双随机一公开工作自查报告(2篇)

双随机一公开工作自查报告(2篇)第一篇为严格落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》《XX省市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管实施办法》相关要求，我局于2024年3月10日至3月25日组织开展2023年度“双随机、一公开”监管工作全面自查，现将自查情况报告如下：一、自查工作开展概况本次自查由局“双随机、一公开”监管工作领导小组牵头组织，领导小组由局主要负责同志任组长，分管副局长任副组长，各业务股室、基层监管所负责人为成员，制定印发《XX区市场监管局2023年度“双随机、一公开”监管工作自查实施方案》，明确自查范围覆盖2023年全年所有单部门抽查、部门联合抽查任务，自查内容涵盖制度体系建设、“两库一清单”动态管理、抽查流程合规性、抽查结果公开、异议处置、后续监管衔接6个维度，自查方式采取系统数据调取、纸质台账查阅、抽查对象回访、执法文书比对四类，累计调取国家企业信用信息公示系统（XX）双随机模块数据1275条，查阅抽查台账187份，回访抽查对象214户，比对执法文书432份，实现抽查任务、检查事项、处置结果全流程覆盖核查，确保自查结果真实准确。二、2023年度“双随机、一公开”工作开展成效（一）制度体系建设持续完善我局严格对照上级部门要求，结合辖区监管实际，修订完善《XX区市场监管局“双随机、一公开”监管工作细则》，明确抽查事项清单动态调整、“两库”动态更新、抽查流程管控、结果公开运用、责任追究等全流程工作要求，全年累计召开“双随机、一公开”专题工作会议4次，调度部署各阶段工作任务，解决联合监管协同、新兴业态抽查标准等重点问题11个。建立部门联合监管协同机制，与区卫健局、文旅局、应急管理局、城管局、教育局、农业农村局等8个部门签订《部门联合“双随机、一公开”监管合作备忘录，建立季度联席会议制度，每季度首月10日召开联合监管调度会，明确各部门联合抽查职责、事项清单、任务安排，2023年累计召开联席会议4次，共同制定联合抽查方案7份，有效破解跨部门监管权责交叉、重复检查等问题。建立监管效能评估机制，每半年对各业务股室、基层监管所“双随机、一公开”工作开展情况进行评估，将评估结果纳入年度绩效考核，占绩效考核权重的15%，对工作落实不力、流程不规范的股室和个人，取消年度评优资格，有效压实各环节工作责任。（二）“两库一清单”管理规范有序一是检查对象名录库动态更新精准。按照行业分类、风险等级对辖区12789户市场主体进行标注，其中企业3214户、个体工商户8972户、农民专业合作社603户，细分食品经营类2134户、药品零售类342户、特种设备使用单位189户、工业产品生产类76户、网络经营类321户、知识产权类124户、其他类别9603户，风险等级划分为A、B、C、D四级，其中D级高风险市场主体278户，全部纳入重点抽查范围。2023年累计更新检查对象名录库4次，新增市场主体1247户，注销、吊销市场主体986户，调整风险等级标注312户，确保名录库数据准确率达到100%。二是执法人员库分类管理精准。将全局112名具备行政执法资格的人员按业务领域进行分类标注，其中食品监管执法人员42人、特种设备监管执法人员21人、知识产权监管执法人员13人、价格监管执法人员18人、市场规范管理执法人员18人，建立执法人员资质动态管理机制，2023年新增执法人员8人，调出退休、转岗执法人员3人，更新执法资质标注11人，确保执法人员库数据真实有效。三是抽查事项清单动态调整精准。严格按照上级部门抽查事项清单调整要求，2023年新增网络交易监管、盲盒经营监管2项抽查事项，删除已下放至基层的3项监管事项，最终确定年度抽查事项127项，全部纳入抽查事项清单，明确每项抽查事项均明确检查依据、检查内容、检查方式、责任股室，全年未发生清单外执法检查行为，监管执法合规率达到100%。（三）抽查任务执行严格规范2023年全年共制定单部门抽查任务18批次，部门联合抽查任务7批次，累计抽查市场主体1275户，占辖区市场主体总量的9.97%，其中食品、药品、特种设备、工业产品等重点领域抽查覆盖率达到100%，一般领域抽查覆盖率达到5.1%，超额完成上级部门要求的5%覆盖率目标。所有抽查任务全部通过国家企业信用信息公示系统（XX）双随机模块发起，严格执行随机抽取检查对象、随机匹配执法人员，抽查流程全程留痕，无人工干预抽取、匹配过程，匹配完成后第一时间向相关业务股室、基层监管所派发抽查任务，明确检查时限、检查要求。所有检查严格执行2名以上执法人员共同检查、亮证执法、现场填写检查记录表、当事人签字确认制度，检查过程全程记录，检查记录表全部归档留存。2023年开展的7批次部门联合抽查分别为：校园周边食品经营单位联合抽查（联合区文旅局、城管局），抽查经营单位87户，发现问题12户，责令改正10户，立案调查2户，罚没金额3.2万元；医疗机构药品质量联合抽查（联合区卫健局），抽查医疗机构42户，发现问题8户，责令改正7户，立案调查1户，罚没金额1.8万元；特种设备使用单位联合抽查（联合区应急管理局），抽查使用单位42户，发现问题8户，责令改正6户，立案调查2户，罚没金额12万元；餐饮单位油烟治理联合抽查（联合区城管局、生态环境分局），抽查餐饮单位57户，发现问题14户，责令改正12户，立案调查2户，罚没金额4.7万元；农资经营单位联合抽查（联合区农业农村局），抽查经营单位67户，发现问题11户，责令改正9户，立案调查2户，罚没金额8.7万元；校外培训机构联合抽查（联合区教育局），抽查培训机构34户，发现问题7户，责令改正6户，立案调查1户，罚没金额2.3万元；汽车销售单位联合抽查（联合区商务局），抽查销售单位25户，发现问题5户，责令改正4户，立案调查1户，罚没金额1.2万元。全年联合抽查累计覆盖市场主体214户，占总抽查量的16.78%，累计减少市场主体迎检次数1200余次，市场主体监管投诉量较2022年下降32%，切实降低了市场主体迎检成本，实现“进一次门、查多项事”的监管目标。（四）抽查结果公开与运用到位一是抽查结果严格落实“谁检查、谁录入、谁公开”原则，所有检查结果均在检查完成后7个工作日内录入国家企业信用信息公示系统（XX），向社会公开，2023年累计录入抽查结果1275条，公开率达到100%，无逾期公开、隐瞒公开、错误公开情况。针对抽查发现的问题，建立问题台账实行销号管理，全年抽查发现问题市场主体217户，其中责令改正162户，立案调查55户，已办结53户，罚没金额合计128.7万元，剩余2户正在办理中。将23户逾期未整改、整改不到位的市场主体列入经营异常名录，8户严重违法违规市场主体列入严重违法失信名单，推送至联合监管部门实施联合惩戒，累计限制失信主体参与政府采购6次，限制招投标12次，限制融资贷款3次，有效发挥失信惩戒震慑作用。建立异议处置快速响应机制，2023年累计收到市场主体异议申请3件，其中2件为公示信息录入错误，1件为市场主体已完成整改申请移除经营异常名录，全部在5个工作日内完成核查处置，及时更正错误公示信息2条，移除经营异常名录1户，异议处置市场主体满意度达到100%。三、存在的问题（一）部门联合监管协同性有待提升部分联合监管部门对“双随机、一公开”监管工作重视程度不足，未配备专门工作人员负责联合抽查工作，多为兼职人员，对抽查流程、检查标准不熟悉，部分联合抽查任务安排下发后，存在部门不能及时派出符合资质的执法人员参与检查，导致检查延迟，2023年有2批次联合抽查任务延迟3个工作日完成。部分联合部门检查事项未全部纳入联合抽查事项清单，存在联合抽查过程中部分部门检查事项重叠，未完全实现“进一次门、查多项事”的目标。联合抽查结果录入不及时，部分部门在检查完成后15个工作日才录入结果，需要我局多次催促，影响抽查结果公开时效性。（二）基层执法人员能力有待加强全局执法人员老龄化问题突出，50岁以上执法人员占比达到42%，对数字化监管系统操作不熟练，2023年累计出现抽查结果录入错误12次，均在自查过程中及时更正。新兴业态监管专业能力不足，针对网络交易、直播带货、知识产权、盲盒经营等新兴领域专业执法人员短缺，检查过程中只能发现表面问题，难以发现深层次违法违规行为，2023年网络交易领域抽查发现问题率仅为8.7%，低于传统领域抽查发现问题率为19.2%，差距较为明显。（三）抽查结果运用衔接不够顺畅部分抽查发现问题市场主体整改跟踪不到位，162户责令改正市场主体中，有12户整改到期后未及时开展“回头看”检查，无法确认整改是否到位。失信联合惩戒联动机制不完善，联合监管部门对推送的失信信息运用不足，2023年推送的31户失信市场主体中，仅有4个部门落实了联合惩戒措施，其余部门未按要求落实惩戒措施，失信惩戒震慑作用未充分发挥。（四）市场主体政策知晓率有待提高抽查过程中发现，约37%的市场主体对“双随机、一公开”监管政策不了解，认为抽查是针对性检查，对检查工作配合度不高，部分市场主体甚至拒绝检查，2023年累计出现3起市场主体拒绝检查情况，均通过宣传解释才完成检查。约42%的市场主体不了解抽查结果公示的影响，对列入经营异常名录的后果不清楚，未及时整改自身存在的问题。四、整改措施及下一步工作计划（一）完善联合监管协同机制每季度组织联合监管部门开展1次“双随机、一公开”业务培训，明确各部门联合抽查工作职责、流程、检查标准，要求各部门明确1名专门工作人员负责联合抽查工作，建立联合抽查任务提前告知机制，制定联合抽查方案时提前10个工作日通知各部门，要求各部门必须派出符合资质的执法人员参与检查，对不能按时派出执法人员的部门，报送区政府督查室进行通报。建立联合抽查结果录入通报机制，每月通报各部门联合抽查结果录入情况，对逾期未录入结果的部门，取消年度联合监管评优资格，确保联合抽查结果及时公开。（二）加强执法人员能力建设每年组织不少于4次的业务培训，邀请上级部门专家、高校专业老师、行业专家授课，培训内容涵盖新兴业态监管、法律法规、数字化系统操作、检查技巧等，提升执法人员综合能力。建立“老带新”结对帮扶机制，年轻执法人员与老执法人员结对子，互相学习系统操作、现场检查经验，提升整体执法能力。鼓励执法人员参加特种设备监察员、食品检查员、知识产权专员等专业资格考试，对考取资格证书的执法人员给予500-2000元不等的奖励，2024年计划培养新兴领域专业执法人员10人以上。（三）强化抽查结果运用衔接建立问题台账销号管理机制，明确整改跟踪责任人，责令改正市场主体整改到期后3个工作日内开展“回头看”检查，整改完成一个销号一个，对整改不到位的市场主体依法依规处置。完善失信联合惩戒机制，与联合监管部门签订《失信联合惩戒备忘录》，明确各部门惩戒措施，每月推送一次失信信息，每季度通报一次各部门惩戒措施落实情况，对落实不到位的部门报送区政府进行通报批评，确保失信惩戒措施落实到位。（四）加大政策宣传力度通过局公众号、短视频平台、线下宣讲会、进企业上门宣传等方式，广泛宣传“双随机、一公开”监管政策，明确告知市场主体抽查是随机抽取检查对象，不存在针对性检查，公示抽查结果的重要性，列入经营异常名录、严重违法失信名单的影响，2024年计划开展宣传活动不少于8次，覆盖市场主体不少于3000户，提升市场主体政策知晓率和配合度。第二篇根据《XX市人民政府办公室关于开展2023年度“双随机、一公开”监管工作督查考核的通知》要求，我区于2024年3月15日至3月30日组织全区12个涉及市场监管领域的部门开展全区“双随机、一公开”监管工作全面自查，现将自查情况报告如下：一、自查工作组织情况本次自查由区“双随机、一公开”监管工作联席会议牵头组织，成立以分管副区长为组长，区市场监管局局长为副组长，区卫健局、文旅局、应急管理局、城管局、教育局、农业农村局、生态环境分局、商务局、人社局、住建局、交通运输局等12个部门分管领导为成员的自查工作领导小组，制定印发《XX区2023年度“双随机、一公开”监管工作自查实施方案》，明确自查范围覆盖全区所有承担市场监管职责的部门2023年所有单部门、部门联合抽查任务，自查内容涵盖组织领导、制度建设、“两库一清单”管理、任务执行、结果公开、联合监管、结果运用7个方面，自查方式分为部门自查、区级核查两个阶段，部门自查阶段各部门对照自查内容逐项核查，形成部门自查报告，区级核查阶段由领导小组抽调各部门业务骨干组成3个核查组，通过查阅台账、系统数据比对、抽查对象回访等方式开展核查，累计查阅台账124份，调取省“双随机、一公开”监管平台数据789条，回访抽查对象214户，实现所有抽查任务全覆盖核查，确保自查结果真实准确。二、2023年度“双随机、一公开”工作开展成效（一）组织领导体系健全完善区委区政府高度重视“双随机、一公开”监管工作，将其作为深化“放管服”改革、优化营商环境的重要举措，印发《XX区市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施方案》，明确2023-2025年工作目标、重点任务、责任分工。建立区“双随机、一公开”监管工作联席会议制度，由分管副区长任召集人，12个部门为成员，每半年召开一次全体会议，每季度召开一次调度会，2023年累计召开全体会议2次，调度会4次，解决联合抽查协同、失信联合惩戒、新兴业态监管等重点问题12个。将“双随机、一公开”监管工作纳入全区年度绩效考核，占绩效考核权重的3%，对考核排名后两位的部门，取消年度评优资格，对工作突出的部门和个人给予表彰奖励，有效压实各部门工作责任。（二）制度体系建设规范完备结合我区监管实际，制定印发《XX区“双随机、一公开”监管工作细则》《XX区部门联合“双随机、一公开”抽查事项清单管理办法》《XX区“双随机、一公开”抽查结果运用办法》《XX区“双随机、一公开”监管工作责任追究办法》等4项核心制度，明确从清单动态调整、“两库”管理、抽查流程、结果公开、联合惩戒、责任追究等全流程工作要求，确保各项工作有章可循。制定《XX区市场监管领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单》，梳理127项轻微违法行为，对首次违法、情节轻微、没有造成危害后果的，依法不予行政处罚，为市场主体营造宽松包容的发展环境。建立监管效能评估机制，每半年对各部门“双随机、一公开”工作开展情况进行评估，形成评估报告报送区政府，对评估结果作为部门绩效考核的重要依据。（三）“两库一清单”管理精准有序一是检查对象名录库动态更新精准。全区检查对象名录库共录入市场主体18762户，其中企业4231户、个体工商户13245户、农民专业合作社1286户，按行业分类划分为23个类别，按风险等级划分为A、B、C、D四级，其中D级高风险市场主体427户，全部纳入重点抽查范围。2023年累计更新检查对象名录库6次，新增市场主体2134户，注销、吊销市场主体1247户，调整风险等级标注412户，名录库数据准确率达到100%。二是执法人员库分类管理精准。全区执法人员库共录入具备行政执法资格的人员287人，按执法资质、业务领域划分为17个类别，其中食品监管执法人员62人、药品监管执法人员28人、特种设备监管执法人员31人、安全生产监管执法人员42人、文化市场监管执法人员24人、其他类别100人，2023年累计更新执法人员库3次，新增执法人员24人，调出退休、转岗执法人员12人，更新执法资质标注27人，确保执法人员库数据真实有效。三是抽查事项清单动态调整精准。严格对照上级部门抽查事项清单调整要求，2023年新增数据安全监管、个人信息保护监管2项抽查事项，删除已取消的3项监管事项，最终确定全区抽查事项247项，全部纳入抽查事项清单，其中部门联合抽查事项76项，覆盖食品、药品、特种设备、生态环境、文化旅游、安全生产、教育、农业农村等重点领域，全年未发生清单外执法检查行为，监管执法合规率达到100%。（四）抽查任务执行严格规范2023年全区共制定单部门抽查任务47批次，部门联合抽查任务16批次，累计抽查市场主体2876户，占全区市场主体总量的15.33%，其中食品、药品、特种设备、安全生产等重点领域抽查覆盖率达到100%，一般领域抽查覆盖率达到5.2%，超额完成上级部门要求的5%覆盖率目标。所有抽查任务全部通过省“双随机、一公开”监管工作平台发起，严格执行随机抽取检查对象、随机匹配执法人员，抽查流程全程留痕，无人工干预抽取、匹配过程，匹配完成后第一时间向相关部门派发抽查任务，明确检查时限、检查要求。所有检查严格执行2名以上执法人员共同检查、亮证执法、现场填写检查记录表、当事人签字确认制度，检查过程全程记录，检查记录表全部归档留存。2023年开展的16批次部门联合抽查累计覆盖市场主体572户，占总抽查量的19.89%，累计减少市场主体迎检次数3200余次，市场主体迎检成本下降42%。其中农资经营单位联合抽查共抽查经营单位67户，发现问题11户，责令改正9户，立案调查2户，罚没金额8.7万元，为农民挽回经济损失20余万元；校外培训机构联合抽查共抽查培训机构54户，发现问题13户，责令改正11户，立案调查2户，清退违规收费127万元，有效维护了学生和家长的合法权益；餐饮单位食品安全联合抽查共抽查餐饮单位124户，发现问题27户，责令改正23户，立案调查4户，罚没金额7.8万元，有效保障了群众饮食安全。2023年全区市场主体满意度调查中，监管环节满意度达到92.3%，较2022年提高了8.7个百分点。（五）抽查结果公开与运用到位严格落实“谁检查、谁录入、谁公开”原则，所有检查结果均在检查完成后7个工作日内录入省“双随机、一公开”监管工作平台，通过国家企业信用信息公示系统、区政府门户网站向社会公开，2023年累计录入抽查结果2876条，公开率达到100%，无逾期公开、隐瞒公开、错误公开情况。针对抽查发现的问题，建立问题台账实行销号管理，全年抽查发现问题市场主体427户，其中责令改正324户，立案调查103户，已办结101户，罚没金额合计246.8万元，剩余2户正在办理中。将67户逾期未整改、整改不到位的市场主体列入经营异常名录，23户严重违法违规市场主体列入严重违法失信名单，推送至各联合监管部门实施联合惩戒，累计限制失信主体参与政府采购12次，限制招投标24次，限制融资贷款8次，限制担任企业法定代表人7人，有效发挥了失信惩戒震慑作用。建立异议处置快速响应机制，2023年累计收到市场主体异议申请7件，全部在5个工作日内完成核查处置，及时更正错误公示信息3条，移除经营异常名录4户，异议处置市场主体满意度达到100%。（六）包容审慎监管落实到位严格落实“包容审慎、监管有度”的原则，对新产业、新业态、新模式实行包容审慎监管，2023年累计对87户市场主体的轻微违法行为依法不予行政处罚，减免罚没金额合计320余万元，有效激发了市场主体活力。针对个体工商户、小微企业制定专项帮扶措施，对抽查发现的轻微问题，优先采用行政指导、约谈提醒、责令改正等方式处置，引导市场主体规范经营，2023年累计开展行政指导214次，约谈提醒市场主体127户，有效减少了对市场主体正常经营的影响。2023年全区新增市场主体3214户，较2022年增长了12.7%，市场主体活跃度达到72.3%，高于全市平均水平4.2个百分点。三、存在的问题（一）部门之间工作开展不平衡部分部门对“双随机、一公开”监管工作重视程度不足，未配备专门工作人员负责该项工作，多为兼职人员，工作开展不规范。2023年有2个部门抽查事项清单未及时更新，“两库”信息录入不全，抽查任务完成率仅为82%和78%，未达到100%的要求。有3个部门抽查台账归档不规范，检查记录表填写不完整，存在漏项、错项情况。（二）联合抽查覆盖面有待扩大目前联合抽查主要集中在食品、特种设备、安全生产等传统重点领域，对网络交易、知识产权、数据安全、盲盒经营等新兴领域的联合抽查较少，2023年新兴领域联合抽查仅2批次，占联合抽查总批次的12.5%，无法满足新兴领域监管需求。联合抽查参与部门较少，目前仅有8个部门参与联合抽查，人社局、住建局、交通运输局等部门尚未参与联合抽查，联合监管覆盖范围有限。（三）抽查结果运用协同性不足各部门之间抽查结果信息共享不够顺畅，未建立统一的信息共享机制，部分部门不能及时接收其他部门推送的抽查结果信息，存在信息孤岛问题仍然存在。失信联合惩戒措施落实不到位，2023年推送的23户严重违法失信名单主体，仅有6个部门落实了联合惩戒措施，其余部门未按要求落实惩戒措施，失信惩戒震慑作用未充分发挥。（四）基层监管力量不足各部门执法人员数量有限，尤其是新兴领域专业执法人员短缺，目前全区知识产权、网络交易、数据安全等领域的专业执法人员不足10人，无法满足新兴领域监管需求。执法人员专业能力不足，对新兴领域的监