GB-T 42575-2023 中文版 信息安全技术 数据安全治理指南 - 副本

GB/T42575-2023中文版信息安全技术数据安全治理指南一、标准总则1.1标准基本信息标准全称：信息安全技术数据安全治理指南标准编号：GB/T42575-2023发布日期：2023年05月23日实施日期：2023年12月01日归口单位：全国信息安全标准化技术委员会（SAC/TC260）编制定位：本标准为全国通用推荐性国标，是国内数据安全治理领域的基础性、纲领性指南文件，完全对标《数据安全法》《个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》等法律法规，统一各行各业数据安全治理的建设框架、实施流程、管控标准与评估维度，解决企业数据治理碎片化、合规无依据、防护与利用失衡、权责不清等行业痛点。1.2适用范围本文件适用于各类党政机关、企事业单位、社会组织等数据处理主体开展全域数据安全治理体系建设、日常运营管控、风险自查、合规整改、能力评估工作。同时可为第三方测评机构、认证机构、监管部门开展数据安全检查、合规评估、体系审核提供权威参考依据。本标准无行业、规模、业态限制，覆盖政务、金融、互联网、工业、医疗、教育、物流等全行业，兼顾传统线下数据与云端、大数据、人工智能、隐私计算等新型数据处理场景，是国内数据安全合规落地的通用基准指南。1.3规范性引用文件本标准核心引用国内网络与数据安全核心国标体系，主要包含：GB/T22239网络安全等级保护基本要求、GB/T35273个人信息安全规范、GB/T37973数据安全能力成熟度模型、GB/T41479数据分类分级指南等，实现等级保护、数据分类分级、个人信息保护、数据安全能力成熟度的体系互通、标准统一。1.4核心治理目标1.合规达标：全面匹配国家数据安全法律法规及行业监管要求，规避合规处罚与监管风险；2.风险可控：建立全生命周期数据风险管控机制，有效防范数据泄露、篡改、滥用、丢失、非法流转等安全风险；3.安全与发展平衡：在保障数据安全的前提下，规范数据共享、流通、交易、分析利用行为，释放数据要素价值；4.体系长效运转：构建“组织-制度-技术-运营-评估-改进”闭环治理体系，实现数据安全治理常态化、规范化、精细化。二、术语与核心定义（标准官方释义）2.1数据安全治理指数据处理主体为保障数据全生命周期安全、规范数据处理活动、防范数据安全风险、落实数据安全主体责任，通过建立组织架构、制度体系、技术防护、运营机制、评估改进机制，开展的一系列常态化、体系化、闭环化安全管理活动的集合。核心特征为：权责清晰、全程可控、风险可防、合规可查、持续优化。2.2数据全生命周期覆盖数据从产生至销毁的完整链路，包含数据采集、数据传输、数据存储、数据使用、数据共享披露、数据销毁六大核心阶段，本标准针对各阶段明确差异化治理与管控要求。2.3数据分级分类指依据数据的重要程度、泄露危害范围、敏感等级、业务价值，对数据进行分类、分级的管理活动，是数据安全治理的基础前置工作。标准明确数据可划分为普通数据、一般敏感数据、重要数据、核心数据四级管控体系。2.4数据安全风险指数据在处理、流转、存储、使用过程中，因人为操作、技术漏洞、管理缺陷、外部攻击、环境异常等因素，导致数据被泄露、篡改、伪造、滥用、丢失、非法跨境传输的可能性及造成的危害后果。三、数据安全治理核心原则（标准强制遵循）3.1安全合规、权责法定原则所有数据处理活动必须严格遵守国家法律法规、行业监管规范及国家标准要求，落实数据安全一把手责任制，明确各部门、各岗位的数据安全权责，做到“谁主管、谁负责，谁处理、谁负责，谁运营、谁负责”，杜绝权责空白、责任推诿。3.2全生命周期管控原则摒弃传统单点防护模式，要求治理工作覆盖数据六大生命周期全流程，实现事前预防、事中管控、事后追溯的全链条闭环管理，杜绝阶段性管控漏洞。3.3分级分类、差异化防护原则禁止一刀切防护模式，要求基于数据分级分类结果，针对不同敏感等级、重要等级的数据配置差异化的访问权限、加密策略、审计规则、共享管控、销毁机制，实现高价值数据重点防护、普通数据规范管理。3.4安全与发展统筹平衡原则治理工作不以牺牲数据业务价值为代价，在守住安全底线、合规底线的基础上，优化数据流通、共享、利用流程，规范数据要素市场化应用，实现安全可控与价值释放双向平衡。3.5全员参与、协同共治原则数据安全治理并非安全部门专属工作，需覆盖决策层、管理层、业务层、技术层、外包第三方全员，推动业务、法务、运维、安全、人事多部门协同共治，构建全员、全岗位、全场景治理格局。3.6持续迭代、动态优化原则数据风险、业务场景、监管政策持续动态变化，要求治理体系随业务迭代、数据量级增长、监管更新、新型风险出现持续优化，实现常态化评估、持续性改进。四、数据安全治理总体架构（标准核心框架）GB/T42575-2023构建了国内权威、通用的六层闭环治理架构，涵盖顶层战略、组织权责、制度规范、技术防护、运营管控、评估改进六大维度，形成完整的治理体系，所有企业治理建设需严格对标该框架落地。4.1战略层：顶层规划与目标定位企业需结合自身业务业态、数据资产规模、行业监管要求，制定专属数据安全治理战略规划，明确治理目标、建设周期、重点任务、资源投入，对齐法律法规与国标要求，避免治理工作盲目化、碎片化。战略规划需每年评审更新，适配业务与监管变化。4.2组织层：权责体系搭建建立三级治理组织架构，明确层级权责：1.决策层：最高管理者牵头，成立数据安全领导小组，负责战略审批、资源审批、重大风险决策、制度签发；2.管理层：安全部门、法务部门、运维部门牵头，负责制度落地、风险管控、合规审核、日常监督；3.执行层：各业务部门、一线岗位、第三方人员，负责本岗位数据处理合规操作、风险自查、问题整改。标准明确要求必须设置数据安全负责人、数据合规专员、数据分类分级管理员关键岗位，落实专人专岗专责。4.3制度层：全维度规范体系搭建“总则+专项+流程+台账”四级制度体系，覆盖数据治理全场景：1.基础总则：数据安全管理总纲领、治理办法；2.专项制度：分类分级管理、采集安全、存储安全、使用安全、共享披露、销毁管理、个人信息保护、风险评估、应急处置、第三方数据安全管理制度；3.操作流程：数据申请、审批、脱敏、共享、导出、销毁标准化流程；4.台账规范：风险台账、操作台账、整改台账、培训台账、审计台账。4.4技术层：全域安全防护体系依托技术工具实现自动化、精细化管控，核心防护能力包含：数据资产梳理、分类分级标注、数据脱敏、访问控制、加密防护、操作审计、行为监测、泄露溯源、风险预警、终端数据管控、云端数据防护等，实现技术赋能治理。4.5运营层：常态化闭环管控建立日常运营机制，包含风险常态化排查、合规自查、人员培训、权限巡检、数据操作审计、事件响应、第三方管控、流程落地监督，保障治理体系持续有效运转，杜绝制度与实操脱节。4.6改进层：评估迭代优化定期开展治理有效性评估、风险复盘、合规自查，识别治理短板、流程漏洞、技术缺陷、人员问题，制定改进计划，落地整改优化，形成“建设-运行-评估-改进”的PDCA闭环。五、数据基础治理核心要求（前置必备工作）5.1数据资产梳理标准强制要求所有企业完成全域数据资产梳理，摸清数据底数，杜绝资产盲区。梳理范围包含结构化数据、非结构化数据、半结构化数据，覆盖本地机房、云端、终端、第三方平台、业务系统全场景。梳理内容包含数据来源、数据类型、存储位置、数据量级、使用部门、流转路径、敏感等级、风险等级，形成完整的数据资产台账，动态更新。5.2数据分类分级管理基于国标分类分级规范，结合行业特性开展分级工作，实行四级差异化管控：1.核心数据：泄露将造成国家安全、公共利益、企业重大损失、用户严重权益损害，需最高等级防护，全程加密、专人管控、第三方监督销毁；2.重要数据：泄露将造成较大安全风险与权益损害，需严格管控访问、流转、共享，全程审计、不可逆销毁；3.一般敏感数据：包含普通个人信息、业务敏感数据，需常规脱敏、权限管控、操作审计；4.普通数据：无敏感属性的公开业务数据，规范化管理即可。分类分级结果需文件化、常态化更新，作为后续所有数据安全管控的核心依据。5.3数据权限治理严格遵循最小权限、按需赋权、权责匹配、定期回收原则，建立数据权限申请、审批、变更、回收、审计全流程机制。杜绝超权限访问、默认高权限、长期闲置权限，定期开展权限巡检清理，实现一人一权、权限可控、操作可追溯。六、数据全生命周期安全治理细则（标准核心管控）6.1数据采集安全治理核心要求：合法、正当、必要、最小范围采集，杜绝超范围、无授权、强制采集。实操管控要点：1.采集前明确采集目的、范围、用途、留存期限，不得超出业务必要范围；2.个人信息采集需履行告知同意义务，符合GB/T42574告知同意规范；3.禁止非法采集、静默采集、诱导采集用户数据；4.外部数据采购、对接需核验对方资质与数据合法性；5.采集过程全程留痕，留存采集日志。高频风险点：超范围采集个人信息、未取得用户同意采集、第三方数据来源不明。6.2数据传输安全治理核心要求：保障数据传输过程机密性、完整性、可用性，防止传输窃听、篡改、劫持、泄露。实操管控要点：1.核心、重要数据传输必须采用加密通道（HTTPS、VPN、专线加密）；2.禁止明文传输敏感数据；3.跨部门、跨单位、跨区域传输需经过安全审批；4.传输过程全程审计，记录传输主体、内容、时间、路径；5.禁止违规跨境传输数据，确需跨境的需完成安全评估与合规备案。6.3数据存储安全治理核心要求：分级存储、加密防护、备份容错、防篡改、防丢失。实操管控要点：1.核心、重要数据存储加密，实现静态数据加密防护；2.建立定期备份机制，落实异地备份、容灾备份；3.区分敏感数据与普通数据分区存储；4.存储设备权限严格管控，禁止私自拷贝、导出；5.定期开展存储安全巡检，排查漏洞、病毒、非法访问风险；6.严格执行数据留存期限要求，超期数据及时清理销毁。6.4数据使用安全治理核心要求：规范内部使用、分析、展示、复用行为，杜绝滥用、泄露、非法利用。实操管控要点：1.敏感数据展示、分析需落实脱敏处理（掩码、去标识化、匿名化）；2.内部数据查询、导出、复用需审批留痕；3.禁止私自截图、拷贝、外传敏感数据；4.数据建模、大数据分析需规避原始敏感数据直接暴露；5.针对AI训练、大数据运算场景，落实专项数据安全管控，防止训练数据泄露。6.5数据共享与披露安全治理核心要求：对外共享、公开披露数据需严格审批、脱敏核验、风险前置。实操管控要点：1.对外共享数据需开展前置风险评估，签订第三方安全协议；2.重要、核心数据禁止直接对外共享，需脱敏、聚合处理后披露；3.公开公示数据需多重审核，杜绝敏感信息外泄；4.跟踪共享数据使用状态，动态管控流转风险；5.建立共享数据台账，记录共享对象、内容、用途、期限。6.6数据销毁安全治理核心要求：分级差异化销毁，确保数据彻底清除、不可恢复，留存销毁证据。实操管控要点：1.核心数据：采用专业不可逆销毁方式，全程第三方监督，留存完整销毁报告；2.重要数据：不可逆清除，留存操作日志、销毁台账、核验记录；3.一般数据：标准化流程清除，定期核验；4.硬件设备报废、介质销毁需同步清除存储数据，禁止带数据报废；5.超期数据、废弃数据及时清理，杜绝长期闲置堆积风险。七、重点场景专项治理要求7.1个人信息专项治理严格对标《个保法》及GB/T35273、GB/T42574标准要求，落实告知同意、最小必要、脱敏保护、主体权益响应、注销删除、泄露应急等专项管控，杜绝过度收集、违规使用、非法共享个人信息。7.2云端数据专项治理针对公有云、私有云、混合云存储与运算场景，落实云服务商安全资质核验、数据上云审批、云端权限管控、云端审计、跨云数据流转管控，明确甲乙双方安全责任边界，防范云端数据泄露、丢失、滥用风险。7.3第三方数据专项治理建立第三方准入、评审、管控、退出全流程机制，对合作单位、外包服务商、数据对接方开展安全审核，签订数据安全保密协议，定期开展第三方安全评估，严控外部数据引入、对外数据输出风险。7.4数据跨境专项治理严格落实数据出境安全评估、备案、合规审查要求，核心数据、重要数据禁止违规跨境传输，确需出境的必须完成法定合规流程，全程记录跨境数据流转台账，保障跨境数据安全可控。八、数据安全风险管控与应急体系8.1常态化风险评估标准要求企业建立常态化数据安全风险评估机制，至少每年开展一次全域数据风险评估，业务重大变更、数据量级暴涨、监管政策更新、发生安全事件后需开展专项评估。评估覆盖资产风险、流程风险、人员风险、技术风险、第三方风险、跨境风险，形成风险清单与处置计划，高风险项优先闭环整改。8.2安全事件应急处置制定数据安全应急预案，明确数据泄露、篡改、丢失、滥用、非法流转等事件的预警、上报、处置、溯源、整改、公示流程。定期开展应急演练，提升事件处置能力，发生安全事件后第一时间止损、溯源、上报、整改，防范事态扩大。8.3风险预警与监测依托技术平台实现数据行为实时监测，对异常导出、批量下载、越权访问、违规共享、异常传输等高风险行为自动预警，实现风险事前发现、事中拦截、事后追溯。九、治理运营与人员管理9.1全员安全意识与能力培训建立常态化培训机制，覆盖全员及第三方人员，培训内容包含数据安全法律法规、国标要求、岗位操作规范、风险识别、违规处罚等，定期考核，确保全员具备对应岗位的数据安全履职能力。9.2考核与问责机制将数据安全治理工作纳入部门与个人绩效考核，建立违规问责机制，对超权限操作、违规流转、泄露数据、未落实治理要求的岗位与人员进行追责处罚，强化全员责任意识。9.3常态化自查机制每月开展日常