ISO9001-2026典型模板示例程序文件之2-相关方管理程序（雷泽佳编制）

ISO9001-2026典型模板示例程序文件之2：相关方管理程序ISO9001-2026典型模板示例程序文件之2：相关方管理程序1目的为了系统识别与质量管理体系有关的相关方，准确确定相关方的有关要求，并明确其中哪些要求将通过质量管理体系予以应对，实现对相关方信息及其相关要求的持续监视和评审（含气候变化相关要求的识别与应对），确保相关方需求管理成为质量管理体系范围确定、过程策划、风险和机遇应对及质量目标制定的直接输入，保障质量管理体系持续保持适宜性、充分性和有效性，支撑组织稳定提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务，特制定本文件。2范围本文件规定了与质量管理体系有关的相关方的确定、相关方要求的确定与体系应对判定、相关方要求向质量管理体系要求的转化与落实、相关方信息及其要求的监视和评审、气候变化相关要求的专项管理，以及上述活动所需成文信息的管理要求。本文件适用于组织内所有承担相关方识别、要求收集、需求分析、体系应对判定、监视评审及落实职责的决策治理层机构、统筹管理层机构、基层执行层机构及专项质量管理机构，涵盖相关方管理的全部活动及其与“4.1理解组织及其环境”“4.3确定质量管理体系的范围”“4.4质量管理体系及其过程”“6.1应对风险和机遇的措施”“6.2质量目标及其实现的策划”“8.2产品和服务的要求”“8.4外部提供的过程、产品和服务的控制”“9.3管理评审”等过程的接口活动。本文件不适用于组织已判定与质量管理体系无关的相关方及其要求的管理，不适用于环境管理体系（ISO14001）、职业健康安全管理体系等其他管理体系范围内独立运行的相关方管理事项；对判定为不纳入质量管理体系应对的相关方要求，仅保留判定过程及理由的记录，不展开后续管理活动。3规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。凡是注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO9001-2026质量管理体系——要求ISO9000-2026质量管理——基础和术语质量管理手册》（见4.2章节对应内容）组织环境管理程序（内外部因素识别、监视与评审控制程序）成文信息控制程序（文件与记录控制程序）质量管理体系变更控制程序4术语和定义ISO9000:2026界定的术语和定义适用于本文件。4.1相关方能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。注1：在质量管理体系范畴内，相关方特指其需求和期望可能影响组织稳定提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力的个人或组织，示例包括顾客、最终使用者、所有者、组织内人员、外部供方、监管机构、行业与专业协会、当地社区、银行、工会、合作伙伴、竞争对手、相对立的社会群体，以及可能提出气候变化相关要求的碳交易机构、环保组织、ESG投资者等。4.2有关的相关方若其需求和期望未能满足，将对组织的持续成功带来风险，或能为其持续成功提供机会的相关方。4.3相关方的要求相关方对组织提出的明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，经组织判定与质量管理体系具有相关性后，构成组织应考虑的要求。4.4相关方要求登记册用于结构化记录和追踪相关方、其相关要求、体系应对判定结论、应对方式、责任部门及监视评审安排的成文信息载体。4.5强制性要求由国家或国际立法机构、监管机关通过法律、法规、行政命令、许可制度、技术标准等形式确立并具有法律约束力的规定；组织必须遵守。4.6自愿性要求组织基于商业策略、品牌声誉、顾客关系或可持续发展战略主动采纳的标准或承诺（如行业倡议、自愿性协议、公开的可持续发展目标）；一经公开承诺或经合同接受，即视同组织自身要求予以管理和满足。4.7气候变化相关的要求相关方提出的与气候变化直接或间接相关的需求或期望，典型形式包括产品碳足迹证明、低碳原材料准入、温室气体排放控制与排放报告、净零承诺、供应商行为准则中的环境条款、气候韧性（运营连续性）要求、ESG披露沿供应链的传导要求等；其性质可为强制性要求或自愿性要求。4.8监视确定体系、过程、产品、服务或活动的状态，可包括定期检查、监督、验证和评价的活动。4.9评审为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。5职责5.1董事会（法人治理机构，适用时）负责审定相关方参与方针及相关性判定标准；负责就所有者（股东）相关要求通过董事会会议渠道予以明确和回应；负责就重大相关方要求与组织宗旨的冲突事项作出最终决策。5.2最高管理层（总裁/总经理办公会）负责批准相关方需求和期望管理机制、资源投入及监视评审频次；负责批准、发布《相关方清单》及体系应对判定结论；负责对相互冲突的相关方要求作出权衡决策；负责在管理评审中评审相关方需求和期望的变化并就体系变更需求作出决定；负责对气候变化相关要求在合规性、顾客要求及组织承诺等方面的影响作出应对决策；负责批准因相关方要求变化引发的质量管理体系变更。5.3质量管理体系负责人（管理者代表）负责组织建立、实施和保持相关方需求和期望管理过程，确保过程稳健、系统并融合基于风险与基于机遇的思维；负责组织各职能部门开展相关方识别、要求确定及体系应对判定的跨职能评审；负责组织对相关方信息及其要求的监视和评审，并将监视评审的过程及结果形成文件；负责审核《相关方清单》《相关方要求应对判定表》并报最高管理者批准；负责汇总相关方管理绩效并向最高管理者报告；负责对相关方管理过程中的不符合事项提出纠正要求并跟踪验证；负责批准本程序文件的修订。5.4质量管理部（归口管理部门）负责编制并维护本程序及《相关方及要求识别表》《相关方清单》《相关方要求登记册》等成文信息模板；负责汇总、整合各部门识别结果，组织将相关方多样、不明确的需求和期望转化为质量管理体系、过程或产品和服务要求；负责组织《相关方清单》的定期评审，清理不再适用的相关方及要求；负责确定监视和评审的频次；负责将与气候变化有关的相关方要求纳入识别与应对范围；负责保存相关方监视评审的成文信息并作为管理评审输入；负责对本过程的归口管理、解释和考核。5.5市场与客户服务部负责识别直接顾客、最终使用者及相关经销渠道的需求和期望，包括产品和服务满足规定要求及法律法规要求、交付预期、产品安全、供应链行为准则等；负责通过评审采购申请、与顾客沟通交流、分析顾客反馈等方式识别和监视顾客要求的潜在变化；负责将顾客要求（含未明示的期望）传递至质量管理部及合同评审过程（8.2）；负责定期评审现有顾客要求，提请清理不再适用的顾客特定要求；负责发起因顾客要求重大变化触发的临时评审。5.6采购供应部负责识别商品与标准化服务供方、外部供方及二级/三级供应链伙伴的需求和期望；负责通过与供方沟通交流、建立公平协作的合作关系，识别和监视供方要求的变化；负责将相关方要求纳入外部提供的过程、产品和服务的控制（8.4）及供方评价准则；负责发起因供方格局重大变化触发的临时评审。5.7法务合规部负责识别地方、区域、国家或国际主管部门及监管机构的要求（含气候变化相关法规合规要求）；负责通过监视监管机构及法律法规发布官方网站、参加行业会议、阅读行业通讯简报等方式识别要求变化；负责对法律法规要求的适用性、相关性提出专业判定意见，区分适用于质量管理体系的法律法规要求与体系范围外的其他法律要求；负责对相关方要求应对措施的合规性进行审查；负责发起因新法规颁布触发的临时评审。5.8人力资源部负责识别组织工作人员的需求和期望（公平、安全的工作条件，能力发展与职业发展机会，薪酬待遇等）；负责通过月度人员会议、管理者与人员一对一沟通、调研与安全巡查等方式收集和监视人员要求的变化；负责将人员相关要求与能力管理（7.2）、意识（7.3）过程衔接。5.9信息化管理部负责相关方管理信息化工具的技术支持、数据安全防护及定期维护；负责系统操作日志的记录与留存，确保数据可追溯；负责配合质量管理部实现需求信息录入、更新频次管控、自动预警及报表生成等功能。5.10各过程所有者（过程责任人）负责接收并落实已判定“通过质量管理体系予以应对”的相关方要求，确保本过程实现预期结果；负责在本过程运行中收集相关方要求的变化信息并于2个工作日内反馈质量管理部；负责配合内部审核对本过程相关方要求落实情况的检查。5.11风险与机遇管理小组（含跨职能环境分析小组）负责将内外部因素（4.1）及相关方的要求（4.2）作为识别质量管理体系风险和机遇的输入开展跨职能分析；负责评估相关方要求变化带来的风险和机遇并提出应对措施建议；负责参与相关方相关性判定及优先级排序的评审。5.12管理评审工作组负责将“与质量管理体系有关的相关方需求和期望的变化”及“顾客满意和有关相关方的反馈”纳入管理评审输入；负责汇总各部门相关方监视评审结果形成管理评审资料；负责落实管理评审就相关方要求应对所作出的决定。5.13内部审核组负责在内部审核中验证相关方识别的充分性、要求的准确性、体系应对判定的合理性及监视评审的实施有效性；负责将相关方管理过程的审核发现作为改进机会向最高管理者报告。6管理内容及要求6.1总体要求6.1.1过程定位与PDCA逻辑6.1.1.1相关方管理过程属于质量管理体系策划（P）阶段的基础性过程，全过程遵循“策划—实施—检查—改进”的PDCA闭环逻辑：策划阶段完成相关方识别与要求确定（6.2、6.3）；实施阶段完成体系应对判定与要求转化落实（6.4、6.5）；检查阶段完成监视与评审（6.6）；改进阶段完成变更管理与持续改进（6.8）。6.1.1.2本过程应与“4.1理解组织及其环境”过程保持双路径联动：4.1为组织自判路径，4.2为相关方传导路径，两条路径的输出应相互印证；相关方提出要求而组织环境分析未覆盖的，应回溯4.1复核；任一路径缺失即构成体系识别不充分。6.1.1.3本过程的输出应作为确定质量管理体系范围（4.3）、所需过程（4.4）、风险和机遇（6.1）、质量目标及其实现的策划（6.2）的直接输入，不得停留在记录层面。6.1.2基本原则6.2.1.1相关方具有独特性，其要求随产品、服务、市场环境等动态变化，应通过合作、谈判等灵活方式妥善应对。6.1.2.2组织应优先确定“有关的相关方”，并以其管理为核心；预先考量4.1识别的内外部因素可提升识别的准确性。6.1.2.3监视4.1内外部因素的工作与本条款工作的边界难以清晰界定时，核心原则是确保相关信息得到识别与充分利用。6.1.2.4组织可自行决定某个相关方的特定要求是否与质量管理体系有关；本标准不要求组织考虑其已决定与质量管理体系无关的相关方。6.1.2.5仅依赖内部判断可能导致认知偏差，应采用调研、顾客反馈、行业论坛、官方沟通渠道等客观方法确认相关方要求。6.1.3气候变化相关要求的总体定位6.1.3.1标准条款4.2的注释（相关方可能有与气候变化有关的要求）为资料性提示，不增加附加的强制性要求；但组织一经开展识别、判定与应对活动，应保留可追溯的证据链。6.1.3.2组织无需单独建立气候变化方针或“气候相关方需求文件”，应在相关方识别台账中增设“气候相关需求”识别维度，按“识别相关方—识别其要求—判定哪些要求通过质量管理体系予以应对”三步逻辑整合处理。6.1.3.3组织可判定某项气候相关要求不属于质量管理体系范围，但应书面记录判定理由，并说明该要求由哪个职能或体系（如ISO14001环境管理体系、ESG管理体系）管理；判定不影响的，保留判定理由即可。6.2相关方的确定6.2.1识别考虑因素6.2.1.1在确定有关的相关方时，组织应考虑下列因素：内外部因素（4.1），以协助识别有关的相关方；长期与短期时间范围：短期范围内顾客订单要求、监管合规要求、员工薪酬福利等更为突出，长期范围内投资者对持续增长盈利的关注、社区对环境社会贡献的期待、行业技术联盟对标准演进的推动更为显著；产品和服务的整个生命周期，包括供应链：涵盖设计与开发、原材料采购、生产制造、仓储物流、销售交付、使用与消费、售后支持、废弃处置或回收再利用等阶段；有关的相关方随时间推移发生的变化；组织运营所在的行业、产业领域或地理位置。6.2.1.2判定准则可采用“相关方对其绩效或决策、以及对其产品和服务的潜在影响或作用”；识别界定应以相关方定义的“影响力”“受影响”“感知关联”三个维度为基本框架。6.2.2识别范围6.2.2.1识别范围应覆盖组织全价值链及内外部环境，包括但不限于：内部相关方：所有者、股东、员工（含临时员工、劳务派遣人员）、内部各职能部门、项目团队、代表组织利益工作的其他人员、外包服务提供者、退休员工代表等；外部相关方：顾客、最终使用者或受益人、外部供方（含元器件、原材料、零部件供方，工序协作方，工程承包方及其次级供方）、合作伙伴（新产品合作开发方、技术联盟伙伴、合资企业合伙人、特许经营商、知识产权所有人）、行业与专业协会、资质认可机构、检验检测机构、竞争对手、政府部门、监管机构（环境、安全、质量、税务、数据保护监管机构等）、社会团体、非政府组织、银行、投资者、债权人、工会、社区、学术界、公共机构、新闻媒体、消费者协会、物流服务商、保险机构、能源供应商，以及碳交易机构、气候投融资机构、碳核查第三方机构、可持续披露相关机构等。6.2.2.2有关的相关方及其相关要求因所提供产品和服务的不同而有所差异，也可因未预见的情形或对市场的主动应对而发生改变。6.2.3识别方法与工具6.2.3.1小型组织可采用头脑风暴加“假设情景”提问的简易方法；规模较大或多地运营的组织应采用SWOT分析、PESTLE分析、五力模型等工具，并考虑所有运营所在地的因素。6.2.3.2识别活动应以4.1输出的《组织环境因素清单》及最高管理者确定的战略方向与质量方针为启动输入，由质量管理部制定《相关方识别与分析计划》，组建覆盖市场、销售、采购、研发、生产、质量、合规、人力资源等部门的跨职能工作团队实施。6.2.4相关方分级6.2.4.1组织应采用评分法、矩阵分析法等量化评估工具，按影响程度、合作重要性、风险等级等指标及权重综合打分，将有关的相关方划分为两级：一级（高优先级）：对质量管理体系运行、战略目标实现及品牌声誉具有决定性影响的相关方，如核心顾客、战略合作伙伴、关键供方、主要监管机构；二级（中优先级）：对组织运营及质量绩效有重要影响但影响程度低于一级的相关方，如一般供方、行业协会、区域社区。6.2.4.2分级指标应包含“气候变化相关要求影响权重”，对提出强制性碳减排要求、绿色认证要求的相关方适当提高分级优先级。6.2.4.3分级结果应在信息化系统中标识和动态管理，支持按等级筛选查询；应明确不同等级相关方的管理重点和资源配置优先级；应与相关方就分级标准及管理优先级进行双向沟通并形成沟通记录，沟通内容应包含气候变化相关管理要求的说明。6.2.5活动输出与动态更新6.2.5.1本活动输出《相关方及要求识别表》和《相关方清单》（含相关性与影响评估、分级结果），经质量管理体系负责人审核、最高管理者批准后发布。6.2.5.2《相关方清单》每12个月至少开展一次全面评审；内外部环境发生重大变化（行业政策调整、组织战略转型、相关方经营状况剧变、重大质量事件发生等）时，由提出部门发起、质量管理部在5个工作日内组织专项评审并更新清单；清单更新后15个工作日内传达至各相关部门及关键执行岗位，同步更新相关管理文件。6.3相关方要求的确定6.3.1要求信息收集6.3.1.1各部门应按下列基础方法（包括但不限于）收集相关方要求信息：评审订单、合同、法律法规及行业规范标准；开展顾客/员工满意度调查、专题访谈、问卷调查、社区座谈；参加行业会议、协会活动；监视市场动态及竞争对手战略调整；对外部供方进行绩效评价与定期沟通（供应链关系评审）；收集社会团体及非政府组织的倡议和要求；与法务合规部协作梳理法规要求；建立顾客档案或知识库；对收到的订单进行评审；访谈和网上调查；市场监测；监视顾客的需求、期望和满意情况。6.3.1.2各部门应按相关方类型差异化配置收集工具：终端用户采用线上问卷与线下焦点小组访谈结合模式；政府监管机构采用专题汇报与书面征询结合模式；针对碳交易机构、环保组织等气候相关方建立季度专项沟通机制。6.3.1.3收集频次：顾客需求信息每3个月收集一次；供方需求信息每6个月收集一次；一级相关方需求信息根据实际业务互动情况加密收集频次；相关方所在行业发生重大政策调整或市场变革时，由质量管理部在3个工作日内启动专项收集流程。6.3.1.4传递路径与时限：各部门收集的信息经初步整理后应在1个工作日内录入相关方管理信息化系统，并在2个工作日内提交质量管理部；质量管理部在3个工作日内完成汇总、分类及初步验证；建立信息传递超时预警机制。6.3.1.5信息验证：应通过多来源交叉核对、与相关方二次确认、专家评审、第三方数据比对等方式验证信息的准确性和完整性，剔除虚假或无关信息；验证过程应形成记录，明确验证人员、验证方法及验证结论；通过信息化系统实现多来源信息交叉比对，自动标记不一致信息。6.3.2要求分析与分类6.3.2.1组织应运用SWOT分析、PESTLE分析、KANO模型等工具，系统识别内外部环境因素（含气候变化因素）对相关方需求的影响；通过KANO模型区分基本需求、期望需求和兴奋需求，为资源配置及服务优化提供依据。6.3.2.2确定相关要求时，组织应考虑：相关方的重要程度、其潜在收益及与组织战略方向的契合度；满足某项预期的成本与收益对比；要求随时间的变化趋势；各项要求的优先级；如何平衡不同相关方的需求和期望；如何与有关的相关方保持良好沟通。6.3.2.3组织应按下列维度对相关方要求进行分类梳理：按约束力与性质：强制性要求（法律法规、许可、执照、监管部门指令、条约公约等）；自愿性要求（行业自律规范、自愿性标识或环境承诺、谅解备忘录、自愿性原则或行为规范等）；协议性要求（合同、协议产生的义务）；按重要性：关键要求（直接影响产品和服务符合性及顾客满意的核心要求）和一般要求；按内容维度：与可持续性、气候变化相关的要求及其他外部要求；气候变化相关要求（温室气体排放控制、碳足迹核算与披露、可再生能源使用、环境产品声明等）经判定具有相关性时应纳入管理范围。6.3.2.4对强制性要求应建立专项合规性审查机制，确保100%满足；对自愿性要求应结合战略规划、资源状况及市场竞争需要选择纳入管理范围；分类结果应录入信息化系统并关联相关方分级信息。6.3.2.5组织应建立潜在顾客及细分市场的研究、分析与报告制度，每6个月向最高管理者汇报一次研究结果；研究内容应包含细分市场的气候相关需求趋势。6.3.3要求的澄清与确认6.3.3.1对含糊不清或相互矛盾的要求，应使用清晰、易懂的语言及时与相关方沟通确认；涉及多相关方的共同要求或冲突要求，应通过多方协商达成共识，明确优先级和取舍原则；复杂要求可采用原型演示、样品测试、技术交底等方式确认；关键要求应清晰、具体且可测量，要求较多时应确定关键要求。6.3.3.2若顾客或其他相关方没有提供成文的要求，组织在接受要求前应对其要求进行确认，确认方式包括电话复述、邮件确认、会议纪要会签等，确保双方理解一致。6.3.3.3沟通确认记录应包括时间、参与人员、沟通内容、达成的共识；影响产品和服务符合性的关键要求应形成书面文件并经双方确认；协商过程应形成会议纪要，明确共识内容及执行责任。6.3.4法律法规要求的界定6.3.4.1相关要求可包括组织需证实其有能力满足的、适用于其产品和服务的法律法规要求，涵盖产品和服务性能、使用安全、产品和服务信息（标识、声明）、消费者权益因素（保修、投诉权等）及产品或服务所涉及的环境方面。6.3.4.2不应将适用于组织但与质量管理体系范围无关的法律法规要求（如员工职业健康安全要求）相混淆；但当组织在客户现场作业（如建筑公司）或组织提供的产品或服务本身属于环境保护范畴（如污水处理厂）时，相应法律法规要求适用于质量管理体系；不影响产品或服务的法律要求可视情况纳入其他管理体系。6.4体系应对要求的判定6.4.1判定准则6.4.1.1组织应逐项判定相关方要求中哪些将通过质量管理体系予以应对，判定边界以“是否影响组织稳定提供合格产品和服务的能力”为准绳。6.4.1.2判定为需通过质量管理体系应对的情形示例：顾客合同要求产品碳足迹证明、低碳原材料准入要求、碳相关产品合规法规、供应链低碳限制导致原材料断供风险、产品安全与交付预期要求等。6.4.1.3判定为不需通过质量管理体系应对的情形示例：仅投资方对外披露的碳中和报告、纯社会层面气候倡议等不影响产品质量或交付的内容，此类要求注明由ISO14001环境管理体系或ESG管理等体系管理。6.4.2判定流程与输出6.4.2.1判定应遵循“识别相关方→确定相关要求→筛选应对范围”三步递进：先结合6.2识别的相关方逐一评估并甄别要求的相关性；再按6.4.1准则作出明确的“纳入应对”或“不纳入应对”筛选决策；最后记录判定依据。6.4.2.2判定活动由质量管理部组织跨职能评审，市场与客户服务部、采购供应部、法务合规部、人力资源部及各过程所有者参加，风险与机遇管理小组参与评审；判定结果经质量管理体系负责人审核、最高管理者批准后形成《相关方要求应对判定表》和《质量管理体系需满足的相关方要求清单》。6.4.2.3判定结论的去向：判定为需应对的，分别传递至4.3（体系范围）、4.4（所需过程）、6.1（风险和机遇）、6.2（质量目标）、8.2（合同评审）、8.4（外部供方控制）等过程；判定为不需应对的，保留判定理由并注明管理归属。6.5相关方要求向体系要求的转化与落实6.5.1质量管理部应组织将相关方提出的多样、不明确的需求和期望，转化为组织的质量管理体系要求、过程要求或产品和服务要求；当认为要求具有相关性时，将其纳入质量管理体系的范围；外部提供的过程、产品和服务具有相关性时，外部供方的要求亦适用。6.5.2质量管理部应组织建立《要求—过程映射表》，将相关方关键要求与质量管理体系过程对应关联，明确要求的落实环节、控制标准、验收准则、责任部门及验证方法；映射表应包含气候相关要求的过程转化路径。6.5.3各过程所有者负责在6.4.2.3确定的落实环节执行相关方要求；落实所需的资源配置不足时，应向最高管理者提出资源配置申请；外部供方、顾客、监管机构等的接口方式、输入输出要求及记录要求，分别按8.2、8.4及合规管理程序执行，本程序不直接描述外部相关方的内部工作流程。6.5.4转化与落实的有效性验证由各过程所有者实施、质量管理部抽查核验；验证结果录入信息化系统，作为6.6监视评审及管理评审的输入。6.6监视与评审6.6.1监视对象与方式6.6.1.1组织应对相关方及其相关要求的信息进行监视和评审，建立“识别—应对—评审—更新”的持续机制；监视对象为《相关方清单》中全部有关的相关方及其要求，重点是要求变化信息。6.6.1.2按相关方类型实施的监视与识别方式示例见表1。表1相关方类型、要求示例及监视方式表相关方类型要求示例（需求和期望）监视与识别要求变化的方式主管部门（地方、区域、国家或国际）职业健康安全、环境法规、就业标准、劳动法和运输法规等法律法规要求监视发布法律法规要求的官方网站监管机构遵守法律法规要求；必要时保持良好沟通；接受检查的可能性监视监管机构官方网站；参加行业会议；阅读行业通讯简报顾客和最终使用者产品和服务满足规定要求及法律法规要求；实现预期使用价值；产品安全要求与交付预期；遵守供应链行为准则评审采购申请；与顾客沟通交流；分析顾客反馈；监视产品和服务相关要求的潜在未来变化商品与标准化服务供方按规定格式提供采购信息；遵守采购通用条款（保修）；款项支付与供方沟通交流；建立公平协作的合作关系知识产权所有者权属认可；遵守知识产权规则；款项支付要求产生时沟通协商处置行业与专业协会作为协会会员时遵守协会章程并支持其宗旨参加行业会议；阅读行业通讯简报组织工作人员公平、安全的工作条件；能力发展与职业发展机会；薪酬待遇月度人员会议；管理者与人员一对一沟通；调研与安全巡查所有者投资回报；遵守法律法规要求；系统化开展质量管理工作董事会会议当地社区吸纳当地人口就业；使用本地供方开放日活动；与社区代表举行会谈；听取本地人员意见气候变化与环境相关代表（政府和非政府组织、可持续发展审核员等）降低产品和服务的碳足迹；信息透明；具备气候韧性的运营识别相关的政府与非政府组织；考虑其需求和期望；沟通协商6.6.2监视频次的确定6.6.2.1确定监视频次时应考虑：相关方及其要求的重要程度；现有信息的变化速率；相关方通报变化的方式和频次。一级相关方每3个月至少监视一次，二级相关方每6个月至少监视一次；监视频次经最高管理层批准后执行，不得采用“定期”“及时”等模糊表述替代。6.6.3评审的实施6.6.3.1相关方及其要求的评审可依托与顾客要求相关的过程（8.2）、产品和服务设计开发相关的过程（8.3）开展，并应在管理评审期间进行（9.3）；管理评审应将“与质量管理体系有关的相关方需求和期望的变化”（9.3.2c项）及“顾客满意和有关相关方的反馈”作为独立输入。6.6.3.2质量管理部应每6个月编制《相关方监视评审报告》，内容包含：相关方及要求变化情况汇总、体系应对判定的复核结论、转化落实的验证结果、气候变化相关要求的动态、异常与变更处置情况及改进建议；报告经质量管理体系负责人审核后提交管理评审。6.6.3.3相关方管理绩效应纳入质量管理体系有效性评价指标，定期评估改进；组织应与关键相关方建立合作协作关系，以更早识别需求和期望，并结合需求和期望分析自身竞争力及市场定位，将相关方需求转化为竞争优势。6.6.4定期清理6.6.4.1质量管理部应每年至少一次组织评审现有相关方要求，识别并清理不再适用的要求（如已失去的客户特定要求），避免不必要的资源消耗；清理结论经质量管理体系负责人审核后更新《相关方清单》及相关文件。6.7气候变化相关要求的专项管理6.7.1在相关方识别台账中增设“气候相关需求”一列，系统扫描顾客、监管机构、供方、投资方/母公司、员工、社区、认证机构、保险公司等相关方有无气候类要求；气候类要求的识别应基于合同条款、法规、正式函件、供应商行为准则等客观存在的要求证据，不得主观臆测。6.7.2组织应按“物理风险与转型风险并重”原则逐项排查气候相关风险：a)极端天气条件下建筑、操作系统、设备和IT基础设施的脆弱性；b)供应链中断；c)资源获取受限（包括原材料）；d)对工作场所可用性、生产力及健康安全的影响；e)不符合不断变化的法规要求。6.7.3气候相关要求的体系应对判定按6.4执行；判定为需应对的，转入6.1风险与机遇登记册、合同评审（8.2.3）、采购控制（8.4）等流程；判定为不需应对的，在《相关方要求应对判定表》中书面记录判定理由及管理归属。6.7.4气候相关要求的监视按6.6执行，具体方式为：法规监管/政府类，以合规义务清单跟踪气候、环保、碳、绿色包装、能效等法规变化；顾客类，通过合同评审、顾客要求登记、供应商行为准则符合性监控跟踪碳足迹、低碳采购等要求；投资者/母公司类，评审ESG政策及气候信息披露要求沿供应链的传导情况；供方类，通过供方绩效监控、连续性计划、风险与机遇登记册跟踪断供风险；员工、社区、非政府组织、认证机构、保险机构类，通过沟通记录、应急与连续性演练、认证要求跟踪、保险条件评审等方式监视其诉求。6.8异常情况与变更管理6.8.1异常处置：当发现相关方要求信息失真、要求未被落实或监视超期等异常时，发现部门应在1个工作日内报告质量管理部；质量管理部应在3个工作日内组织原因分析，明确纠正、纠正措施或预防措施；涉及跨部门冲突要求的，升级至质量管理体系负责人裁决；重大冲突升级至最高管理层决策；处置过程及验证结果形成记录并归档。6.8.2变更管理：有关的相关方及其相关要求发生变化时，应及时重新澄清和确认，评估对质量管理体系、产品和服务、资源配置的影响；变化信息应在1个工作日内录入信息化系统并触发相关部门预警；重大变更应由质量管理部在5个工作日内组织专项评审，评估其对组织资源、流程、成本的影响并制定应对方案，经最高管理者审批后实施；当相关方要求发生重大变化时，按《质量管理体系变更控制程序》评估是否调整质量管理体系范围、过程或资源配置，并保留变更触发与再评审记录。6.8.3纠正、纠正措施与预防措施的区分执行按《不合格和纠正措施控制程序》及《风险和机遇管理程序》实施。6.9成文信息管理6.9.1组织应将所采用的相关方及其相关要求的确定、监视和评审的过程及结果形成文件，以便于评审、更新，保障过程一致性并实现持续改进；体系应对筛选决策（含气候变化“不相关”结论）应留存成文依据，确保相关判断过程可追溯、可证实。6.9.2本程序运行所需保持的成文信息与需保留的记录见表2；记录的填写、标识、检索、归档按《记录控制程序》执行；电子形式记录存于相关方管理信息化系统（质量管理体系文件管理模块）。7相关记录本程序运行产生的记录见表2《相关方管理成文信息及记录清单》；记录表单式样见附件B。表2相关方管理成文信息及记录清单序号成文信息/记录名称保存部门保存期限1《相关方识别与分析计划》质量管理部3年2《相关方及要求识别表》质量管理部体系有效期内长期3《相关方清单》（含分级）质量管理部体系有效期内长期4《相关方要求登记册》质量管理部体系有效期内长期5《相关方要求应对判定表》质量管理部体系有效期内长期6《质量管理体系需满足的相关方要求清单》质量管理部体系有效期内长期7《要求—过程映射表》质量管理部体系有效期内长期8《相关方要求变更评审记录》质量管理部5年9《相关方监视评审报告》质量管理部5年10《气候变化相关性判定记录》（含“不相关”结论及理由）质量管理部体系有效期内长期11相关方沟通确认记录（含会议纪要）各责任部门5年12相关方信息验证记录质量管理部3年8附件本文件的附件包括：附件A（规范性）相关方管理流程表附件B（规范性）相关方管理记录表单式样附件C（资料性）相关方类型、气候类要求及质量管理体系影响判定表附件A（规范性）相关方管理流程表表A.1相关方管理流程表流程步骤责任部门/岗位输入输出时限/频次制定《相关方识别与分析计划》，组建跨职能团队质量管理部《组织环境因素清单》（4.1输出）、战略方向、质量方针《相关方识别与分析计划》每年策划一次；环境重大变化时3个工作日内启动相关方识别与分级（含气候维度）质量管理部牵头，各部门配合4.1内外部因素、行业与地域信息、全生