GB-T 38249-2019 供应链安全管理体系 要求（等同ISO 28000-2007） - 副本

GB/T38249-2019供应链安全管理体系要求（等同ISO28000:2007）前言本标准按照GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的规则起草。本标准等同采用ISO28000:2007《供应链安全管理体系规范》，在技术内容、条款结构、核心要求上与国际标准完全一致，仅根据我国国家标准编制规则进行规范性编辑，无技术性修改，实现了供应链安全管理体系领域国际标准的等同转化，可为国内各类组织建立、实施、保持和持续改进供应链安全管理体系提供统一、合规的依据。供应链作为产业运转、物资流通、贸易往来的核心载体，贯穿采购、生产、仓储、运输、分销、交付全流程，涉及多主体、多环节、多地域协同。随着全球贸易一体化与产业链全球化布局深化，供应链面临的人为破坏、非法入侵、物资失窃、恐怖威胁、合规风险、运营中断等安全隐患持续增多，传统碎片化、被动式的安全管控模式已无法适配现代化供应链运营需求。本标准基于风险管理核心思维，构建系统化、标准化、可落地的供应链安全管理体系框架，覆盖供应链全生命周期安全管控要求，适用于各类规模、各行业的生产型、流通型、服务型组织，可帮助组织识别供应链安全威胁、评估安全风险、落实管控措施、规避安全事故、保障供应链连续稳定运行，同时助力组织满足国内外贸易合规、客户审核、供应链认证等相关要求。1范围1.1本标准规定了供应链安全管理体系的核心要求，明确了组织建立、实施、保持和持续改进供应链安全管理体系的通用规则、管理要素、管控流程及合规准则。1.2本标准适用于所有希望通过系统化管理，防范供应链安全风险、提升供应链安全韧性、保障供应链持续稳定运行的各类组织，不受行业类型、经营规模、组织性质、供应链模式的限制。1.3本标准覆盖供应链全流程安全管控场景，包括原材料采购、生产加工、仓储保管、包装分拣、物流运输、进出口通关、产品分销、终端交付、逆向物流等全链条环节，同时适配自营供应链、外包供应链、跨境供应链、多级协同供应链等各类运营模式。1.4本标准未规定具体的行业专项安全技术标准，各类组织可结合自身行业特性、业务场景、风险等级，在本标准通用框架基础上，补充制定专项安全管控细则。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO9001:2000质量管理体系要求ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南GB/T19001-2016质量管理体系要求GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1供应链supplychain由上下游参与方、资源、流程、信息构成的完整网络，涵盖从原材料获取、生产制造、流通加工到终端产品交付、售后回流的全部活动及关联主体，包括供应商、生产商、物流商、经销商、客户及外包服务机构等所有参与方。3.2供应链安全supplychainsecurity通过系统化管控措施，防范、降低、消除供应链全流程中各类人为、自然、合规、运营类安全威胁，保障供应链人员、物资、信息、资产、流程不受非法侵害、恶意破坏、意外中断，确保供应链持续、稳定、合规、高效运行的状态。3.3安全威胁securitythreat可能对供应链资产、流程、人员、信息造成损害、中断、流失、泄露的各类潜在或显性因素，包括非法入侵、盗窃、破坏、走私、恐怖活动、违规操作、信息泄露、物流中断、供应链欺诈等。3.4安全风险securityrisk由安全威胁引发安全事故的可能性，以及事故发生后对供应链运营、组织资产、商业信誉、合规资质造成的损失程度的综合评估结果。3.5供应链安全管理体系securitymanagementsystemforsupplychain组织用于建立供应链安全方针、制定安全目标、规范安全流程、管控安全风险、落实安全责任、持续改进安全绩效的，相互关联、协同运行的组织结构、制度流程、资源配置、管控活动的有机整体。3.6资产asset供应链全流程中组织拥有或管控的各类有形、无形资源，包括货物物资、生产设备、仓储设施、运输工具、人员、商业信息、客户数据、供应链单据、知识产权、品牌信誉等。4供应链安全管理体系总要求4.1体系建立组织应根据本标准全部要求，结合自身供应链业务特点、风险现状、运营规模，建立系统化、文件化、可落地的供应链安全管理体系，明确体系覆盖范围、管控边界、适用场景，确保体系覆盖供应链全流程、全主体、全风险点。4.2体系实施与保持组织应严格落实体系各项制度要求，将供应链安全管控融入日常业务运营全流程，明确各部门、各岗位的安全职责，配置充足的人员、设备、技术、资金等资源，常态化开展安全管控、风险排查、流程监督，持续保持体系有效运行。4.3体系持续改进组织应建立常态化的体系审核、绩效评价、问题整改、优化升级机制，定期识别体系运行漏洞、风险管控短板，结合业务变化、政策更新、外部安全环境变动，持续优化管理制度、管控流程、防控措施，不断提升供应链安全管理水平与风险抵御能力。4.4外包流程管控对于外包的物流、仓储、加工、通关、运维等供应链相关流程，组织不得转嫁安全责任，应明确外包合作方的安全管控要求，建立合作方准入、审核、监督、考核机制，确保外包流程完全处于组织安全管控范围内，防范外包环节引发的供应链安全风险。5管理职责5.1最高管理者职责最高管理者作为供应链安全管理第一责任人，应主导体系建设与落地推进，履行以下核心职责：a)制定并批准组织供应链安全方针，确保方针贴合组织发展战略、适配业务场景、符合国家法律法规及行业合规要求；b)明确供应链安全管理组织机构与岗位职责，划分各层级、各部门安全权责，杜绝权责空白、权责交叉问题；c)统筹配置供应链安全管理所需的各类资源，保障安全培训、设备升级、风险防控、应急处置、体系审核等工作有序开展；d)定期主持供应链安全管理评审，研判安全风险态势、评估体系运行有效性、审批重大优化整改方案；e)推动安全文化建设，强化全员供应链安全意识，营造全员参与、全程管控、全面防控的安全管理氛围。5.2安全方针最高管理者制定的供应链安全方针应满足以下要求：a)契合组织供应链运营模式与风险特征，贴合组织经营战略目标；b)承诺遵守国家、行业、国际贸易相关安全法律法规及合规准则；c)明确风险防控、安全保障、持续改进的核心管理导向；d)为安全目标制定、风险管控落地提供核心依据；e)形成正式文件并对内公示、对外可追溯，确保全员知晓、全员执行。5.3职责、权限与沟通5.3.1组织应细化各部门、各岗位的供应链安全管理职责、权限与工作要求，形成权责清单，明确岗位履职标准、考核依据，确保各项安全工作有人负责、有人落实、有人监督。5.3.2组织应建立常态化内外部沟通机制，内部打通各部门、各层级安全信息传递渠道，外部建立与供应商、物流商、合作方、监管部门的安全信息互通机制，及时传递风险预警、合规要求、整改通知、应急信息。5.3.3组织应指定专门的体系管理者代表，负责供应链安全管理体系的日常运行、监督检查、问题汇总、整改推进、审核对接及持续改进工作，定期向最高管理者汇报体系运行情况。5.4管理评审5.4.1最高管理者应定期组织供应链安全管理评审，评审周期不超过12个月，遇重大安全事故、业务重大调整、政策大幅更新、外部风险激增时，应及时开展专项评审。5.4.2管理评审输入应包含：体系审核结果、安全绩效数据、风险评估报告、事故处置记录、内外部沟通信息、合作方管控情况、法律法规更新情况、改进建议等。5.4.3管理评审输出应包含：体系运行有效性结论、现存问题短板、风险管控优化方向、资源调整方案、后续改进计划、目标调整内容等，形成正式评审报告并落地执行。6资源管理6.1资源配置组织应识别并足额配置供应链安全管理所需的全部资源，包括人力资源、基础设施、技术设备、资金保障、信息资源、制度资源等，确保能够全面支撑风险防控、日常管控、应急处置、体系改进等各项工作。6.2人力资源与能力保障6.2.1所有参与供应链运营、安全管控、审核监督的岗位人员，应具备对应的专业能力、安全意识、合规素养，满足岗位安全履职要求。6.2.2组织应常态化开展供应链安全培训，培训内容涵盖标准要求、制度规范、风险识别、防控操作、应急处置、合规知识、岗位权责等，针对新员工、转岗员工、外包人员开展专项岗前培训，确保全员持证上岗、合规履职。6.2.3建立人员能力考核机制，定期评估员工安全履职能力，针对能力不足人员开展专项复训、岗位帮扶，杜绝无证上岗、能力不达标上岗问题。6.3基础设施与技术资源组织应完善供应链安全基础设施配置，涵盖仓储安防设备、运输监控设备、门禁管控系统、视频监控系统、信息加密系统、风险预警设备、应急防护物资等，定期开展设备检修、校准、升级，确保设备持续有效运行，满足安全管控需求。6.4信息与知识资源组织应建立供应链安全信息库，收录法律法规、行业标准、风险案例、管控规范、应急方案、合作方信息等资源，持续更新迭代，为体系运行、风险防控、决策优化提供数据支撑。7规划与风险管控7.1安全目标与规划组织应基于安全方针，结合供应链风险现状、业务发展规划，制定可量化、可落地、可考核的供应链安全目标，明确目标达成周期、责任部门、保障措施。安全目标应覆盖风险防控、事故管控、合规达标、体系优化、人员能力提升等核心维度，并根据运行情况动态调整。7.2风险识别与评估7.2.1组织应全面识别供应链全流程安全威胁，覆盖采购、生产、仓储、运输、通关、交付、信息传输、合作方管理等所有环节，梳理潜在安全隐患、风险来源、影响范围。7.2.2建立标准化风险评估机制，采用科学评估方法，分析各类安全风险的发生概率、影响程度、风险等级，形成供应链安全风险清单，明确重大风险、一般风险、低风险分类管控标准。7.2.3风险评估应常态化开展，年度开展全面评估，业务调整、场景变更、事故发生、政策更新后及时开展专项评估，确保风险识别无遗漏、评估无偏差。7.3风险控制与缓解7.3.1针对不同等级的安全风险，组织应制定差异化管控措施，通过风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等方式，全面管控各类安全风险，重点强化重大风险的闭环管控。7.3.2管控措施应贴合业务实际、具备可操作性，明确管控流程、责任人员、管控频次、验收标准，确保风险防控落地见效，最大限度降低安全事故发生概率与损失程度。7.3.3建立风险管控动态跟踪机制，定期核查管控措施落实情况，及时优化失效、低效的防控方案，实现风险闭环管理。8运行控制8.1通用运行管控要求组织应针对供应链所有关联业务流程，建立标准化运行管控规范，将安全管控要求嵌入业务全流程，规范操作标准、审批流程、管控节点，杜绝违规操作、无序运营引发的安全风险，确保供应链运营全程合规、安全、可控。8.2采购与供应商安全管控8.2.1建立供应商准入机制，对供应商的资质合规性、安全管理能力、履约信用、风险记录进行全面审核，严禁与存在重大安全隐患、违法违规记录的主体合作。8.2.2签订供应链安全合作协议，明确供应商安全责任、管控要求、违约处罚标准，约定物资质量安全、交付安全、信息安全、合规运营等核心条款。8.2.3建立供应商动态考核机制，定期对供应商安全履职情况进行审核、评分，对安全管控不达标、存在风险隐患的供应商开展整改约谈，情节严重的终止合作。8.3仓储与物资安全管控8.3.1规范仓储场地安全管理，落实门禁管控、人员登记、物资出入库核验、分区存放、安防监控、防火防盗、防潮防损等管控措施，严禁无关人员、违规物资进出仓储区域。8.3.2建立物资台账管理制度，实现物资入库、存储、出库、盘点全流程可追溯，定期开展库存核查，及时排查物资丢失、损坏、过期、错配等问题。8.3.3针对特殊物资（危险品、精密设备、涉密物资、跨境物资），制定专项仓储安全管控细则，落实专属存储、专人管理、专项防护、重点监控措施。8.4物流与运输安全管控8.4.1对运输服务商、运输车辆、运输线路进行合规审核与安全管控，优先选择资质齐全、安全体系完善、无重大事故记录的合作主体。8.4.2规范货物装载、加固、防护流程，杜绝超载、混装、违规装载问题，落实运输全程监控、轨迹追踪、异常预警机制，实时掌握货物运输状态。8.4.3跨境物流需严格遵守海关、出入境相关法律法规，规范报关、报检、通关流程，杜绝走私、瞒报、错报等违规风险，确保跨境供应链合规运行。8.5信息与数据安全管控8.5.1建立供应链信息安全管理制度，规范订单数据、客户信息、物流数据、财务数据、合作方资料、涉密单据的采集、存储、传输、使用、销毁全流程管控。8.5.2落实信息加密、权限管控、访问审计、防泄露、防篡改措施，严禁非法访问、私自传输、恶意泄露供应链敏感信息，防范网络攻击、数据盗取、信息篡改等安全风险。8.5.3定期开展信息安全风险排查，及时修复系统漏洞、管控短板，保障供应链信息系统稳定、安全、可靠运行。8.6人员与出入安全管控8.6.1规范厂区、仓储区、作业区、办公区出入管理，落实人员、车辆、物资出入登记、核验、放行制度，严控外来人员、外来车辆的活动范围。8.6.2加强内部人员安全管理，规范岗位操作纪律，严禁员工违规携带物资、泄露信息、擅自更改作业流程，杜绝内部操作引发的安全风险。9应急准备与响应9.1组织应全面识别供应链各类突发安全事件场景，包括物资丢失、货物损毁、物流中断、安全入侵、信息泄露、火灾事故、合规处罚、供应链中断等，针对各类场景制定专项应急预案。9.2应急预案应明确应急组织机构、岗位职责、预警机制、处置流程、救援措施、物资保障、上报流程、事后复盘要求，确保突发事故发生后能够快速响应、科学处置、最大限度降低损失。9.3组织应定期开展应急演练，结合业务风险特点制定演练计划，常态化开展实战化演练，检验应急预案的可行性、有效性，提升全员应急处置能力。演练后及时复盘问题，优化预案内容与处置流程。9.4突发安全事件处置完成后，组织应开展全面复盘，分析事故成因、管控漏洞、处置短板，制定整改措施，完善管控体系，杜绝同类事故重复发生。10检查、测量与改进10.1监视与测量组织应建立供应链安全绩效监视测量机制，明确测量指标、测量频次、测量方法，重点监测风险管控成效、安全事故发生率、合规达标情况、体系运行有效性、合作方安全绩效、应急处置能力等核心内容，全程记录监测数据，实现可追溯管理。10.2内部审核10.2.1组织应定期开展供应链安全管理体系内部审核，年度至少开展1次全面内审，针对重点风险环节、薄弱管控领域可增加专项审核频次。10.2.2内审人员应具备相应专业能力，保持独立性、公正性，严格按照标准要求、制度规范开展审核，全面排查体系运行漏洞、管控短板、违规问题，