合同履约检查记录规范课件

建筑工程项目合同履约检查记录规范履约记录·关键证据核查·检查规范汇报时间：2026工程履约检查培训·课程结构课程导览01履约风险与规范框架建立认知基础02关键节点证据核查逐项核查关键证据03变更签证与证据链规范流程与留存04台账监督与闭环管理实现闭环管控01履约风险与规范框架先认知风险，再建立规范合同履约检查记录规范履约检查守护项目底线履约记录是质量、进度、投资控制与工程款结算的主要依据。风险现状合同签订粗放、履约管理滞后，纠纷频发15%+近三年建筑工程合同纠纷案件年均增长超15%合同条款缺陷与履约管理失当是主要诱因检查定位第一道防线履约检查不是额外负担，而是保护一线人员权益、避免结算争议的第一道防线。记录要求规范检查记录，为项目全过程留下可追溯、可核验的履约证据。建筑工程项目履约记录培训04/30合同履约检查记录规范检查依据有章可循制度框架已成型履约检查不是凭经验，各地已出台明确的评价与监督文件。落到操作一线人员先对照本单位合同管理制度与属地要求，明确依据再查，做到每项检查有章可循、有据可查。建筑工程项目履约记录培训05/30属地监管省级监督文件《福建省房屋建筑和市政基础设施工程建筑市场行为监督检查办法》《福建省建筑施工企业合同履约行为评价细则》标后监督地方交易监管地方公共资源交易监管部门普遍建立履约监督管理办法，以制度化的抽查与通报机制强化监管。季度抽查+专项通报合同履约检查记录规范记录规范守住四性履约记录的根本标尺只有一条：四性。检查动作围绕四性逐项核验，凡不符合即标记问题项、要求整改。四性守住，记录才能在验收、审计、结算与争议解决中真正站得住。建筑工程项目履约记录培训06/3001规范性流程、内容标准、文件格式统一一致。02完整性覆盖合同履行全过程的关键资料。03真实性内容客观准确，不得弄虚作假。04可追溯性每份记录都能还原时间、地点与责任主体。合同履约检查记录规范检查职责落到岗位责任主体各单位是合同履约责任主体，明确第一责任人与经办人，杜绝“重签订、轻履约”。三方分工建设单位核查承包方履约质量与支付义务施工单位自查施工进度、质量与安全资料监理单位把关现场签证与验收环节签字链条1经办人签字逐项确认2项目负责人复核层层把关形成完整责任链条建筑工程项目履约记录培训07/30履约检查·外部监管要求检查方式：双随机、一公开双随机随机抽取检查对象、随机选派检查人员一公开检查结果向社会公开覆盖范围400

万元中标金额以上以上工程建设项目纳入检查2000

万元在建项目以上在建项目实行检查全覆盖20

%全年累计检查比例不低于依法必须招标项目数检查方式行业联合+市县联动，必要时邀请行业专家参与。一线人员备查要求提前准备抽查材料，配合检查，对发现问题积极整改。建筑工程项目履约记录培训08/30合同履约检查记录规范履约风险提前识别质量风险风险表现材料不合格、施工工艺错误防控措施加强材料进场检验，严格执行施工规范进度风险风险表现天气影响、人员短缺导致延期防控措施预留合理缓冲时间，制定应急预案费用风险风险表现成本超支、支付延迟防控措施细化预算，严控非必要支出另需警惕分包转包挂靠签证管理失控一线人员定期对照风险清单自查，发现异常及时上报，将风险化解在萌芽阶段。建筑工程项目履约记录培训09/3002关键节点证据核查逐节点核查，证据不遗漏合同履约检查记录规范主体资格先核资质先看主体是否真实有效营业执照须合法有效、真实存在；资质等级须符合建筑法律或行政法规要求，并持有建设行政主管机关颁发的资质证书；安全生产许可证须在有效期内。再看签约权限与项目部等分支机构签约时，必须取得企业法人的书面授权委托书。一线核验动作通过“四库一平台”核验资质等级、有效期限及业绩真实性，防止挂靠、出借资质等违法情形。建筑工程项目履约记录培训11/30合同履约检查记录规范范围计价双重锁定01三重界定工程范围须清晰无歧义，以三份依据锁定分部分项内容：清单图纸技术规范02计价方式固定总价固定单价成本加酬金三选一，并明确价格所含的风险范围。风险标记固定总价：约定材料价格波动调整机制可调价：明确调价触发条件出现

“暂定”

“大约”

等模糊表述，一律标为风险点，要求补充明确建筑工程项目履约记录培训12/30合同履约检查记录规范工期日期逐项核对六类日期逐项核对计划/实际

一一对应计划开工日实际开工日计划完工日实际完工日计划竣工日实际竣工日三个时间限制点须留书面凭证1发包人提供图纸开工日期前14天内提供14天开工日期前2移交施工现场开工日期7天前移交7天开工日期前3承包人更换项目经理提前书面通知并征得同意14天提前书面通知顺延程序：是否按程序提出、确认，防止日期不清引发工期索赔争议。建筑工程项目履约记录培训13/30工程质量管理·履约核查质量标准有据可依1标准约定合同条款合同须明确工程质量达到合格或更高特定标准，注明所依据的施工规范、国家标准，避免仅写

“合格”等模糊表述

。2验收程序环节核查核查分部分项验收、竣工验收、消防验收、环保验收各环节的主体、时间、程序、标准是否清晰。3记录留存履约记录留存设计任务书、设计施工图、技术说明、验收规范，以及双方签字确认的质量标准细则；验收主体、期限、质量异议处理方式均须在履约记录中体现。建筑工程项目履约记录培训14/30合同履约检查记录规范支付环节重点核查工程款支付预付款：比例与时间是否明确约定进度款节点须具体可衡量——"主体结构封顶"，而非"完成至XX%"发包人是否按约及时足额支付农民工工资支付劳务实名制信息化管理是否落实工资是否通过专用账户按时足额发放建设单位是否按约拨付人工费用易错警示未提供人工费拨付凭证、未对分包用工实施监管限期整改建筑工程项目履约记录培训15/30合同履约检查记录规范关键岗位在岗核查三个核查要点1人证一致施工、监理项目部关键岗位人员（项目经理、技术负责人、项目总监）须与中标人投标文件一致。2考勤达标按合同约定天数到岗，考勤记录可查。3变更合规人员变更手续须符合规定。地方检查通报的失分情形项目经理个别月份考勤天数未达合同约定项目经理、技术负责人请假手续不规范46.08%某市总监考勤率34.57%项目经理考勤率15.08%质量负责人考勤率以上考勤率均判不达标人到岗、勤达标、变更留痕建筑工程项目履约记录培训16/30合同履约检查记录规范检查实践暴露短板考勤管理项目经理、技术负责人请假手续不规范，考勤记录不完整。劳动用工总承包单位未对分包用工实施监督管理，合同约定工资与实际发放不符。安全与资料安全日志缺失、三级教育资料不全、安全员任命书未及时更新。现场管理临边防护不足、配电箱漏保未经过总开关。政府履约检查通报集中暴露四类短板，整改情况均被纳入通报。一线人员应举一反三，对照检查内容开展自查自纠，避免同类问题反复出现。建筑工程项目履约记录培训17/3003变更签证与证据链先审批后施工，证据随工序走合同履约检查记录规范变更签证边界清晰变更＝改合同对图纸、清单、范围、标准的实质性调整，须建设、设计、监理三方书面确认，直接触发造价与工期调整。签证＝记事实合同外突发、非承包人原因的额外工作凭证，依附于变更或现场意外。操作铁律1先审批、后施工2先定性、后计价3资料随工序走4口头承诺一律无效边界不清，签证无效，工程款难收回建筑工程项目履约记录培训19/30签证与索赔管理签证单五要素齐全签证单缺一项要素，结算就多一分风险。检查时按五要素逐项核验：1基础信息项目名称、施工标段、签证日期、现场负责人、监理、甲方对接人。2变更原因写明图纸不符、甲方要求或场地条件限制，附原图纸对比说明。3工程量明细长度、面积、株数、土方体积、人工工时、机械台班，精准量化，禁用"大概、若干"。4计价依据单价来源（合同清单、当地市场价、三方询价单），合价清晰列明。5影像佐证施工前原貌、施工过程、完工后实景照片视频，标注拍摄时间地点，打印附后。"五要素齐全，签证才有效建筑工程项目履约记录培训20/30合同履约检查记录规范签证时效三日为限时效红线3个工作日内办结变更发生后完成现场丈量、拍照、出具签证单，组织甲方、监理现场签字确认。禁止竣工统一补签——时隔数月现场原貌消失，甲方无法核实，极易产生工程量争议。签字层级1施工员填报2项目负责人核对3监理现场复核4甲方工程部确认多方签字齐全才具备结算效力；仅有单方签字的单据财务不予认可。紧急赶工例外1先出纸质工作联系单2甲方盖章确认3施工后

3日内补齐正式签证留存聊天记录等沟通凭证。流程红线：严禁无签证先行施工建筑工程项目履约记录培训21/30变更审批权限分级变更审批分级把关未经审批的变更，不得作为结算依据。审批权限分级

按单项变更增加造价划分估算金额审批层级2万元

以内后勤处会同审计处审核，部门负责人审批2至5万元主管后勤、审计校领导审批5至10万元校长审批10万元

以上校务会审批达“三重一大”标准党委会审批量化控制红线

累计变更量/合同价款5%新建项目10%维修项目一线人员须熟悉本单位权限划分，杜绝先施工后补批。建筑工程项目履约记录培训22/30累计变更量≤合同价款5%累计变更量≤合同价款10%工程签证与结算管理不予签证情形记牢02施工单位自身原因质量事故引发的返修、加固、拆除组织不当造成的停工、窝工、降效违规操作造成的停水、停电、安全事故工作失职造成的损失虚报工程内容增加的费用01已含在合同价内招投标内容、书面澄清承诺、施工合同已约定支付的，一律不办。03主动加码与额外要求创优质工程、文明工地等自行增加的费用，以及为增加利润提出的要求，均不予办理。熟记不予办理清单，无效签证不进结算建筑工程项目履约记录培训23/30合同履约检查记录规范证据链完整可追溯隐蔽工程是扯皮高发区——覆土后无法复核，必须同步取证。1同步取证地下排水盲管、土壤改良换土、喷灌管线铺设：施工中拍照录像、现场丈量，甲方与监理当场签字确认工程量2证据效力分层书证·物证客观稳定，效力较高证人证言主观性强，须与其他证据相互印证3电子证据及时保存、保留原始载体防丢失、防篡改检查履约记录时，核验签证单是否附影像佐证、隐蔽工程是否留有同步取证资料——证据链完整，闭环才成立。建筑工程项目履约记录培训24/30工程结算与凭证效力结算凭证效力有据正面判例凭完整证据链获法院支持318万元施工企业凭完整证据链，获法院支持

工程欠款及利息；双方共同盖章的结算定案表，效力优先于第三方结算审核报告。反面判例吉林高院裁判口径结算凭证属间接证据——明显缺乏实际施工事实支持时，不得直接认定工程款。一线要求每份结算凭证须有对应施工记录、验收资料、影像佐证；虚增工程量的不实结算不会被采信。建筑工程项目履约记录培训25/3004台账监督与闭环管理台账动态登记，监督闭环管理履约台账动态登记履约台账动态登记登记六要素每份合同分配唯一编号，逐笔登记以下六项信息1签订信息2履约节点3付款情况4变更签证5审批状态6结算状态动态更新每发生一笔变更签证，均应及时登记入账每完成一次付款，均应及时登记入账每收到一份往来函件，均应及时登记入账核查三问登记内容是否与原始凭证一致是否遗漏关键事项审批状态是否准确价值随时掌握履约全貌，及时发现异常，避免结算时“堆积爆单”台账是履约管理的“活账本”建筑工程项目履约记录培训27/30合同履约检查记录规范台账对账三方确认一月一对账，三方逐笔核对建设、监理、施工

三方共同参与，逐笔核对以下内容变更签证已完工程量付款金额审批状态只登记，不核对争议堆积到竣工结算才集中爆发差异当场闭环差异当场查明、修正台账、三方签字，作为结算依据检查要点1三方签字是否齐全2对账差异是否闭环处理3修正记录是否留存台账、现场、凭证三者一致，结算才不扯皮。建筑工程项目履约记录培训28