投资顾问金融行业财务绩效评估表

投资顾问金融行业财务绩效评估表编号姓名职务日期评定标准：A100-95优秀--超出预计标准，超质超量完成工作。B94-80良好--达到预期标准，保质保量完成工作。C79-70合格--能够按照要求完成工作，但个人能力需要提高。D70以下不合格--未能按照标准完成工作，可能不胜任本职工作。考核项目权重考核要素考核内容标准分得分投资收益30%投资组合收益率评估投资组合的整体收益率，与市场平均收益率进行比较，超过市场平均收益率5%为优秀，3%-5%为良好，低于3%为一般。30投资收益30%资产配置合理性评估投资组合的资产配置是否符合既定的投资策略，符合策略为优秀，基本符合为良好，不符合为一般。20投资收益30%投资风险控制评估投资组合的风险控制能力，波动率低于市场平均水平为优秀，波动率与市场相当为良好，波动率高于市场为一般。25投资收益30%投资回报周期评估投资组合的回报周期是否符合预期，符合预期为优秀，略微超出预期为良好，超出预期为一般。25财务状况20%净利润评估投资顾问所管理的基金或投资产品的净利润是否达到年度目标，达到目标为优秀，超出目标为良好，未达到目标为一般。20财务状况20%成本控制评估投资顾问在管理投资过程中的成本控制能力，成本控制在预算范围内为优秀，略有超出为良好，超出预算为一般。15财务状况20%资金周转率评估投资顾问所管理资金的使用效率，资金周转率高于行业平均水平为优秀，与行业平均水平相当为良好，低于行业平均水平为一般。15财务状况20%现金流管理评估投资顾问在现金流管理方面的能力，现金流状况良好，无重大风险为优秀，现金流状况一般为良好，现金流状况不佳为一般。20客户满意度20%客户满意度调查通过客户满意度调查，评估客户对投资顾问服务的满意程度，评分达到90分以上为优秀，80-89分为良好，低于80分为一般。20客户满意度20%客户留存率评估客户对投资顾问服务的忠诚度，客户留存率超过80%为优秀，70%-80%为良好，低于70%为一般。15客户满意度20%客户投诉率评估客户对投资顾问服务的投诉情况，投诉率低于行业平均水平为优秀，与行业平均水平相当为良好，高于行业平均水平为一般。15客户满意度20%客户推荐率评估客户对投资顾问服务的推荐意愿，推荐率超过15%为优秀，10%-15%为良好，低于10%为一般。20个人发展30%专业能力提升评估投资顾问在专业能力方面的提升情况，完成年度专业培训计划为优秀，完成大部分为良好，未完成为一般。20个人发展30%业绩达成情况评估投资顾问在业绩达成方面的表现，达成年度业绩目标为优秀，超额完成为良好，未达成为一般。25个人发展30%团队合作评估投资顾问在团队合作方面的表现，积极参与团队活动，与团队成员协作良好为优秀，参与度为一般为良好，不参与为一般。15个人发展30%职业素养评估投资顾问的职业素养，遵守职业道德规范，具有良好的职业形象为优秀，基本遵守为良好，违反规定为一般。20本考核表旨在全面评估投资顾问在金融行业中的财务绩效，通过四个维度的考核，对投资顾问的财务表现进行综合评价。得分合计上级领导考核增减分最终合计得分绩效等级评定□A（95+）□B（80-94）□C（70-79）□D不合格（<70）个人发展计划员工自评面谈记录绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：