得查封、扣押、冻结被调查人及其扶养亲属维持基本生活的必需品D.冻结存款、汇款等财产的期限为六个月，有特殊原因需要延长的，经审批可以办理续冻手续，每次续冻期限最长不超过六个月3.根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附下列哪些材料（）。A.涉嫌犯罪案件移送书B.涉嫌犯罪案件情况的调查报告C.涉案物品清单D.有关检验报告或者鉴定意见4.根据《中国共产党纪律处分条例》，下列哪些情形可以从轻或者减轻处分（）。A.主动交代本人应当受到党纪处分的问题的B.在组织核实、立案审查过程中，能够配合核实审查工作，如实说明本人违纪违法事实的C.检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题，经查证属实的D.主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的5.根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，政务处分的种类包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除，下列关于政务处分期间的说法正确的有（）。A.警告，六个月B.记过，十二个月C.记大过，十八个月D.降级、撤职，二十四个月6.纪检监察机关在案件查办过程中应当严格落实办案安全责任制，下列关于办案安全的要求，正确的有（）。A.坚持“谁办案谁负责、谁审批谁负责”，严格落实办案安全第一责任人制度B.开展谈话应当充分评估被谈话人身体状况、心理状态，制定针对性安全预案C.对被采取留置措施的人员，应当保障其饮食、休息和安全，提供必要医疗服务，严禁逼供、诱供、侮辱、打骂、虐待、体罚或者变相体罚D.发生办案安全事故的，应当立即启动应急预案，第一时间开展处置，按照规定时限和程序逐级上报，不得迟报、漏报、瞒报7.根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》，下列哪些情形应当认定为受贿（）。A.国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的B.国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人提供的干股的C.国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，由请托人出资，“合作”开办公司或者进行其他“合作”投资的D.国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，授意请托人以法定形式将有关财物给予特定关系人的8.根据《中国共产党纪律检查机关案件审理工作条例》，案件审理部门受理案件后，应当重点审核以下哪些内容（）。A.事实是否清楚，证据是否确实、充分B.定性是否准确，处理意见是否恰当C.审查调查程序是否合规合法，手续是否完备D.被审查调查人是否具备从轻、减轻、从重、加重等情节9.根据《中华人民共和国刑事诉讼法》，监察机关调查终结移送人民检察院审查起诉的职务犯罪案件，人民检察院经审查，下列哪些情形可以依法作出不起诉决定（）。A.犯罪嫌疑人没有犯罪事实的B.犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的C.经二次退回补充调查，仍然认为证据不足，不符合起诉条件的D.犯罪嫌疑人自愿如实供述涉嫌犯罪的事实，有重大立功或者案件涉及国家重大利益，经最高人民检察院核准的10.案件查办工作应当坚持纪法贯通、法法衔接，下列关于纪法衔接、法法衔接的表述正确的有（）。A.对党员的违纪行为，应当先给予党纪处分，再追究政务责任和刑事责任B.纪检监察机关应当建立与司法机关、行政执法机关的协作配合机制，在线索移送、证据转换、案件移送等方面加强衔接C.对涉嫌职务犯罪的案件，监察机关经调查认为犯罪事实清楚、证据确实充分的，应当制作起诉意见书，连同案卷材料、证据一并移送人民检察院依法审查、提起公诉D.纪检监察机关在查办案件中发现非本机关管辖的其他违纪违法或者犯罪线索，应当按照规定及时移送有管辖权的机关处理三、判断题（共10题，每题1分，对的打“√”，错的打“×”）1.纪检监察机关对问题线索采取谈话函询方式处置的，谈话函询材料应当存入干部廉政档案，被谈话函询人应当在谈话结束或者收到函询回复后15个工作日内，就谈话函询问题在所在党组织民主生活会、组织生活会上作出说明。（）2.监察机关采取留置措施，可以根据工作需要提请公安机关配合，公安机关应当依法予以协助。（）3.对涉嫌职务犯罪的被调查人，监察机关已经掌握其部分违法犯罪事实及证据，仍有重要问题需要进一步调查，且被调查人可能串供或者伪造、隐匿、毁灭证据的，经审批可以采取留置措施。（）4.党员受到开除党籍处分，三年内不得重新入党，也不得推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的党外职务。（）5.行政执法机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政处罚代替移送，但是已经作出的警告、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照的行政处罚决定，不停止执行。（）6.监察机关在调查过程中收集的物证、书证、证人证言、被调查人供述和辩解、视听资料、电子数据等证据材料，在刑事诉讼中可以直接作为定案根据使用，不需要经过法庭质证查证。（）7.对被调查人采取留置措施后，应当在二十四小时以内通知被留置人员所在单位和家属，但是有可能毁灭、伪造证据，干扰证人作证或者串供等有碍调查情形的除外；有碍调查的情形消失后，应当立即通知被留置人员所在单位和家属。（）8.公职人员在政务处分期内有悔改表现，并且没有再发生应当给予政务处分的违法行为的，政务处分期满后自动解除；解除政务处分后，晋升职务、职级、衔级、级别、岗位和职员等级、职称、薪酬待遇不再受原政务处分影响，但是解除降级、撤职的，不恢复原职务、职级、衔级、级别、岗位和职员等级、职称、薪酬待遇。（）9.纪检监察机关审查调查工作实行“一案双查”，对发生严重违纪违法案件的地区、部门和单位，既要追究当事人的责任，也要追究主体责任、监督责任和领导责任，但是领导干部已经调离原岗位的，不再追究其领导责任。（）10.案件查办过程中，承办部门与案件审理部门对案件定性处理存在重大分歧的，应当由承办部门的分管领导决定最终处理意见，不需要提交纪委常委会会议、监察委员会委务会议集体研究。（）四、案例分析题（共2题，每题20分，共40分）1.某省辖市纪委监委2023年处置反映该市住建局原党组书记、局长张某（市管正职领导干部）问题线索时，经初步核实发现：张某在担任住建局局长期间，利用职务便利为某房地产开发企业在项目规划审批、工程质量验收等方面提供帮助，先后收受该企业法定代表人李某所送现金共计120万元；此外还存在违规接受管理服务对象宴请、违规从事营利活动等违纪问题。经市纪委监委主要负责人签字审批，对张某立案审查调查并采取留置措施。留置期间，张某主动交代了组织已经掌握的受贿120万元的事实，还主动交代了组织未掌握的其利用职务便利为某建筑工程公司在招投标中提供帮助、收受该公司负责人王某所送80万元的事实；同时张某检举了该市副市长赵某（省管干部）收受某企业贿赂400万元的问题线索，经纪检监察机关核查属实。张某在审查调查期间自愿认罪认罚，主动退缴了全部违纪违法所得，真诚悔罪悔过。请结合纪检监察相关法规、刑法及司法解释规定，回答下列问题：（1）本案中对张某立案审查调查并采取留置措施的审批程序是否符合规定？为什么？（8分）（2）张某具有哪些法定的从轻、减轻处分或者量刑情节？应当如何适用？（12分）2.某县市场监管局2024年开展食品安全专项检查中，发现某食品生产企业生产不符合安全标准的食品，货值金额共计18万元，违法所得6万元；经检验，该食品含有严重超出标准限量的致病性微生物，足以造成严重食物中毒事故，涉嫌构成生产不符合安全标准的食品罪。县市场监管局案件承办人王某认为应当将案件移送公安机关追究刑事责任，但是该局局长刘某认为对企业处以高额罚款就可以达到惩戒目的，不需要移送公安机关，遂作出没收违法所得6万元、处货值金额15倍罚款共计270万元的行政处罚决定，未将案件移送公安机关。后经群众举报，县检察院发现该线索，向县市场监管局发出《建议移送涉嫌犯罪案件函》，县市场监管局仍未移送，直到上级市场监管部门督办后才将案件移送公安机关。请结合《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国刑法》等规定，回答下列问题：（1）县市场监管局未及时移送案件的行为存在哪些违法之处？（10分）（2）本案中相关责任人员应当承担什么责任？（10分）五、实务操作题（共1题，15分）某县纪委监委收到群众实名举报，反映该县某镇副镇长李某（县管干部）在负责农村饮水安全工程项目中，违规收受工程承包人所送礼品礼金，项目存在偷工减料导致工程质量不达标等问题。县纪委监委信访部门按照程序将线索移交案件监督管理部门，案管部门分流至第三纪检监察室办理，经集体研究拟对该线索采取初步核实方式处置。问题：如果你是第三纪检监察室承办该线索的工作人员，请简述初步核实工作的主要流程和需要遵守的程序要求。（参考答案附后）一、单项选择题参考答案：1.B2.A3.A4.B5.A6.A7.B8.C9.B10.C11.D12.C13.B14.B15.A二、多项选择题参考答案：1.ABD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.BCD三、判断题参考答案：1.×2.√3.√4.×5.√6.×7.√8.√9.×10.×四、案例分析题参考答案1.（1）审批程序不符合规定。一是根据《监察机关监督执法工作规定》，对同级党委管理的正职领导干部立案审查调查，应当经纪委常委会会议集体研究后，报同级党委主要负责人审批，本案仅经市纪委监委主要负责人审批，不符合干部管理权限对应的立案审批要求；二是根据《中华人民共和国监察法》，设区的市级以下监察机关采取留置措施，应当报上一级监察机关批准，本案未履行省级监委（对应省辖市的上一级监察机关）留置审批程序，直接决定采取留置措施属于程序违规。（2）张某具备的从轻、减轻情节包括：一是坦白情节。张某在留置期间主动交代组织未掌握的收受王某80万元的同种受贿事实，根据刑法及司法解释规定，如实供述办案机关未掌握的同种犯罪事实的，可以认定为坦白，依法可以从轻处罚；二是重大立功情节。张某检举副市长赵某受贿400万元的问题线索，经查证属实，赵某受贿400万元属于受贿数额特别巨大，依法可能判处十年以上有期徒刑、无期徒刑，符合重大立功的认定标准，依法可以减轻或者免除处罚；三是认罪认罚情节。张某自愿认罪认罚，根据监察法、刑事诉讼法相关规定，可以依法从宽处理；四是主动退赃、悔罪情节。张某主动退缴全部违纪违法所得，真诚悔罪，在党纪政务处分时可以作为从轻情节考量。综合上述情节，在党纪政务处分层面可依规从轻处分，在刑事处罚层面可依法对其受贿罪予以减轻处罚。2.（1）县市场监管局的违法之处包括：一是违反涉嫌犯罪案件强制移送规定。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，行政执法机关发现违法行为涉嫌犯罪的，必须及时移送公安机关，不得以行政处罚代替刑事追究，该局作出高额罚款后不移送案件，本质是以罚代刑；二是违反移送审批时限规定。对涉嫌犯罪的案件，行政执法机关正职负责人应当在接到移送报告后3日内作出批准移送的决定，该局局长刘某批准不予移送，违反法定程序要求；三是拒绝接受检察监督。检察机关依法对涉嫌犯罪案件移送进行法律监督，该局在收到检察机关移送建议后仍不及时移送，属于拒不履行法定移送义务；四是程序衔接不规范。该局未按照规定在移送案件时同步移交证据材料、涉案物品清单等，影响刑事案件办理效率。（2）责任承担包括：一是单位责任。县市场监管局拒不按照规定移送涉嫌犯罪案件，应当由本级人民政府或者上级市场监管部门责令改正，给予通报批评；二是主管人员责任。局长刘某作为直接负责的主管人员，对应当移送的案件不移送，且在检察机关提出监督意见后仍拒不纠正，属于情节严重，应当依法给予政务处分；三是刑事责任。刘某作为行政执法人员，徇私舞弊对依法应当移交司法机关追究刑事责