2026 投行业务数据标准及技术规范

Q/GLMSJ004-202612026投行业务数据标准及技术规范

2026投行业务数据标准及技术规范 21.范围 32.规范性引用文件 33.术语和定义 34.投行业务数据标准 64.1核心业务流程 64.2投行业务数据域划分和说明 74.3逻辑模型清单（按业务线） 74.4英文词根库 94.5数据表和数据项 5.应用系统交互规范 Q/GLMSJ004-20263

投行业务数据标准及技术规范本文件规定了公司投行业务应用系统相关数据的建模标准和使下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可Q/GLMSJ004-20264（2）承揽（DealOrigination）（3）商机（Opportunity）（6）项目（Project）（7）项目阶段（ProjectPitch）Q/GLMSJ004-20265（9）发行人（Issuer）（12）承销商（Underwriting）（13）承销商关联方（UnderwritingAffiliates）Q/GLMSJ004-202664.1核心业务流程Q/GLMSJ004-202674.2投行业务数据域划分和说明4.3逻辑模型清单（按业务线）Q/GLMSJ004-20268表1逻辑模型业务线编码业务线详细定义英文名称详细定义数据敏感性标识TLSMS00001投资银行-承揽商机信息表mkt_oppy由系统自动生成或员工手工登记的商业机会，为员工营销或业务协同提供支持高TLSMS00002投资银行-承揽商机公司信息表mkt_oppy_corp商机所涉及公司的公司信息高TLSMS00003投资银行-承揽商机标的信息表mkt_oppy_ast商机所涉标的资产的基本信息高TLSMS00004投资银行-承揽商机跟进记录表mkt_oppy_foll商机跟进记录表中TLSMS00005投资银行-承揽企业客户信息表pty_corp_cust投行企业客户信息高TLSMS00006投资银行-承揽个人客户信息表pty_indv_cust投行个人客户信息表高TLSMS00007投资银行-承做项目信息表pty_proj投行项目信息表高TLSMS00008投资银行-承做项目类型表pty_proj_type投行不同业务类型体现为项目类型，不同项目类型会有不同的承做阶段和管理要求高TLSMS00009投资银行-承做项目阶段表pty_proj_pich投行项目的各个阶段高TLSMS00010投资银行-承做项目组成员信息表pty_proj_mem承做一个投行项目的员工信息高TLSMS00011投资银行-承做底稿目录表pty_proj_dir投行电子底稿的目录结构信息表，包含承做阶段的所有底稿文件目录高TLSMS00012投资银行-承做底稿文件表pty_proj_file投行电子底稿的文件信息表高TLSMS00013投资银行-发行发行簿记表evt_stk_iss_book股票发行簿记建档记录高TLSMS00014投资银行-发行询价表evt_stk_iss_inqu股票发行初步询价记录表高TLSMS00015投资银行-发行关联方-客户股东表uw_relp_cust_stkh承销商的客户股东高TLSMS00016投资银行-发行关联方-客户董监高表uw_relp_cust_mgr关联方-董监高高TLSMS00017投资银行-后督公告申请表pty_list_corp_ann_appl持续督导项目中上市企业发行公告的申请信息高TLSMS00018投资银行-后督舆情信息pty_list_corp_news持续督导项目中上市企业的舆情信息中TLSMS00019投资银行内部项目质量评级表pty_inn_eval公司内部投行执业质量评价体高9-管理_rate系下的项目质量评级，分ABCDTLSMS00020投资银行-管理内部项目质量评价表evt_inn_eval_rec公司内部投行执业质量评价体系下，项目各阶段、流程质量评价明细信息高TLSMS00021投资银行-管理内部项目质量扣分细则表evt_inn_eval_rec_det公司内部投行执业质量评价体系下，项目各阶段、流程质量评价过程中的扣分明细信息高TLSMS00022投资银行-管理协会质评项目信息表evt_out_proj_info证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目信息高TLSMS00023投资银行-管理协会质评项目详情表evt_out_proj_det证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目详情高TLSMS00024投资银行-管理协会质评项目成员表evt_out_proj_mem证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目组成员中TLSMS00025投资银行-管理协会质评项目人员表evt_out_proj_prsn_info证券公司给协会报送投行项目执业质量时的项目人员信息中TLSMS00026投资银行-管理协会质评自评项目信息表evt_out_self_eval证券公司给协会报送投行项目执业质量时的自评项目信息高TLSMS00027投资银行-管理员工项目关系表evt_proj_prsn公司内部投行人才管理中的员工项目关系信息，用以刻画员工的展业画像信息中TLSMS00028投资银行-管理行业信息表qty_ibk_indt一级市场行业信息中TLSMS00029投资银行-管理督办信息表evt_task_spvs投行项目关键任务督办管理信息信息高TLSMS00030投资银行-管理协同收入决算表evt_inco_spli协同业务项目收入决算信息中4.4英文词根库Q/GLMSJ004-20264.5数据表和数据项表2商机信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键商机主键oppy_id商机主键bigintYesNo标题titl标题varcharNoNo编号oppy_no编号varcharNoNo商机类型oppy_type商机类型varcharNoNo详细描述det_desc详细描述varcharNoNocust_idbigintNoNo来源来源varcharNoNo状态stat状态varcharNoNo表3商机公司信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键公司主键corp_id公司主键bigintYesNooppy_idbigintNoNo买方-区域-市buyr_city买方-区域-市varcharNoNoQ/GLMSJ004-2026买方统一社会信用代码buyr_uscc买方统一社会信用代码varcharNoNo公司主营业务corp_main_busi公司主营业务varcharNoNo公司名称corp_name公司名称varcharNoNo买方-区域-省buyr_prvc买方-区域-省varcharNoNo买方-近期收购情况buyr_rect_tend买方-近期收购情况varcharNoNo股票代码corp_stk_cd股票代码varcharNoNo证券简称corp_scr_abbr证券简称varcharNoNo买方所属细分行业buyr_belt_det_indt买方所属细分行业varcharNoNo核心诉求main_demd核心诉求varcharNoNo公司类型corp_type公司类型varcharNoNo买方-可见性buyr_info_prvl买方-可见性：0-全部可见，1-仅自己和联系人可见varcharNoNo买卖方对接人角色corpconp买卖方对接人角色varcharNoNo知情信息info_time敏感信息知情时间dateNoNo表4商机标的信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键公司主键corp_id公司主键bigintYesNooppy_idbigintNoNo标的-主要亮点subj_main_adg标的-主要亮点varcharNoNo标的区域其他subj_regi_oth标的区域其他varcharNoNo标的-主营业务subjbusi标的-主营业务varcharNoNo标的-区域-市subj_city标的-区域-市varcharNoNo统一社会信用代码subj_uscc统一社会信用代码varcharNoNo标的-客户群体subj_cust标的-客户群体varcharNoNo标的其他描述subj_oth_desc标的其他描述varcharNoNo标的-主要产品及其应用领域subj_main_pd标的-主要产品及其应用领域varcharNoNo标的-主要原材料和供应商subj_main_sple标的-主要原材料和供应商varcharNoNo标的公司名称subj_corp_name标的公司名称varcharNoNo标的经资产结束subj_nav_topl标的经资产结束decimalNoNo标的净资产开始subj_nav_lowl标的净资产开始decimalNoNo标的净利润结束subj_net_prft_topl标的净利润结束decimalNoNo标的净利润开始subj_net_prft_lowl标的净利润开始decimalNoNo标的营业收入结束subj_bus_incm_topl标的营业收入结束decimalNoNo标的营业收入开始subj_bus_incm_lowl标的营业收入开始decimalNoNo标的-接受的支付方式subj_acpt_pay_mode标的-接受的支付方式varcharNoNo标的总资产结束subj_sum_ast_topl标的总资产结束decimalNoNo标的总资产开始subj_sum_ast_lowl标的总资产开始decimalNoNo标的-估值区间-开始subj_valu_scop_lowl标的-估值区间-开始decimalNoNo标的-估值区间-结束subj_valu_scop_topl标的-估值区间-结束decimalNoNo标的-区域-省subj_prvc标的-区域-省varcharNoNo标的-近期市场化融资情况subj_rect_fin标的-近期市场化融资情况varcharNoNo标的-同行业公司subj_same_indt_corp标的-同行业公司varcharNoNo标的股票代码subj_stk_cd标的股票代码varcharNoNo标的证券简称subj_scr_abbr标的证券简称varcharNoNo标的出售股权比例subj_stor_sale_rati标的出售股权比例varcharNoNo标的-所属细分行业subj_belt_det_indt标的-所属细分行业varcharNoNo标的-可见性subj_info_prvl标的-可见性NoNo表5商机跟进记录表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键跟进记录主键foll_id跟进记录主键bigintYesNooppy_idbigintNoNo跟进时间foll_time跟进时间datetimeNoNo跟进主题codefoll_subj跟进主题codevarcharNoNo本次跟进的其他参与方foll_co_prtc本次跟进的其他参与方varcharNoNo跟进记录内容foll_cont跟进记录内容varcharNoNo本商机信息补充oppy_info_supp本商机信息补充varcharNoNo其他跟进方式自定义内容oth_foll_mode其他跟进方式自定义内容varcharNoNo删除标识delt_flag删除标识varcharNoNo表6自然人客户表成员数据中文名成员数据英文名字段含义数据库定义主键外键主键主键numberYesNo关联客户信息主键cust_id关联客户信息主键numberNoNo英文名eng_name英文名varchar2NoNo别名oth_name别名varchar2NoNo性别男，女varchar2NoNonativarchar2NoNo出生日期birt_date出生日期timestampNoNo证件类型cert_type证件类型varchar2NoNo证件号码cert_num证件号码varchar2NoNo是否长期is_long是否长期（是，否）varchar2NoNo身份证有效期id_cert_eff_pd身份证有效期varchar2NoNo联系方式cont_mode联系方式varchar2NoNo年收入year_incm年收入varchar2NoNo职业代码occu_cd职业代码varchar2NoNo职业/行业occu_indt职业/行业varchar2NoNo住所地/工作单位地址addr住所地/工作单位地址varchar2NoNo审核状态audt_stat审核状态varchar2NoNoQ/GLMSJ004-2026表7企业客户表成员数据中文名成员数据英文名字段含义数据库定义主键外键cust_idnumberYesNo客户名称cust_name客户名称varchar2NoNo客户代码cust_cd客户代码varchar2NoNo客户简称cust_abbr客户类型标识(01:初步接触,02:机会跟踪,03:建立合作,04:持续服务,05停止跟进)varchar2NoNo客户等级标识cust_grad_flag01:普通客户,02:重点客户,03:其他客户,04:潜在客户varchar2NoNo客户电话cust_tel客户电话varchar2NoNo客户地址cust_addr客户地址varchar2NoNo客户邮编cust_ptcd客户邮编varchar2NoNo客户网站cust_web客户网站varchar2NoNo注册资金reg_cptl注册资金varchar2NoNo客户创建日期crt_cust_date客户创建日期timestampNoNo开户银行oact_bnk开户银行varchar2NoNo上市状态list_statFS:非上市,SS:上市,XS:新三板varchar2NoNo上市时间list_time上市时间timestampNoNo股票代码stk_cd股票代码varchar2NoNo股票名称stk_name股票名称varchar2NoNo所属国家belt_nati所属国家numberNoNo所属省份belt_prvc所属省份numberNoNo所属城市belt_city所属城市numberNoNo法人代表法人代表varchar2NoNo客户产品cust_pd客户产品varchar2NoNo客户控股股东cust_stk_hodr客户控股股东varchar2NoNo客户实际控制人cust_actl_ctrl_prsn客户实际控制人varchar2NoNo统一社会信用代码/组织机构代码uscc统一社会信用代码/组织机构代码varchar2NoNo注册地址reg_addr注册地址varchar2NoNo国信一级行业pri_indt国信一级行业numberNoNo是否境外客户is_over_custnumberNoNo表8项目信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键proj_idnumericYesNo项目编号proj_no项目编号nvarcharNoNo项目名称proj_name项目名称nvarcharNoNo项目简称proj_abbr项目简称nvarcharNoNo项目类型编号proj_type_no项目类型编号numericNoNo项目所属部门编号proj_belt_dept_no项目所属部门编号numericNoNo项目开始日期proj_strt_date项目开始日期datetimeNoNo项目完成日期proj_end_date项目完成日期datetimeNoNo项目来源标识proj_src_id项目来源标识charNoNo项目所属大行业标识proj_belt_indt_id项目所属大行业标识charNoNo项目状态proj_statnumericNoNo表9项目类型表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键项目类型IDproj_type_id项目类型IDnumericYesNo项目类型名称proj_type_name项目类型名称nvarcharNoNo类型描述type_desc类型描述nvarcharNoNo类型编码type_num类型编码nvarcharNoNo类型状态type_stat类型状态（0：禁用，1：启用）numericNoNo父类型IDprn_type_id父类型IDnumericNoNoQ/GLMSJ004-2026表10项目阶段表成员数据中文名成员数据英文名字段含义数据库定义主键外键pich_idnumberYesNo阶段名称pich_name阶段名称varchar2NoNo阶段顺序pich_sequ阶段顺序numberNoNo阶段模板IDpich_tmpl_id阶段模板IDnumberNoNo项目类型IDproj_type_id项目类型IDnumberNoYesproj_idnumberNoYes阶段描述pich_desc阶段描述varchar2NoNo分期标识amor_flag阶段是否多期numberNoNo年度标识year_flag判断是否分期可再次添加子阶段varchar2NoNo阶段类型pich_type阶段类型numberNoNo子阶段所属的主阶段类型belt_main_pich_type子阶段所属的主阶段类型varchar2NoNo阶段指引pich_intr阶段指引varchar2NoNo表11项目组成员信息表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键numericYesNo成员工号emp_id成员工号numericNoNo成员类型emp_role成员类型numericNoNoproj_idnumericNoYes加入日期join_date加入日期datetimeNoNo退出日期quit_date退出日期datetimeNoNo备注memo备注nvarcharNoNo表12底稿目录表Q/GLMSJ004-2026成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键dir_idnumericYesNodir_namenvarcharNoNodir_numnvarcharNoNoproj_idnumericNoYesdir_sequnumericNoNo表13底稿文件表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键file_idnumericYesNo文档名称file_name文档名称nvarcharNoNo文档编号file_no文档技术编号，用于显示和查询文档nvarcharNoNo文档MD5file_md5文档MD5，用于判断文件是否被修改nvarcharNoNo文档状态file_stat文档状态（10：待确认；36：回复；37：归档中；38：已归档；11：通过复核；13：未通过复核；验收中；待提交；35：已修订；34：已修订待审核；40：审批不通过）nvarcharNoNo文件路径file_path文件保存的磁盘路径nvarcharNoNo表14发行簿记表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键proj_idvarcharYesNo发行总量iss_gamt发行总量decimalNoNoQ/GLMSJ004-2026网下发行总量ofle_iss_gamt网下发行总量decimalNoNo公募比例pubc_coll_rati公募比例decimalNoNo保险比例insr_rati保险比例decimalNoNo发行价格iss_prc发行价格decimalNoNo余股rema_stk余股decimalNoNo佣金cms佣金decimalNoNo公募中签率pubc_coll_allo_ra公募中签率decimalNoNo保险中签率insr_allo_rati保险中签率decimalNoNo其他中签率oth_allo_rati其他中签率decimalNoNo余股获配配售对象IDrema_stk_ratn_obj余股获配配售对象IDvarcharNoNo剔除价格excd_prc剔除价格decimalNoNo剔除序号excd_onum剔除序号NoNo剔除最大价格excd_max_prc剔除最大价格decimalNoNo佣金比例cms_rati佣金比例decimalNoNo每股价格ps_prc每股价格NoNo初步剔除序号init_excd_onum初步剔除序号NoNo认购公募中签率scrp_pubc_coll_allo_rati认购公募中签率decimalNoNo表15询价表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键proj_idvarcharYesNo投资者编码ivst_num投资者编码varcharNoNo配售对象编码ratn_obj_num配售对象编码varcharNoNoQ/GLMSJ004-2026投资者名称ivst_name投资者名称varcharNoNo配售对象名称ratn_obj_name配售对象名称varcharNoNo配售对象类型IDratn_obj_type_id配售对象类型IDvarcharNoNo配售对象类型名称ratn_obj_type_name配售对象类型名称varcharNoNo申购价格purs_prc申购价格decimalNoNo申购数量purs_vol申购数量decimalNoNo状态stat状态varcharNoNo锁定期lock_up_pd锁定期varcharNoNo配售对象协会编码ratn_obj_assc配售对象协会编码varcharNoNo投资者类型IDivst_type_id投资者类型IDvarcharNoNo剔除excd剔除NoNo最高价格max_prc最高价格decimalNoNo高价序号high_prc_onum高价序号NoNo提交时间subt_time提交时间datetimeNoNo表16承销商关联方-客户股东表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键股东IDstkh_id承销商的客户股东IDnumericYesNo持股比例hold_stk_rati持股比例numericNoNo备注memo备注nvarcharNoNocust_idnumericNoYes身份证号id_cert_num身份证号nvarcharNoNo股东姓名stkh_name股东姓名nvarcharNoNotelnvarcharNoNoQ/GLMSJ004-2026表17关联方-客户董监高表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键董监高IDmgr_id董监高IDnumericYesNocust_idnumericNoYes董监高类型mgr_type董监高类型numericNoNo姓名name姓名nvarcharNoNo身份证号id_cert_num身份证号nvarcharNoNo表18公告申请表成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键主键numericYesNo公文标题annt_titl公文标题varcharNoNo文件类型file_type文件类型varcharNoNo督导部门supv_dept督导部门varcharNoNo证券代码stk_cd证券代码varcharNoNo更新时间upde_time更新时间datetimeNoNo项目负责人proj_dutp项目负责人varcharNoNo部门负责人dept_dutp部门负责人varcharNoNo督导人员supv_prsn督导人员varcharNoNo提交日期subt_date提交日期datetimeNoNo最晚披露日期last_dscl_date最晚披露日期datetimeNoNo拟稿人drat_prsn拟稿人varcharNoNocorp_idnumericNoNo券商IDtrad_id券商IDnumericNoNo流程状态pros_stat流程状态varcharNoNo公告流程结束时间ann_pros_end_time公告流程结束时间datetimeNoNo合规主管copc_dtor合规主管varcharNoNoQ/GLMSJ004-2026表19舆情信息成员数据中文名成员数据英文名字段说明类型主键外键主键主键numericYesNo企业名称corp_name企业名称varcharNoNo所属行业一级belt_pri_indt所属行业一级numericNoNo所属行业二级belt_scd_indt所属行业二级numericNoNo注册地点reg_site注册地点varcharNoNo挂牌时间lstg_time挂牌时间datetimeNoNo转让方式tran_mode转让方式varcharNoNo总股本（万股）tscp总股本（万股）floatNoNo法定代表人l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《投行业务数据标准及技术规范》标准解读一、标准概况为便于各单位准确理解、执行和应用《投行业务数据标准及技术规范》，特编制本解读。本解读依据该标准正式文本的前5页（封面、前言、目录及正文开头）编制，供学习、培训、采购与实施参考；具体内容以标准原文及权威发布为准。标准编号：Q∕GLMSJ004-2026。该标准由国联民生证券股份有限公司发编制并发布，发布日期为2026年06月11日，实施日期为2026年06月11日。本标准的具体适用范围以前5页（封面、前言及正文开始部分）所述内容为准，建议以标准原文第一章“范围”为准。内容定位：本解读属于辅助性学习与实施参考资料，不替代标准原文，也不具备强制效力；标准中的强制性条款应严格按原文执行。面向对象：本解读主要面向标准使用单位的技术、质量、采购、生产及检验人员，也可供行业学习与审查参考。与其他文件的关系：使用本标准时，应与其引用的规范性文件、配套实施文件及上位法律法规配套核对；引用相关章节时应以标准原文表述为准。使用边界提示：本解读不构成针对具体产品的合格判定或合同意见，具体执行应结合标准全文、产品实际及相关法规作出独立判断。内容结构与执行等级：企业标准一般规定产品/服务的技术要求、试验方法、检验规则及标志包装运输贮存等。执行时应首先确定本单位的执行等级与适用对象，明确强制性条款与推荐性条款的区分，强制性内容不得降低执行。引用与配套：本标准所引用的国家、行业及其他企业标准，应一并纳入管理；引用文件被修订或废止时，应按现行版本执行并同步更新本单位配套文件。二、术语与定义标准正文“术语和定义”一章对相关核心概念作出界定。学习使用时应统一口径，避免望文生义。术语使用要求：本标准所涉及的专业术语，应以标准“术语和定义”一章的表述为准；引用时不得随意改写或断章取义。单位与符号：标准中的计量单位、代号和符号应符合国家法定计量单位及标准正文的约定，使用时应全文统一。定义衔接：对标准中引用其他标准或文件的概念，应回到所引用文件的原始定义核对，确保口径一致。术语核对流程：在培训宣贯、合同签订和技术交流中，凡涉及关键术语，应先核对标准定义再使用，避免因口径不一造成理解分歧或验收争议。术语在合同与验收中的应用：在技术协议、采购合同与验收文件中引用标准术语时，应与标准定义保持一致，必要时注明术语出处，避免歧义。单位与代号核验：对标准中使用的计量单位、图形符号、代号及缩略语，应逐项核验与现行法定计量单位的一致性，防止换算或标注错误。术语口径统一：标准中的术语应作为内部交流、文件编制与合同洽谈的统一口径，减少因理解不一造成的返工与争议。术语培训：将标准术语纳入岗位培训内容，使相关人员熟悉常用术语的含义与使用场景。三、标准框架依据本解读所读取的前5页（封面、前言、目录与正文开头），该标准主要框架与章节安排如下（以标准原文目录为准）：·范围。·规范性引用文件。·术语和定义。·技术要求。·试验方法。·检验规则。·标志、包装、运输和贮存。·质量与验收。四、核心技术要求（重点）本章为解读之重点，覆