2026年期货法律法规合规风险考核押题卷及答案

2026年期货法律法规合规风险考核押题卷及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分）1.我国《期货和衍生品法》自（）起施行。A.2021年8月1日B.2022年8月1日C.2023年1月1日D.2022年1月1日答案B2.国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）。A.分业监管B.集中统一监督管理C.自律管理为主D.地方属地监管答案B3.期货交易应当在（）进行。A.依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所B.任何远期交易市场C.商业银行柜台D.期货公司营业部私下撮合答案A4.设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元答案C5.期货公司的注册资本应当是（）。A.认缴资本B.实缴资本C.授权资本D.名义资本答案B6.期货公司经核准可以经营的业务不包括（）。A.期货经纪B.期货做市交易C.资产管理D.自营期货交易答案D解析期货公司不得从事自营期货交易。《期货和衍生品法》规定的业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、期货做市交易、资产管理等，均需经核准。7.会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理办公会答案A8.期货交易所可以采取的组织形式是（）。A.会员制或公司制B.仅会员制C.仅公司制D.合伙制答案A9.期货公司接受客户委托进行期货交易，应当与客户签订（）。A.委托买卖合同B.期货经纪合同C.期货居间合同D.资产管理合同答案B10.期货交易实行（）。A.保证金制度B.定金制度C.预付款制度D.信用交易制度答案A11.期货结算实行（）。A.当日无负债结算制度B.每周结算制度C.月度结算制度D.交易完成后一次性结算制度答案A12.期货公司应当将客户保证金存放于（）。A.公司基本存款账户B.客户保证金账户C.公司自有资金账户D.关联企业账户答案B13.客户保证金不足时，期货公司首先应当（）。A.立即强行平仓B.通知客户追加保证金C.动用其他客户保证金补足D.自行垫付资金答案B解析客户保证金不足时，期货公司应当通知客户在约定时间内追加保证金或者自行平仓；客户未按要求办理的，期货公司方可强行平仓。14.因客户原因强行平仓产生的费用和损失，由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货结算机构答案B15.期货交易实行持仓限额制度的目的是（）。A.减少交易量B.控制风险、防范操纵市场C.增加保证金收入D.限制实物交割答案B16.期货交易者应当以（）名义向期货公司申请开立账户。A.本人B.他人C.期货公司从业人员D.居间人答案A17.内幕信息知情人或者非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得（）。A.从事相关期货交易B.泄露内幕信息C.建议他人从事相关期货交易D.以上都是答案D18.下列行为中，属于操纵期货市场的是（）。A.套期保值交易B.期货转现货交易C.自买自卖期货合约D.实物交割答案C19.期货结算机构的设立，应当经（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.市场监督管理部门答案C20.期货交易所应当从其收取的手续费中提取一定比例的资金，形成（）。A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.投资者保障基金答案B21.期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所，而是擅自对冲的，属于（）。A.合法做市行为B.私下对冲，属于违法行为C.节约成本的创新D.交易所默许行为答案B22.期货公司以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.从业人员答案B23.期货公司在为客户开立账户前，应当履行的义务不包括（）。A.核实客户真实身份B.了解客户的风险承受能力C.向客户揭示期货交易风险D.保证客户盈利答案D24.在期货公司从事期货业务的人员，应当（）。A.经期货交易所认可B.取得期货从业资格C.经客户推荐D.无须任何条件答案B25.中国期货业协会的性质是（）。A.行政机关B.行业自律组织C.事业单位D.期货交易所的职能部门答案B26.中国期货业协会的最高权力机构是（）。A.理事会B.会员大会C.监事会D.会长办公会议答案B27.期货交易所发布的期货交易行情信息归（）所有。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构答案B28.下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易场所、设施和服务B.组织期货交易并保障交易安全C.直接代理客户进行期货交易D.制定并实施期货交易规则答案C29.期货交易指令应当由（）下达。A.期货公司从业人员B.客户本人或者其合法委托代理人C.居间人D.期货交易所工作人员答案B30.期货公司下列事项中，须经国务院期货监督管理机构核准的是（）。A.变更办公地址B.变更公司名称C.合并、分立D.变更联系电话答案C31.期货公司的控股股东、实际控制人不得（）。A.占用客户保证金B.指使期货公司从事违法交易C.利用期货公司损害客户合法权益D.以上都是答案D32.期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续开仓交易的，属于（）。A.透支交易，是违规行为B.合法融资C.期货公司履行勤勉义务D.客户与公司之间的借贷答案A33.期货交易所、期货公司应当妥善保存交易记录、结算资料，保存期限不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年答案C34.期货公司应当向国务院期货监督管理机构报送（）。A.年度报告B.月度对账单即可C.无须报送D.仅报送薪酬方案答案A35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，应当（）。A.立即停止全部业务B.及时向国务院期货监督管理机构报告，并采取措施改善C.通过增加客户交易来弥补D.隐匿不报答案B36.期货公司设立分支机构的，应当（）。A.经国务院期货监督管理机构核准B.向中国期货业协会备案C.报告期货交易所D.自行设立，无须报备答案A37.期货交易者有权向期货公司查询（）。A.本人交易记录、结算记录B.其他客户的交易情况C.期货公司净资本数据D.期货公司薪酬方案答案A38.期货公司从事资产管理业务的，应当与期货经纪业务（）。A.合并管理B.分别管理、分别核算C.共用交易系统即可D.共用资金账户答案B39.期货公司不得为客户提供（）。A.期货交易咨询B.融资担保C.套期保值方案设计D.风险管理服务答案B40.期货公司向客户销售期货产品时，应当遵循（）原则。A.投资者适当性B.利润最大化C.客户自愿申报即可D.风险自担，无须评估答案A41.通过计算机程序自动生成或下达交易指令进行程序化交易的，应当（），并不得影响交易场所系统安全和正常交易秩序。A.向期货交易场所报告B.经中国期货业协会批准C.经期货公司审核即可D.无须履行任何程序答案A42.境外交易者参与境内期货交易的，应当遵守（）。A.我国期货法律、行政法规和国务院期货监督管理机构的规定B.其所在国法律C.国际商会惯例D.期货交易所自行决定答案A43.期货交易所采取暂停交易等重大措施时，应当（）。A.事先取得国务院期货监督管理机构批准B.及时向国务院期货监督管理机构报告C.事后向中国期货业协会备案D.无须报告答案B44.操纵期货市场行为给交易者造成损失的，行为人依法应承担（）。A.刑事责任B.行政责任C.民事赔偿责任D.以上都是答案D45.未经批准擅自设立期货公司的，由（）予以取缔。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.市场监督管理部门答案A46.按现行规定，期货公司持续经营期间净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元答案B47.期货投资者保障基金对个人投资者的权益损失在（）以下的部分全额补偿。A.5万元B.10万元C.20万元D.50万元答案B48.期货从业人员不得（）。A.代客户下达交易指令，接受客户全权委托B.为客户提供交易咨询服务C.协助客户办理开户手续D.向客户介绍期货交易规则答案A49.期货公司股东虚假出资或者抽逃出资的，由国务院期货监督管理机构（）。A.责令改正，并可处以罚款B.直接吊销营业执照C.追究刑事责任D.没收期货公司资质答案A50.期货交易场所因不可抗力、技术故障等原因导致交易不能正常进行的，采取暂停交易等重大措施时，应当（）。A.事先取得国务院期货监督管理机构批准B.及时向国务院期货监督管理机构报告C.事后向中国期货业协会备案D.经期货交易所理事会讨论即可，无须报告答案B51.期货公司从事期货交易咨询业务的人员，不得（）。A.提示交易风险B.进行行情分析C.代客户作出交易决策D.介绍交易规则答案C52.期货公司应当建立健全（），有效隔离经纪业务与自营性业务风险。A.风险隔离制度B.利润分配制度C.客户座谈会制度D.股东会制度答案A53.期货公司在与客户签订经纪合同前，应当向客户出示（）。A.期货交易风险说明书B.公司薪酬方案C.交易系统源代码D.其他客户交易情况答案A54.期货公司被依法撤销或者破产的，客户保证金（）。A.属于破产财产B.不属于破产财产，应当优先返还客户C.属于公司资产，由债权人分配D.计入风险准备金答案B55.期货公司及其从业人员代客理财、接受全权委托的行为，在法律上属于（）。A.合规的资产管理业务B.违规行为，监管部门可以依法处罚C.民事借贷关系D.期货公司内部管理事项答案B56.客户在期货交易中违规超仓，期货交易所对其实施强行平仓的，费用由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.保障基金答案C57.期货公司、期货从业人员对监管机构依法实施的现场检查，应当（）。A.配合检查，如实提供有关文件和资料B.拒绝进入C.拖延应付D.要求事先通知检查内容答案A58.期货公司与其控股股东应当在业务、人员、资产、财务等方面（）。A.独立经营、独立核算B.统一核算C.相互混同D.由控股股东统一管理答案A59.期货公司向客户作出盈利保证或者与客户约定分享利益、共担风险的，属于（）。A.合规的营销行为B.违规行为C.客户自愿行为D.正常商业约定答案B60.期货公司擅自以客户名义进行交易造成客户损失的，应当（）。A.由客户自行承担B.由期货公司承担赔偿责任C.由交易所赔偿D.由保障基金全额赔付答案B二、多项选择题（每题1分，共40分）1.根据《期货和衍生品法》，期货市场的功能包括（）。A.发现价格B.管理风险C.配置资源D.代替实体经济融资答案ABC2.期货交易的特征包括（）。A.在依法设立的期货交易场所进行B.以标准化期货合约为标的C.实行保证金制度D.实行当日无负债结算答案ABCD3.下列属于期货交易所职责的有（）。A.提供交易场所、设施和服务B.组织并监督期货交易C.发布市场信息D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理答案ABCD4.期货结算机构的职责包括（）。A.组织期货交易结算B.组织期货交割C.对结算会员进行风险管理D.为客户提供投资咨询答案ABC5.期货公司经核准可以经营的业务包括（）。A.期货经纪B.期货交易咨询C.期货做市交易D.资产管理答案ABCD6.期货公司不得接受下列哪些单位或者个人的委托进行期货交易？（）A.国家机关B.国务院期货监督管理机构工作人员C.未能提供真实身份的单位和个人D.具有完全民事行为能力的普通投资者答案ABC7.下列属于内幕信息知情人员的有（）。A.期货经营机构中因职务原因可以获取内幕信息的人员B.期货交易场所、期货结算机构中因职务原因可以获取内幕信息的人员C.通过公开渠道获取研究报告的普通投资者D.国务院期货监督管理机构工作人员答案ABD8.下列属于操纵期货市场行为的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势连续买卖B.与他人串通，事先约定时间、价格、方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易D.编造、传播虚假信息，扰乱期货市场秩序答案ABCD9.期货交易实行下列哪些制度？（）A.保证金制度B.持仓限额制度C.当日无负债结算制度D.涨跌停板制度答案ABCD10.期货公司应当建立满足审慎经营和风险管理要求的管理制度，包括（）。A.风险管理B.内部控制C.保证金存管D.关联交易管理答案ABCD11.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.风险资本准备C.流动性覆盖率D.净资产答案ABC12.期货投资者保障基金的来源包括（）。A.期货交易所按其风险准备金余额一定比例缴纳的部分B.期货公司按其业务收入一定比例缴纳的部分C.保障基金的利息收入D.社会募捐答案ABC13.期货公司与客户之间发生纠纷，可以选择下列哪些途径解决？（）A.协商B.向中国期货业协会申请调解C.仲裁D.诉讼答案ABCD14.中国期货业协会履行的职责包括（）。A.制定和实施行业自律规则B.组织期货从业人员资格考试C.受理客户与期货公司的纠纷调解D.对违反自律规则的会员给予纪律处分答案ABCD15.期货从业人员在执业活动中不得（）。A.故意制造、提供虚假信息B.挪用客户保证金C.接受客户全权委托代客理财D.向客户承诺最低收益答案ABCD16.发生下列哪些情形，期货交易所可以采取紧急措施？（）A.地震导致交易系统瘫痪B.期货价格连续同方向涨跌停C.会员出现结算危机D.计算机系统遭黑客攻击答案ABCD17.期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会B.行使表决权C.使用交易所提供的交易设施D.按规定转让会员资格答案ABCD18.期货公司出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构可以责令其停业整顿？（）A.风险监管指标不符合规定，情节严重B.挪用客户保证金C.拒绝执行监管报告义务D.股东抽逃注册资本答案ABCD19.期货公司应当定期向国务院期货监督管理机构报送（）。A.财务会计报告B.风险监管指标报表C.客户交易编码D.公司薪酬方案答案AB20.下列关于境外交易者参与境内期货交易的说法，正确的有（）。A.应当遵守我国期货法律法规和监管规定B.可以通过境内期货经营机构进行交易C.经批准可以直接在期货交易所进行交易D.不得从事违规跨境期货交易答案ABCD21.期货公司落实交易者适当性制度，应当做到（）。A.了解客户的基本情况、投资经验、风险承受能力B.向客户充分揭示期货交易风险C.将适当的产品销售给适当的客户D.不得向客户承诺收益答案ABCD22.期货公司为程序化交易客户提供服务时，下列做法正确的有（）。A.要求客户报告程序化交易相关信息B.对客户的程序化交易进行风险监控C.将程序化交易客户与其他客户混同管理D.发现异常交易行为及时向交易所报告答案ABD23.下列关于客户保证金的说法，正确的有（）。A.客户保证金属于客户所有B.期货公司应当将客户保证金与自有资金分户管理C.期货公司破产时，客户保证金不属于破产财产D.期货公司可以动用客户保证金进行自营交易答案ABC24.下列主体中，依法不得从事期货交易的有（）。A.国家机关工作人员B.期货交易所工作人员C.中国期货业协会工作人员D.期货市场禁止进入者答案ABCD25.期货公司的股东、实际控制人不得有下列哪些行为？（）A.虚假出资或者抽逃出资B.违规占用期货公司资产C.利用关联交易损害客户利益D.指派期货公司从事高风险自营业务答案ABC26.期货公司设立分支机构，应当符合下列哪些条件？（）A.公司治理健全B.风险监管指标符合规定C.具有健全的内部控制和风险管理机制D.具有符合任职条件的高级管理人员答案ABCD27.期货市场实施“五位一体”监管的组成部分包括（）。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司答案ABCD28.下列关于期货公司风险管理的说法，正确的有（）。A.期货公司应当建立独立的风险管理部门B.期货公司应当对经纪、资管、做市等业务实施风险隔离C.期货公司可以从事与自身资本实力不匹配的高风险业务D.期货公司应当建立健全压力测试机制答案ABD29.期货公司报送的资料存在虚假记载的，监管机构可以（）。A.责令改正B.给予警告C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分答案ABCD30.期货交易场所对异常交易行为进行监控，下列属于异常交易行为的有（）。A.对敲B.频繁撤单C.虚假申报D.实盘套期保值答案ABC31.期货公司应当妥善保存的资料包括（）。A.客户开户资料B.交易记录C.结算记录D.风险管理记录答案ABCD32.期货公司履行反洗钱义务，应当（）。A.建立健全反洗钱内部控制制度B.对客户进行身份识别C.报告大额和可疑交易D.保存客户身份资料和交易记录答案ABCD33.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A.进入期货公司进行检查B.查阅、复制相关资料C.查询相关单位和个人的银行账户D.查封、冻结可能被转移的违法资金答案ABCD34.期货公司向客户收取的保证金，可以用于（）。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.弥补期货公司自营亏损答案ABC35.下列关于期货公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A.应当熟悉期货法律、行政法规，具备经营管理能力B.任职前应当依法取得核准或者进行备案C.可以在其他期货公司兼职从事同类业务D.因违法行为被解除职务未满规定年限的，不得担任答案ABD36.期货公司从业人员不得从事下列哪些行为？（）A.泄漏客户的商业秘密B.利用职务便利为自己或者他人谋取不当利益C.向客户保证交易收益D.拒绝客户查询本人交易记录答案ABCD37.期货公司在经纪业务中，下列做法正确的有（）。A.及时、准确执行客户交易指令B.按照客户委托内容进行交易C.未经客户同意不得擅自变更交易指令D.可以适当拖延执行客户指令以获取利益答案ABC38.期货公司从事资产管理业务时，应当遵守的规定包括（）。A.与客户签订资产管理合同B.揭示投资风险C.按照合同约定管理资产D.可以与经纪业务共用资金账户答案ABC39.下列属于期货市场禁止性交易行为的有（）。A.利用账户出借方式规避监管B.内幕交易C.操纵市场D.编造并传播虚假期货交易信息答案ABCD40.期货公司被责令停业整顿或者被撤销的，应当（）。A.妥善处理客户持仓和客户资产B.返还客户保证金C.将客户资产转移至其他期货公司D.隐匿交易记录答案ABC三、判断题（每题0.5分，共10分）1.期货交易可以在期货交易所和国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。答案正确2.期货公司的注册资本可以分期缴纳。答案错误3.客户可以借用他人名义开立期货账户进行交易。答案错误4.期货公司可以主动将客户保证金用于弥补自身亏损。答案错误5.期货公司发现客户保证金不足时，可以先强行平仓后通知客户。答案错误6.期货交易实行当日无负债结算制度。答案正确7.所有期货交易所均不以营利为目的。答案错误解析会员制期货交易所不以营利为目的，但公司制期货交易所以营利为目的。8.期货业协会是期货行业的自律性组织。答案正确9.期货从业人员可以接受客户全权委托，代客户决定交易品种、数量和方向。答案错误10.期货公司应当将客户保证金与自有资金分户管理。答案正确11.期货公司在客户开户前向客户出示期货交易风险说明书，是强制性义务。答案正确12.未经许可，任何单位和个人不得设立期货公司。答案正确13.期货公司的高级管理人员可以在其他期货公司兼任高级管理人员。答案错误14.期货公司合并、分立须经国务院期货监督管理机构批准。答案正确15.期货公司可以为关联方提供融资或者担保。答案错误16.期货交易所、期货结算机构的工作人员知悉内幕信息的，可以建议他人从事相关期货交易。答案错误17.期货交易场所应当及时公布期货交易行情，并按约定发布市场信息。答案正确18.期货结算会员发生违约时，期货结算机构可以动用结算担保金弥补结算损失。答案正确19.期货公司对风险监管指标负有持续达标义务，不得利用表外业务规避监管。答案正确20.期货投资者保障基金是对期货公司违法行为给客户造成损失进行补偿的救济机制，但不能替代期货公司依法应当承担的赔偿责任。答案正确四、综合题（不定项选择，每题1分，共20分）案例一：A期货公司合规风险事件2026年1月，监管部门对A期货公司现场检查发现：A公司客户保证金账户与自有资金账户混同；公司从业人员张某长期接受客户王某全权委托代客理财；公司净资本连续3个月低于3000万元，但A公司既未报告，也未采取整改措施。此外，A公司聘请的居间人李某以A公司名义向客户推介“保本收益型”产品，承诺最低收益。1.A公司将客户保证金与自有资金混同存放，违反了什么制度？（）A.客户保证金存管制度B.风险隔离制度C.当日无负债结算制度D.保证金封闭运行制度答案：ABD2.从业人员张某代客户王某进行全权委托交易，下列说法正确的有（）。A.张某行为违反从业人员执业规范B.期货公司与客户之间的经纪合同依然有效C.张某可以收取王某额外委托管理费作为劳务报酬D.如期货公司对张某行为授权或者追认，期货公司应当承担相应责任答案：ABD3.A公司净资本低于监管标准且逾期未改正，监管机构可以采取的措施包括（）。A.限制业务活动B.责令停业整顿C.撤销其期货业务许可D.对直接责任人员给予纪律处分答案：ABCD4.居间人李某的下列行为，正确的有（）。A.以A公司名义与客户签订居间合同B.向客户承诺最低收益C.如实向客户介绍期货交易风险D.以自己的名义开展居间服务，不代客户交易答案：CD5.关于客户王某因张某代客理财产生的亏损，下列说法正确的有（）。A.王某明知张某接受全权委托仍然委托，自身存在过错B.A公司对张某的执业行为负有管理责任C.王某的损失应当全部由保障基金无条件补偿D.如果A公司对张某行为放任不管，应当承担相应赔偿责任答案：ABD案例二：客户李某与B期货公司强行平仓纠纷客户李某在B期货公司开立账户从事螺纹钢期货交易。某日结算后，李某账户可用保证金为负值，B公司当日通知李某于次日开盘前追加保证金或自行减仓。次日开盘后李某未追加保证金，B公司在开盘集合竞价后按市价对李某持仓强行平仓，实现平仓亏损8万元，并产生手续费2000元。李某认为B公司强行平仓时间过早，且手续费过高，与B公司发生纠纷。1.关于B公司强行平仓的性质，下列说法正确的有（）。A.B公司依约强行平仓，是行使其合同权利B.强行平仓的条件是客户保证金不足且未按要求追加保证金或自行减仓C.强平手续费属于客户费用，由客户承担D.强行平仓前必须经客户书面同意答案：ABC2.本案中，B公司强行平仓的时间是否适当？（）A.适当，B公司已按约定通知并给予了合理时间B.不适当，应当至少提前3日通知C.不适当，应当请求法院批准D.不适当，应当等待客户回复后再定答案：A3.若李某辩称B公司未履行通知义务，举证责任如何分配？（）A.由李某举证证明未收到通知B.由B公司举证证明其已履行通知义务C.由监管机构调查D.无须举证，法院直接认定答案：B4.关于强行平仓产生的8万元亏损和2000元手续费，最终由谁负担？（）A.全部由B公司负担，因为强平导致亏损扩大B.全部由李某负担C.B公司承担手续费，李某承担亏损D.双方平均分担答案：B5.若李某保证金不足后，B公司未及时强平，而是继续允许李某交易，最终穿仓造成B公司向交易所垫付资金。关于该垫付资金的承担，下列说法正确的有（）。A.李某应对其自身交易行为造成的穿仓损失承担责任B.B公司对损失扩大存在过错的，应承担相应责任C.垫付资金全部由保障基金承担D.B公司可以从李某保证金账户中优先受偿答案：ABD案例三：赵某操纵期货市场案2025年，某投资公司实际控制人赵某为获取投机收益，实际控制27个期货账户，通过集中资金优势连续买卖、自买自卖等方式操纵豆粕期货合约价格，违法所得共计1200万元。期间，赵某还伙同期货公司从业人员孙某，利用孙某知悉的某大型交割库库存信息（尚未公开），提前建仓并在信息公开后平仓获利300万元。此外，赵某雇佣网络写手编造“豆粕现货供应短缺”的虚假信息并在社交媒体传播，影响期货价格。1.赵某采用集中资金优势连续买卖、自买自卖等