矿山企业安全操作规则

矿山企业安全操作规则一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规及行业标准，针对矿山企业井下作业环境复杂、高风险点多、多工种交叉作业等特点，解决当前存在的操作流程不规范、风险辨识不全面、隐患整改不及时等核心问题，旨在通过系统化安全操作规则规范，明确各环节安全标准，防控坍塌、透水、爆破、机械伤害等重大安全风险，保障从业人员生命财产安全，提升企业安全管理水平和生产运营效率。

1、规范井下采矿、掘进、运输、通风、机电等各岗位操作流程，杜绝“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为，从源头上减少事故发生。

2、建立覆盖作业全流程的风险辨识与隐患排查机制，实现风险分级管控和隐患闭环管理，降低事故发生概率。

3、明确各层级、各岗位安全职责，强化责任落实，确保安全投入、培训教育、应急管理等措施有效执行。

（二）适用范围：本规则适用于矿山企业井下生产作业活动及相关管理部门，涵盖生产车间（采矿工区、掘进工区、运输工区）、辅助部门（通风部、机电部、安全部、后勤部）及所有岗位人员，包括正式员工、合同工、外包服务人员及实习人员。进入井下的外来参观、学习人员需经安全培训并佩戴防护装备，由专人陪同方可进入作业区域。

1、井下作业活动包括但不限于凿岩、爆破、支护、铲装、运输、通风、排水、设备检修等环节。

2、地面辅助作业如爆破器材存储、设备维修、物料装卸等涉及安全操作的活动参照本规则执行。

3、特殊情况（如抢险救灾、事故处理）需制定专项安全措施，经总经理批准后执行，并报安全部备案。

（三）核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循以下原则：

1、合规性原则：严格遵守国家及地方安全生产法律法规、行业标准，确保操作流程合法合规。

2、风险导向原则：以风险辨识为基础，优先管控重大风险，实施分级管控，突出隐患排查治理的针对性。

3、全员参与原则：明确从总经理到一线员工的安全责任，鼓励员工主动报告隐患和参与安全管理，形成“人人讲安全、事事为安全”的氛围。

4、持续改进原则：定期评估规则执行效果，根据事故教训、技术进步和管理需求动态修订完善。

（四）层级与关联：本规则是企业安全管理制度体系的核心组成部分，与《安全生产责任制》《安全培训管理制度》《隐患排查治理制度》《应急管理制度》等关联制度共同构成安全管理框架。本规则与其他制度内容冲突时，以本规则为准；特殊情况需修订的，由安全部提出方案，报总经理审批后执行。

1、本规则由安全部负责解释和修订，每年至少组织一次评审，根据法规变化和执行情况更新内容。

2、各部门需将本规则纳入员工培训体系，确保岗位人员熟悉掌握并严格执行。

（五）相关概念说明：

1、三违：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，是矿山安全生产的主要禁止项。

2、风险分级管控：根据事故发生的可能性和后果严重程度，将风险划分为重大、较大、一般、低四个等级，实施差异化管控。

3、隐患排查：通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式，识别设备设施、作业环境、人员操作等方面存在的可能导致事故的不安全因素。

4、安全设施：指为预防事故和减少事故损失而设置的安全防护装置、监测报警设备、应急救援器材等，如通风机、瓦斯监测仪、消防器材等。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：建立“总经理领导下的安全生产责任制”，设置安全生产委员会（以下简称“安委会”），明确决策层、执行层、监督层三级管理架构，确保安全指挥体系高效运转。安委会由总经理任主任，生产副总、安全总监任副主任，各部门负责人为成员；安全部作为专职安全管理部门，配备专职安全员，直接向安全总监汇报。

1、决策层：总经理全面负责企业安全生产工作，审批安全管理制度、重大隐患整改方案、安全投入计划；安委会每月召开一次安全会议，研究解决重大安全问题。

2、执行层：生产副总负责日常安全生产组织协调，各部门负责人（采矿、掘进、运输、通风、机电等）落实本部门安全职责，班组长负责班组现场安全管理。

3、监督层：安全部负责安全监督检查、隐患跟踪、培训教育、事故调查；安全员分区域驻点，对作业现场进行实时监督。

（二）决策与职责：

1、总经理职责：

a、批准企业年度安全生产目标、安全管理制度和操作规程；

b、组织制定并审批重大安全技术措施和事故应急救援预案；

c、保障安全生产投入的有效实施，审批安全费用使用计划；

d、主持事故调查处理，落实“四不放过”原则（事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受教育不放过）。

2、生产副总职责：

a、协助总经理落实安全生产日常工作，协调解决生产中的安全问题；

b、审批日常作业安全措施，监督各部门执行安全操作规程；

c、组织每月安全生产检查，督促隐患整改。

3、安全总监职责：

a、直接向总经理汇报，全面负责安全管理工作；

b、组织制定安全管理制度和操作规程，监督各部门执行；

c、组织开展安全培训和应急演练，审批特种作业人员持证上岗。

（三）执行与职责：

1、生产车间职责：

a、采矿工区：严格执行采矿作业规程，负责采场支护、顶板管理、爆破作业安全，落实“敲帮问顶”制度，发现异常立即撤离并报告；班组长每班作业前检查作业面安全状况，填写《作业前安全检查表》。

b、掘进工区：按设计施工，确保巷道断面、支护符合标准，使用风钻、掘进机设备前检查安全防护装置，严禁空载运转。

c、运输工区：井下车辆驾驶员必须持证上岗，行车前检查制动、灯光、喇叭等设备，限速行驶，严禁超载、超员；装载机、铲运机作业时，周边严禁站人。

2、辅助部门职责：

a、通风部：负责矿井通风系统管理，监测风速、有害气体浓度，确保作业面风量符合标准；定期主扇风机检查，备用风机随时可用。

b、机电部：负责井下机电设备维护，严格执行“停电挂牌”制度，检修设备前切断电源并上锁；电缆敷设规范，严禁明接头、鸡爪子接头。

c、安全部：每日对井下作业面进行巡查，填写《安全检查记录表》，发现隐患下达《隐患整改通知单》，跟踪整改情况；每月组织一次安全专项检查。

3、岗位人员职责：

a、矿工：遵守安全操作规程，正确佩戴劳动防护用品（安全帽、防尘口罩、自救器等），拒绝违章指挥，发现隐患立即报告；参加班组安全活动，掌握自救互救技能。

b、班组长：组织班组安全学习，落实每班作业前安全交底，监督班组人员遵守操作规程，制止“三违”行为；发生险情时立即组织人员撤离并上报。

c、安全员：现场监督作业安全，重点检查支护质量、设备运行、通风状况，发现问题及时制止并上报；记录作业现场安全情况，填写《安全员工作日志》。

（四）监督与职责：

1、安全部监督范围：

a、检查各部门执行安全操作规程情况，重点核查爆破、支护、运输等高风险环节；

b、监督隐患整改落实，对未按期整改的部门下达《停工整改通知单》；

c、核查员工安全培训记录和特种作业人员持证情况，确保培训合格上岗。

2、监督方式：

a、日常巡查：安全员每日对井下作业面进行全覆盖检查，记录问题并现场整改；

b、专项检查：针对雨季防汛、冬季防寒、节假日前后等特殊时期开展专项检查；

c、员工监督：设立安全隐患举报电话，对举报属实者给予奖励，鼓励员工参与安全监督。

3、监督结果应用：安全检查结果纳入部门绩效考核，对存在严重隐患或多次违规的部门负责人约谈；发生事故的，依据事故调查报告追究相关人员责任。

（五）协调联动：

1、建立“部门周协调会”制度，每周一由生产副总主持，各部门汇报安全工作进展、隐患整改情况，协调解决跨部门安全问题。

2、重大隐患整改实行“挂牌督办”，安全部牵头制定整改方案，明确责任部门、整改期限和验收标准，整改完成后组织联合验收。

3、应急协调：发生险情时，现场负责人立即启动现场处置方案，报告调度室；调度室通知相关部门（通风、机电、医疗等）联动救援，确保信息畅通、行动高效。

三、作业前安全准备

（一）风险辨识与评估：作业前必须开展风险辨识，根据作业类型、环境条件、设备状态等因素，识别潜在安全风险，制定控制措施，填写《作业前风险辨识表》，经班组长审核签字后方可作业。

1、采矿作业风险辨识：

a、辨识顶板风险，检查作业面围岩稳定性，确认无浮石、松石；

b、辨识爆破风险，确定爆破参数（孔深、孔距、装药量），设置警戒范围，清场确认；

c、辨识通风风险，检测作业面有害气体浓度（一氧化碳、二氧化碳、硫化氢等），确保通风正常。

2、掘进作业风险辨识：

a、辨识巷道支护风险，检查临时支护是否符合设计要求，严禁空顶作业；

b、辨识设备风险，检查风钻、掘进机润滑、防护装置，确保无漏油、松动；

c、辨识粉尘风险，开启湿式作业装置，佩戴防尘口罩。

3、运输作业风险辨识：

a、辨识车辆风险，检查制动、转向、轮胎状况，严禁带病运行；

b、辨识路况风险，确认巷道无障碍物、积水，照明充足；

c、辨识人员风险，明确行车路线，设置避车硐室，严禁人车混行。

（二）设备与工具检查：作业前对所用设备、工具进行全面检查，确保其处于良好状态，禁止使用不合格或存在故障的设备。

1、凿岩设备检查：

a、检查风钻、水管连接是否牢固，气压是否符合要求（0.5-0.7MPa）；

b、检查钻杆、钻头是否有裂纹、磨损，确保安装牢固；

c、试运转1-2分钟，确认无异响、漏油后方可使用。

2、运输设备检查：

a、电机车：检查控制器、制动系统、照明、信号装置，电池电量充足；

b、装载机：检查液压系统、铲斗、轮胎，确认无漏油、变形；

c、皮带运输机：检查托辊、滚筒、皮带松紧度，防护罩齐全。

3、工具检查：

a、手持工具（如锤子、撬棍）无裂纹、毛刺，手柄安装牢固；

b、检测仪器（如瓦斯检测仪、测距仪）校准合格，电量充足；

c、劳保用品（安全帽、自救器、矿灯）完好有效，矿灯照明时间不低于12小时。

（三）作业环境确认：作业前必须对作业环境进行安全确认，确保符合安全作业条件，重点检查通风、支护、照明、警示标识等。

1、通风确认：

a、确认作业面风量充足，风速符合标准（采场0.25m/s以上，巷道0.15m/s以上）；

b、检测有害气体浓度，一氧化碳不超过24ppm，瓦斯不超过0.5%，超限时立即停止作业撤离。

2、支护确认：

a、检查顶板、两帮支护状况，锚杆、锚索安装牢固，无失效；

b、采场、巷道无片帮、冒顶危险，严格执行“敲帮问顶”制度，用长柄工具撬掉浮石。

3、环境与标识确认：

a、作业面无积水、杂物，照明充足（巷道照度不低于10lux）；

b、危险区域（如爆破区、采空区）设置警示标识，警戒线清晰，人员禁止进入。

四、作业过程安全管控

（一）管理目标与核心指标：以零事故、零伤害为终极目标，设定可量化、易统计的阶段性指标，配套核心KPI，明确统计口径与考核标准。

1、事故控制指标：年度轻伤事故率不超过千分之三，重伤及以上事故为零，重大隐患整改率百分之百。

2、风险管控指标：重大风险辨识覆盖率百分之百，风险分级管控措施落实率不低于百分之九十五，隐患排查频次每班不少于一次。

3、培训达标指标：全员安全培训合格率百分之百，特种作业人员持证上岗率百分之百，新员工三级教育完成率百分之百。

（二）专业标准与规范：针对采矿、掘进、运输等核心作业环节制定专项安全标准，标注高风险控制点，配套简易防控措施。

1、采矿作业标准：

a、采场高度不得超过设计允许值，分层开采时上下分层间必须留有足够安全矿柱；

b、爆破作业必须采用微差爆破技术，单段起爆药量不得超过三百公斤，爆破后通风时间不少于三十分钟；

c、顶板管理必须执行“敲帮问顶”制度，每班作业前由班组长用长柄工具撬掉浮石。

2、掘进作业标准：

a、巷道坡度超过十五度时必须设置防滑设施，坡度大于二十五度时必须安装扶手；

b、临时支护距工作面距离不得超过循环进尺的二倍，永久支护滞后工作面距离不超过十米；

c、掘进机切割头前方五米范围内严禁站人，检修时必须切断电源并上锁。

3、运输作业标准：

a、井下车辆行驶速度不得超过每小时十五公里，弯道、交叉口限速每小时五公里；

b、电机车运输必须安装信号装置，列车制动距离不超过四十米；

c、装载机作业时铲斗下方严禁站人，卸料时必须确认下方无人。

（三）管理方法与工具：采用适合矿山特点的简易安全管理方法，明确应用场景与操作要求，确保中小型企业易于落地。

1、作业安全分析法（JSA）：每项危险作业前由班组长组织分析，分解步骤识别风险，制定控制措施并签字确认。

2、岗位安全确认制：关键岗位执行“一看、二查、三确认”流程，查看环境状态、检查设备状况、确认安全条件。

3、安全观察与沟通（BBS）：班组长每日至少观察三名员工操作，发现不安全行为立即纠正并记录，每周汇总分析改进。

4、可视化安全管理：在作业面设置安全看板，标注当日风险点、防护措施和责任人，实现风险透明化管理。

五、安全操作流程管理

（一）主流程设计：文字化拆解“风险辨识-措施制定-审批执行-过程监督-总结改进”全流程，明确各环节责任主体及时限。

1、风险辨识环节：班组长每日开工前组织员工辨识当日作业风险，填写《作业风险清单》，十分钟内完成。

2、措施制定环节：针对辨识出的风险，制定具体控制措施，明确防护用品使用要求，五分钟内完成。

3、审批执行环节：高风险作业措施由车间主任审批签字，普通作业由班组长审批，确认无误后签字执行。

4、过程监督环节：安全员全程监督作业过程，每小时巡查一次，发现异常立即叫停作业。

5、总结改进环节：每日作业结束后，班组长组织五分钟总结会，记录问题并制定改进措施。

（二）子流程说明：针对爆破、动火、进入受限空间等高风险环节制定专项子流程，明确衔接节点与操作细则。

1、爆破作业子流程：

a、爆破设计环节：由爆破技术员按设计参数计算药量，填写《爆破设计说明书》，提前一天报安全部审核；

b、警戒设置环节：爆破前三十分钟由专人设置警戒区，清场确认后发出三次信号预警；

c、起爆环节：爆破员确认警戒到位后，采用专用起爆器起爆，起爆后必须等待十五分钟方可进入现场。

2、动火作业子流程：

a、审批环节：动火作业必须办理《动火作业许可证》，明确动火时间、地点和防护措施，车间主任签字；

b、监护环节：动火时必须配备两名监护人，配备灭火器材，动火点周围十米内严禁易燃物；

c、验收环节：动火结束后三十分钟内，监护人确认无火险方可撤离，填写《动火作业验收单》。

3、进入受限空间子流程：

a、检测环节：进入前必须检测空间内氧气浓度（百分之十九点五至二十三点五）和有害气体浓度；

b、防护环节：佩戴便携式报警仪，使用安全电压照明设备，配备应急救援绳索；

c、监护环节：必须设置两名监护人，每十五分钟与空间内人员通话确认状态。

（三）流程关键控制点：梳理核心管控标准，高风险点增设双重校验措施，确保流程执行到位。

1、风险辨识控制点：班组长每日开工前必须亲自组织风险辨识，未辨识不得开工，安全员每日核查记录。

2、爆破作业控制点：爆破参数必须经技术员复核，警戒范围必须实测确认，起爆前必须执行“双人双锁”制度。

3、运输作业控制点：车辆制动性能必须每班检查，限速标志必须清晰可见，交叉口必须设置声光报警装置。

4、通风系统控制点：主扇风机必须每日试运行，备用风机必须随时可用，采场风量必须每小时检测一次。

（四）流程优化机制：明确优化发起条件、简易评估流程及审批权限，每年至少一次全流程复盘优化。

1、优化发起条件：发生事故或未遂事件、员工多次反馈流程不畅、外部法规更新时，由安全部发起优化。

2、评估流程：收集一线员工意见，分析流程执行耗时和问题点，形成《流程优化建议表》，一周内完成评估。

3、审批权限：优化方案由安全部提出，经生产副总审核，总经理批准后实施，重大优化需提交安委会审议。

4、实施与反馈：优化方案实施后一个月内，由安全部跟踪效果，收集反馈并调整完善，形成闭环管理。

六、安全审批权限管理

（一）权限设计：按“业务类型+风险等级+岗位层级”分配权限，明确操作、审批、查询权限，简化权限层级。

1、高风险作业审批权限：爆破、动火、进入受限空间等作业必须由车间主任审批，重大方案需报生产副总批准。

2、设备检修审批权限：高压设备检修必须由机电部长审批，涉及主系统检修需报总经理批准。

3、安全措施变更权限：临时安全措施变更由班组长提出，车间主任审批，重大变更需经安全部审核。

4、查询权限：所有员工可查询本岗位安全规程和操作标准，班组长及以上人员可查询全矿安全检查记录。

（二）审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同风险等级业务的审批路径，禁止越权审批。

1、常规作业审批：

a、低风险作业（如常规支护、运输）由班组长审批，审批时限不超过五分钟；

b、中等风险作业（如一般爆破、设备检修）由车间主任审批，审批时限不超过三十分钟；

c、高风险作业（如特殊爆破、主系统检修）由生产副总审批，审批时限不超过两小时。

2、安全投入审批：

a、单笔金额低于五万元的安全设备采购由安全部长审批；

b、五万元至二十万元由财务总监审核，总经理批准；

c、超过二十万元需提交安委会审议，总经理最终批准。

3、应急处置审批：

a、一般险情由现场负责人处置，事后报告车间主任；

b、重大险情由生产副总指挥处置，同步报告总经理；

c、险情解除后二十四小时内提交《应急处置报告》。

（三）授权与代理：规范授权条件、范围及备案要求，临时代理简化管理，明确最长代理时限。

1、授权条件：因公出差、休假等特殊情况可授权，授权期限不超过七天，重大事项不得授权。

2、授权范围：班组长可授权副班组长代行日常管理职责，车间主任可授权副主任代行审批权限。

3、代理要求：代理前必须填写《安全授权委托书》，明确代理事项和期限，报安全部备案；代理期间责任由被授权人承担。

4、交接管理：代理期满或原岗人员归岗时，必须进行工作交接，填写《工作交接记录》，确保信息完整。

（四）异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道。

1、紧急情况审批：险情发生时，现场负责人可先处置后补办手续，二十四小时内提交《紧急情况说明》报安全部。

2、权限外审批：超出个人权限的事项，可逐级上报，紧急情况下可越级请示，但事后必须向直接上级说明。

3、补批流程：因特殊情况未及时审批的事项，申请人需在事后三个工作日内填写《补批申请表》，说明原因并附证明材料。

4、加急通道：涉及抢险救灾、事故处理等紧急事项，可直接联系总经理或生产副总，口头说明后先行处置，两小时内补办手续。

七、安全监督与考核

（一）执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的简易判定标准。

1、操作规范要求：所有作业必须按规程执行，特殊作业必须持证上岗，防护用品必须正确佩戴使用。

2、信息录入标准：安全检查记录必须实时填写，隐患整改必须闭环记录，培训考核必须留有签字记录。

3、执行不到位判定：未按规程操作、未及时记录、防护用品缺失、隐患未整改等情形均视为执行不到位。

（二）监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期与范围，嵌入关键内控环节。

1、日常监督：安全员每日巡查井下作业面，重点检查支护质量、设备状态、通风情况，填写《日常安全巡查记录》。

2、专项监督：每月开展一次全矿安全大检查，每季度开展一次专项检查（如雨季防汛、冬季防寒）。

3、内控环节：在爆破作业、运输作业、通风系统三个关键环节设置交叉复核，确保措施落实到位。

4、员工监督：设立安全隐患举报电话，对举报属实者给予五十至二百元奖励，鼓励全员参与监督。

（三）检查与审计：明确监督内容、方法及频次，检查结果形成报告，明确整改要求及责任人。

1、检查内容：操作规程执行情况、安全设施完好情况、隐患整改情况、员工安全技能掌握情况。

2、检查方法：采用现场观察、资料核查、员工提问、模拟操作等方式，确保检查全面有效。

3、检查频次：日常巡查每日一次，专项检查每季度一次，年度综合检查每年一次。

4、整改要求：检查发现隐患必须下达《隐患整改通知单》，明确整改期限和责任人，到期未整改的停工整改。

（四）执行情况报告：规范上报流程、主体及内容，报告简化，含核心数据、风险及改进建议。

1、上报流程：班组长每日向车间主任报告，车间主任每周向生产副总报告，生产副总每月向总经理报告。

2、报告主体：各级负责人为报告主体，安全部汇总分析形成整体报告。

3、报告内容：包含事故数据、隐患数量、整改率、员工培训情况、存在风险及改进建议。

4.报告应用：执行情况作为部门绩效考核依据，连续三个月排名末位的部门负责人进行约谈，重大问题提交安委会审议。

八、安全考核与改进管理

（一）绩效考核指标：设定专项安全考核指标，明确权重、评分标准及考核对象，兼顾定量与定性，挂钩生产目标与风险管控。

1、事故控制指标：年度重伤及以上事故为零得满分，每发生一起扣10分；轻伤事故率超过千分之三，每超0.1%扣2分。

2、隐患整改指标：重大隐患整改率100%得满分，一般隐患整改率每低5%扣3分，整改超期每项扣1分。

3、培训达标指标：全员培训合格率100%得满分，特种作业人员持证率不足100%，每缺1人扣5分。

4、现场管理指标：安全检查合格率95%以上得满分，每低1%扣2分，防护用品佩戴不规范每发现1人次扣1分。

（二）评估周期与方法：明确月度、季度、年度三级考核周期，采用简易评估方法，突出过程管控。

1、月度评估：由各部门自评，重点检查隐患整改和培训落实情况，5日内完成并报安全部。

2、季度评估：安全部组织抽查，结合事故数据和现场检查，10日内形成评估报告。

3、年度评估：由安委会主持，综合全年数据，15日内完成并确定考核等级。

（三）问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按风险等级分类管控，明确整改时限与问责。

1、一般隐患整改：24小时内制定措施，3天内完成整改，班组长复核销号。

2、重大隐患整改：立即停产，48小时内制定方案，7天内完成整改，安全部验收销号。

3、整改问责：未按期整改的部门负责人约谈，重复发生的隐患加倍扣分，纳入年度考核。

（四）持续改进流程：基于考核、检查及政策变化优化制度，简化流程，确保可落地执行。

1、建议收集：每季度通过员工座谈会、意见箱收集改进建议，安全部汇总整理。

2、简易评估：对建议进行可行性分析，一周内形成评估报告，明确采纳与否。

3、审批实施：采纳的建议由安全部提出方案，生产副总审批后纳入制度修订。

4、跟踪反馈：实施后一个月内跟踪效果，收集反馈并调整完善，形成闭环管理。

九、安全奖惩机制

（一）奖励标准与程序：明确奖励情形、类型及标准，规范简易申报流程，违规行为按风险等级分级界定。