铝业公司供应商规范

铝业公司供应商规范一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国合同法》及《工业产品质量责任法》等相关法律法规，结合铝业行业特性，针对当前供应商管理中存在的资质审核不严、质量追溯不畅、交货延迟频发等问题，旨在规范供应商准入、合作、考核全流程，防控原材料质量风险，提升供应链稳定性与成本效益，实现供应商关系长期可持续发展。

1、明确供应商选择标准与资质要求，确保原材料符合国家标准及企业特定工艺需求；

2、建立供应商绩效评估体系，动态优化合作资源，淘汰不合格供应商。

(二)适用范围：覆盖采购部、质量部、生产部等相关部门及对应岗位，适用于所有向本公司提供铝锭、铝型材、铝箔等原辅材料及配套服务的供应商，包括首次合作与现有合作供应商。外包运输、检测等第三方服务供应商参照执行。例外适用场景为单一来源采购或应急采购，需采购部主管经理审批备案。

1、采购部负责供应商信息收集、资质初审及商务谈判；

2、质量部负责供应商提供的材料质量抽检与过程监督；

3、生产部负责反馈供应商交货及时性与配套服务满意度。

(三)核心原则：坚持“公平竞争、择优选择、全程监控、动态优化”原则，兼顾合规性、质量优先与成本控制。

1、供应商选择以质量、价格、服务综合评定，禁止利益输送；

2、建立供应商黑名单制度，对严重违约行为永久取消合作资格。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《公司采购管理办法》《质量管理体系文件》等制度衔接，冲突时以本制度为准，特殊情况由总经理办公会决策。

1、采购部主导执行本制度，相关部门配合；

2、财务部负责供应商货款结算的合规性审核。

(五)相关概念说明：

1、核心供应商指年合作金额超千万元的战略合作伙伴；

2、合格供应商指通过资质审核并持续满足质量要求的供应商。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设立供应商管理小组，由采购部主管经理任组长，成员包括质量部、生产部各一名代表，负责供应商日常管理。采购部承担主责，质量部、生产部按需提供专业支持。

1、采购部负责供应商全流程管理，包括信息库建设、准入评审、合同签订；

2、质量部负责材料质量检验与供应商质量绩效评估；

3、生产部负责反馈供应商供货稳定性及配套服务问题。

(二)决策与职责：采购部主管经理对供应商选择、合同条款拥有最终审批权，重大事项（如核心供应商合作）需报总经理批准。

1、供应商准入需采购部、质量部双部门联合审批；

2、年度供应商考核结果直接影响下一年度合作意向。

(三)执行与职责：

1、采购部岗员负责每月更新供应商信息库，包括营业执照、生产许可、近三年审计报告等；

2、质量部检验员对到货物料执行首检、巡检、末检制度，不合格材料需48小时内退回并通报供应商；

3、生产部班组长每日记录供应商配套模具、易耗品到货情况，每周汇总至生产部主管。

(四)监督与职责：供应商管理小组每季度召开例会，审议供应商绩效报告，质量部保留会议纪要。

1、对供应商质量投诉需72小时内调查核实，并形成处理报告；

2、年度考核结果分为“优秀”“合格”“不合格”三等，与采购份额直接挂钩。

(五)协调联动：建立供应商沟通群，采购部每月组织供应商座谈会，收集需求并反馈改进意见。

1、生产部提出的技术变更需提前30天书面通知供应商；

2、重大质量事故由总经理牵头，采购部、质量部、生产部联合处置。

三、供应商准入管理

(一)资质审核：供应商需提供营业执照副本、ISO9001认证证书、环保检测报告、特种设备使用证等材料，采购部进行初审，质量部复审关键资质。

1、初审通过后由采购部安排现场考察，重点核查生产能力、品控体系；

2、涉及环保的供应商需提供环评批复文件，不符合标准的禁止合作。

(二)能力评估：采购部联合质量部、生产部制定《供应商能力评估表》，从质量稳定性、交货准时率、价格竞争力等维度打分。

1、质量分占50%，依据抽检合格率、客诉次数评分；

2、价格分占20%，参考同类市场行情及历史报价波动。

(三)合同签订：供应商确认后签订《采购框架协议》，明确供货范围、质量标准、违约责任，保密条款适用于核心工艺参数。

1、协议有效期一般为一年，到期前60天启动续约评估；

2、采购部需将合同归档至档案室，电子版同步录入ERP系统。

(四)过渡期安排：新供应商首季度提供3批样品送检，每批间隔15天，合格后方可正式供货。

1、采购部对首次合作供应商提供采购流程培训，每月一次；

2、质量部指导其建立来料检验标准，试运行期由检验员全程跟踪。

四、供应商绩效考核

(一)管理目标与核心指标：设定年度供应商考核目标，核心指标包括质量合格率、交货准时率、价格符合率、服务满意度，数据来源于质量部抽检记录、仓储部收货数据及生产部反馈。

1、质量合格率目标不低于98%，每下降1个百分点扣减考核分；

2、交货准时率目标不低于95%，延迟交货超过5天视为不合格。

(二)专业标准与规范：制定《供应商绩效考核表》，明确各指标评分细则，高风险点为关键材料质量不稳定、环保不达标及多次延迟交货。

1、质量风险点需供应商提供整改方案并限时复查；

2、价格风险点需采购部对比市场价，偏离均值15%以上取消评优资格。

(三)管理方法与工具：采用“评分法+关键事件法”结合，考核结果分为A/B/C/D四等，A等优先续约并增加份额，D等取消合作。

1、每月召开考核数据核对会，采购部、质量部共同确认；

2、考核工具为Excel电子表格，无需复杂系统支持。

五、供应商协同与沟通

(一)主流程设计：供应商协同流程包括“需求发布-报价响应-合同签订-履约执行-绩效评估”，采购部主导各环节，质量部、生产部按需参与。

1、需求发布需提前30天，明确技术参数、数量、交期；

2、履约执行中生产部需每日反馈配套物料到位情况。

(二)子流程说明：针对紧急采购增设“加急协同流程”，采购部直接与供应商协商，质量部简化检验程序。

1、加急采购金额不超过20万元，需总经理审批；

2、供应商需在48小时内提供紧急样品送检。

(三)流程关键控制点：设置三个关键控制点，分别是合同签订前的质量承诺确认、每月一次的协同例会、年度考核前的履约数据汇总。

1、质量承诺需供应商法定代表人签字；

2、例会由采购部组织，供应商主管级以上人员参加。

(四)流程优化机制：每年11月对协同流程进行复盘，收集供应商改进建议，次年3月完成优化方案。

1、优化方案需提交总经理办公会审议；

2、简化流程需确保风险可控，无需额外审批。

六、供应商关系维护

(一)权限设计：采购部岗员拥有常规供应商信息维护权限，主管经理拥有合同变更、份额调整权限，质量部仅限查看考核数据。

1、供应商信息变更需双人核对；

2、份额调整需经质量部评估同意。

(二)审批权限标准：常规采购金额低于10万元由采购部主管审批，高于此金额需总经理批准，紧急采购按加急流程执行。

1、审批记录需在ERP系统中留痕；

2、越权审批需次日补办手续。

(三)授权与代理：采购部授权业务员处理单次金额不超过5万元的日常事务，授权期限不超过3个月，代理需报备主管经理。

1、授权书需抄送质量部备案；

2、代理期间业务员对采购结果负全责。

(四)异常审批流程：紧急情况需采购部主管当场确认，重大异常需次日提交书面说明及补救措施。

1、加急审批需供应商提供情况说明；

2、审批结果需同步至财务部。

七、供应商风险管理

(一)执行要求与标准：供应商需建立来料检验记录，每批次材料附带出厂合格证，采购部每月抽查记录完整性。

1、记录缺失一次，供应商需书面说明原因；

2、连续两次缺失直接列入重点关注对象。

(二)监督机制设计：建立“月度抽查+季度评估”机制，采购部联合质量部对核心供应商进行现场检查，重点关注质量体系运行情况。

1、检查前3天通知供应商准备资料；

2、检查结果分为“合格”“需改进”“不合格”三等。

(三)检查与审计：对不合格供应商实施“整改期+再评估”制度，整改期不超过60天，逾期仍未达标取消合作。

1、整改方案需提交质量部审核；

2、审计结果纳入供应商档案管理。

(四)执行情况报告：每月5日前提交《供应商风险报告》，含核心数据、异常事件、改进措施，重大风险需即时上报。

1、报告需包含供应商名称、风险类型、责任主体；

2、报告作为季度考核的重要依据。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定年度供应商考核指标体系，包括质量合格率（权重40%）、交货准时率（权重30%）、价格符合率（权重20%）、服务满意度（权重10%），考核对象为所有合作供应商。

1、质量合格率以送检合格批次占比统计；

2、交货准时率按合同约定交期计算，延迟超过3天扣分。

(二)评估周期与方法：考核周期为年度，每年11月组织上一年度考核，采用评分法，由采购部、质量部联合打分。

1、每月汇总各指标数据，形成过程考核表；

2、考核结果作为次年合作决策的主要依据。

(三)问题整改机制：对考核不合格的供应商实施“整改期+再评估”制度，一般问题整改期30天，重大问题60天，由质量部跟踪复核。

1、整改方案需供应商提交书面报告；

2、逾期未整改或整改无效的直接取消合作。

(四)持续改进流程：每年12月召开供应商管理评审会，收集采购部、质量部改进建议，次年2月完成制度修订。

1、评审会需供应商代表参加；

2、修订内容需报总经理批准。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：对质量持续稳定、价格最优、主动提供技术支持的供应商给予年度评优，奖励形式为合同金额1%-3%的奖励金，程序为采购部提名、质量部审核、总经理批准。

1、评优名额不超过年度供应商总数的10%；

2、奖励金在合同结算时支付。

(二)处罚标准与程序：按“一般违规/较重违规/严重违规”分类，对应取消部分订单/暂停合作/永久除名，程序为采购部调查、质量部复核、总经理批准。

1、一般违规指延迟交货3天以内；

2、处罚决定需书面通知供应商。

(三)申诉与复议：供应商对处罚决定可在收到通知5日内向总经理申诉，总经理在10日内出具复议结果。

1、申诉需提交书面材料；

2、复议结果为最终决定。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由采购部负责解释。

1、解释结果报总经理备案；

2、与公司其他制度冲突时以本制度为准。

(二)相关索引：

1、《