排污单位自行监测数据质量管理制度

—PAGE—排污单位自行监测数据质量管理制度（简化管理类试行）文件编号：____________版本号：V1.0实施日期：____年__月__日第一章总则第一条制定目的为规范本单位自行监测活动，保障自行监测数据的真实性、准确性、完整性和可追溯性，落实排污单位自行监测主体责任，防范监测数据弄虚作假风险，依据国家有关法律法规和技术规范，结合本单位实行排污许可简化管理的实际情况，制定本制度。第二条制定依据本制度依据下列法律法规、标准规范制定：（一）《中华人民共和国环境保护法》；（二）《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国噪声污染防治法》；（三）《排污许可管理条例》；（四）《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ819）；（五）《排污单位自行监测技术指南》相应行业标准及《排污许可证申请与核发技术规范》相应行业标准；（六）《固定污染源监测质量保证与质量控制技术规范》（HJ/T373）、《固定源废气监测技术规范》（HJ/T397）、《地表水和污水监测技术规范》（HJ/T91）、《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348）；（七）《生态环境监测条例》及地方生态环境主管部门的相关管理规定。第三条适用范围本制度适用于本单位排污许可证载明的全部废气、废水污染物排放口（点）以及厂界环境噪声的自行监测活动，涵盖监测方案编制、委托检测、现场采样、样品流转、分析测试、数据审核、记录归档、信息公开及监督检查等全过程。本单位属排污许可简化管理类别，按排污许可证及自行监测方案确定的最低监测频次执行，即：污染源（废气、废水）监测每年不少于1次，厂界环境噪声监测每季度不少于1次。排污许可证或地方生态环境主管部门另有更严要求的，从其规定。第四条基本原则（一）依法监测。监测点位、指标、频次、方法严格执行排污许可证和自行监测方案，不得擅自减少点位、削减指标、降低频次。（二）真实准确。监测数据必须来源于实际采样和实际分析，严禁编造、篡改、伪造监测数据，严禁未经监测出具数据。（三）全程留痕。监测方案、委托合同、采样记录、原始谱图、检测报告、审核记录等资料齐全，做到全过程可追溯。（四）闭环管理。监测数据经审核合格后方可用于排污许可执行报告、环境信息公开等用途；发现超标或异常数据，按本制度规定启动处置程序。第五条术语定义本制度所称自行监测，指排污单位为掌握自身污染物排放状况及其对周边环境质量的影响，按照自行监测方案自行或委托有资质的社会化检测机构开展的监测活动。本制度所称原始记录，指采样、现场测试、样品交接、实验室分析等环节形成的现场记录表、仪器打印条、谱图、电子数据等第一手资料。本制度所称异常数据，指超出排放标准限值、与历史数据相比出现显著偏离、监测过程出现明显质量缺陷或与工况不符的监测数据。第二章组织机构与职责第六条组织架构本单位建立“主要负责人负总责、分管负责人具体抓、环保管理部门归口管理、生产车间配合落实”的自行监测管理架构。成立自行监测管理工作小组，由单位主要负责人任组长，分管环保负责人任副组长，成员包括环保管理部门、生产部门、设备部门、财务部门负责人。第七条主要负责人职责（一）对本单位自行监测数据质量承担全面领导责任；（二）审批年度自行监测方案和监测经费预算；（三）保障监测工作所需的人员、经费、设备和场地；（四）对监测数据弄虚作假行为负领导责任，并在制度层面明确禁止性要求。第八条分管环保负责人职责（一）组织编制、修订年度自行监测方案；（二）组织检测机构的遴选、委托与考核；（三）组织监测数据的审核、报送与信息公开；（四）组织异常数据的调查处置与整改；（五）每月听取自行监测工作情况汇报。第九条环保管理部门职责环保管理部门为自行监测工作的归口管理部门，履行下列职责：（一）编制年度自行监测计划，明确监测点位、指标、频次、时间安排和责任人；（二）办理检测委托手续，核验检测机构资质及能力范围；（三）组织或参与现场采样，监督采样过程的规范性；（四）接收、登记、初审检测报告及原始记录；（五）建立并维护自行监测台账和档案；（六）按时填报排污许可执行报告中的自行监测相关内容，按要求公开监测信息；（七）组织监测质量自查，配合生态环境主管部门监督检查。第十条生产部门职责（一）配合采样人员进入现场，提供安全作业条件；（二）如实提供采样期间的生产工况、污染治理设施运行状态、原辅材料使用量等基础信息；（三）工况发生异常时及时通报环保管理部门，以便调整监测安排。第十一条设备部门职责（一）保障污染治理设施稳定运行，确保监测期间工况正常；（二）配合完成监测孔、采样平台、电源、照明等采样条件的设置与维护；（三）负责在线监测设备（如有）的日常维护和校准。第三章监测方案与计划管理第十二条监测方案编制环保管理部门应依据排污许可证载明的排放口设置、污染物种类、执行标准及自行监测技术指南，编制年度自行监测方案。方案应至少包括下列内容：（一）单位基本情况、生产工艺、污染治理设施及排放口设置情况；（二）监测点位（含点位编号、位置、高度、断面尺寸）；（三）监测指标、执行标准及限值；（四）监测频次与监测时间安排；（五）监测方法及依据的标准号；（六）监测质量保证与质量控制措施；（七）监测结果公开方式与时限；（八）委托检测机构情况。第十三条监测频次的确定本单位监测频次按下表执行，任何部门和个人不得擅自降低：序号监测类别监测点位监测指标监测频次责任部门1废气（有组织）排气筒DA001等颗粒物、二氧化硫、氮氧化物等许可载明因子1次/年环保管理部门2废气（无组织）厂界上风向、下风向颗粒物等许可载明因子1次/年环保管理部门3废水废水总排口DW001pH、COD、氨氮等许可载明因子1次/年环保管理部门4厂界环境噪声厂界四周（东、南、西、北）等效连续A声级（昼间、夜间）1次/季度环保管理部门注：具体点位编号、监测指标以本单位排污许可证及年度自行监测方案为准；地方生态环境主管部门另有规定的，从其规定。第十四条计划的下达与调整年度监测计划应于每年1月31日前编制完成，经分管环保负责人审核、主要负责人批准后下达执行。噪声监测按季度均衡安排，原则上每季度末月20日前完成当季监测；污染源监测原则上安排在年度内生产工况稳定、治理设施正常运行期间进行。因停产、检修、治理设施改造等原因确需调整监测时间的，由环保管理部门提出书面申请，经分管负责人批准后调整，并在台账中记录调整原因，调整后的监测应在本年度内完成，不得跨年度顺延。第四章委托检测机构管理第十五条机构选择本单位自行监测以委托社会化检测机构承担为主。受托机构应同时具备下列条件：（一）持有有效的检验检测机构资质认定证书（CMA），且资质附表覆盖本单位委托的全部监测指标和方法；（二）具备与监测任务相适应的采样人员、仪器设备和运输条件；（三）近三年内未因监测数据弄虚作假受到生态环境主管部门或市场监管部门行政处罚；（四）未被列入严重违法失信名单。第十六条资质核验环保管理部门在签订委托合同前，应查验并留存受托机构的资质认定证书及能力附表复印件（加盖机构公章）、采样及分析人员上岗证明、主要仪器设备检定校准证书。资质附表应逐项核对，确保委托指标均在能力范围内，核验结果记入《检测机构资质核验记录表》。第十七条委托合同委托检测应签订书面合同，合同应明确监测点位、指标、频次、方法标准、完成时限、报告形式、质量保证要求、数据保密义务及违约责任。合同中应载明：受托机构对其出具数据的真实性、准确性负责，不得转包、分包监测任务；不得未经实际采样分析出具数据。第十八条机构考核与退出环保管理部门每年对受托机构进行一次履约评价，评价内容包括采样规范性、报告及时性、数据准确性、问题整改配合度等。出现下列情形之一的，取消其后续委托资格，并记入本单位供应商管理档案：（一）出具虚假监测数据或报告的；（二）擅自减少采样点位、降低采样频次或缩短采样时间的；（三）资质范围不能覆盖委托指标仍承接业务的；（四）监测报告出现重大质量缺陷且拒不整改的。第五章监测实施与过程控制第十九条监测前准备（一）环保管理部门应提前3个工作日通知生产部门、设备部门，确认监测期间生产工况稳定、治理设施正常运行；（二）核查采样孔、采样平台、护栏、电源、照明是否符合安全与采样要求，采样孔应设置法兰短管及闷盖；（三）准备并核对采样所需吸收液、滤筒、采样瓶等耗材的有效期；（四）确认监测期间不得进行非正常工况排放，不得临时停运治理设施。第二十条现场监督每次监测，环保管理部门应指派不少于1名人员全程陪同，履行下列监督职责：（一）核对采样人员身份与委托名单是否一致；（二）核对采样点位、采样时间、采样方法是否与方案一致；（三）监督采样设备是否在检定校准有效期内，采样前是否进行气密性检查、流量校准；（四）记录监测期间的生产负荷、治理设施运行参数（如风量、电流、压差、加药量等）；（五）在《现场采样监督记录表》上签字确认，并对采样过程拍照留证（照片应包含时间水印）。第二十一条样品管理样品应现场加贴标签，注明样品编号、点位、采样时间、监测项目、保存剂及保存条件。样品运输应满足温度、避光、防震要求，并在标准规定的保存时限内送达实验室。样品交接应填写交接记录，双方签字确认。第二十二条禁止性规定监测过程中严禁下列行为：（一）擅自变更采样点位、采样时间或采样方法；（二）在治理设施非正常运行、稀释排放等非正常工况下采样；（三）要求或暗示检测机构修改、调整监测数据；（四）未实际采样而编制采样记录；（五）干扰、阻挠生态环境主管部门的监督性监测。第六章数据采集、记录与审核第二十三条原始记录要求原始记录应使用统一格式，用钢笔或签字笔填写，字迹清晰，不得使用铅笔；确需修改的，应在修改处划改并签名、注明日期，不得涂改、撕页。电子记录应设置修改留痕功能。原始记录应至少包括：（一）监测任务信息（委托单位、点位、项目、方法、时间）；（二）仪器设备名称、编号、检定校准有效期；（三）采样参数（流量、时间、体积、温度、压力、含氧量等）；（四）分析测试数据、标准曲线、检出限、谱图；（五）计算过程与结果；（六）采样人、分析人、复核人签名。第二十四条报告接收与登记检测机构应在合同约定时限内提交监测报告。环保管理部门收到报告后应于2个工作日内登记，登记内容包括报告编号、出具日期、监测点位、指标、结论及是否超标，并纳入自行监测台账。第二十五条三级审核监测数据实行三级审核制度：（一）一级审核（完整性审核）。由环保管理部门经办人负责，核对报告与委托内容是否一致，点位、指标、频次是否齐全，采样日期是否在计划时间内，报告签章、CMA标志、资质编号是否规范，原始记录是否随报告一并提交。（二）二级审核（技术性审核）。由环保管理部门负责人负责，核对监测方法是否与方案一致，检出限是否满足标准限值评价要求，数据计算与有效数字修约是否正确，质控样、平行样、加标回收等质控数据是否合格，监测结果与历史数据、工况信息是否匹配。（三）三级审核（结论性审核）。由分管环保负责人负责，对数据结论作出采用与否的决定，签署审核意见。三级审核通过的监测数据方可用于执行报告、信息公开等对外用途。审核过程应填写《自行监测数据审核表》，逐级签字，审核不通过的退回检测机构或重新监测。第二十六条数据有效性判定出现下列情形之一的，监测数据判定为无效，应重新组织监测：（一）采样点位、采样方法、采样时间与方案不符的；（二）采样设备超过检定校准有效期或未进行流量校准的；（三）样品超过保存时限、保存条件不符合要求或样品破损污染的；（四）质控数据不合格且无法说明原因的；（五）监测期间生产工况低于设计负荷75%（噪声监测除外）或治理设施非正常运行的；（六）报告缺少CMA标志、检测机构公章或审核签字的。第七章异常数据处置第二十七条异常识别环保管理部门在数据审核中发现下列情形，应判定为异常数据：（一）监测结果超过相应排放标准限值的；（二）监测结果与上一周期相比变化幅度超过30%且无合理工况解释的；（三）噪声监测结果接近或超过GB12348限值的；（四）监测结果与在线监测数据、物料衡算结果明显不符的。第二十八条处置流程（一）报告。发现异常数据后，经办人应于1个工作日内填写《异常数据处置单》，报环保管理部门负责人。（二）核实。环保管理部门会同生产部门、设备部门于3个工作日内核查治理设施运行记录、生产工况记录、原辅材料消耗记录，分析异常原因，必要时委托检测机构对留样进行复测或重新采样监测。（三）整改。确属治理设施运行不正常、工艺控制不当等原因造成的，应制定整改措施，明确责任人和完成时限，整改完成后重新监测验证。（四）报告与归档。异常数据处置情况应形成书面记录，经分管负责人签字后归档；属于超标排放的，按法律法规要求向属地生态环境主管部门报告。（五）严禁对异常数据进行隐瞒、删除或修改，严禁以复测数据替代原始超标数据。复测数据与原始数据应一并保存、一并说明。第八章质量控制第二十九条内部质量控制（一）人员控制。从事监测管理的人员应接受岗前培训，熟悉排污许可证、自行监测技术指南和本制度要求，每年参加不少于1次业务培训并留存记录。（二）设备控制。本单位自有的采样、测试设备应按周期送检，检定校准证书在有效期内方可使用，设备档案一机一档。（三）过程控制。每次监测应留存现场照片、工况记录和采样监督记录，形成完整证据链。（四）比对控制。具备条件的，可将委托监测结果与在线监测数据、历史数据进行比对分析，偏差较大的应查明原因。第三十条外部质量控制（一）要求受托机构按HJ/T373及相关方法标准开展全程序空白、平行样、加标回收等质控措施，并在报告中体现质控结果；（二）每年至少组织1次对受托机构实验室的现场核查或采样过程跟车核查；（三）积极配合生态环境主管部门开展的监督性监测、执法监测和质量抽查，监督性监测结果与自行监测结果不一致时，以监督性监测结果为准，并倒查原因。第三十一条数据保存期限自行监测原始记录、监测报告、审核记录、电子数据等资料保存期限不少于5年；涉及排污许可执行报告、环境违法案件查处的资料，按有关规定长期保存。第九章台账、报送与信息公开第三十二条台账管理环保管理部门应建立自行监测台账，实行纸质与电子双套管理，台账至少包括：（一）年度自行监测方案及计划；（二）检测机构资质材料及委托合同；（三）现场采样监督记录及影像资料；（四）监测报告及原始记录；（五）数据审核表；（六）异常数据处置记录；（七）超标情况及整改材料；（八）信息公开截图或记录。第三十三条报送要求（一）按排污许可证规定的内容和时限，在全国排污许可证管理信息平台填报自行监测相关信息，年度执行报告应于次年1月底前完成填报；（二）按属地生态环境主管部门要求报送监测数据及年度自行监测情况报告；（三）报送数据应与监测报告、台账一致，不得选择性报送或漏报。第三十四条信息公开本单位应通过全国排污许可证管理信息平台或单位网站、厂区公示栏等便于公众知晓的方式公开自行监测信息，公开内容包括监测点位、指标、监测结果、是否达标、未监测原因等。污染源监测结果应于报告出具后及时公开，噪声监测结果按季度公开。第十章监督检查与考核第三十五条内部自查环保管理部门每半年组织一次自行监测工作自查，重点检查监测计划完成情况、数据审核执行情况、台账完整性、异常数据处理闭环情况，形成自查报告报分管负责人。第三十六条考核将自行监测工作纳入相关部门年度绩效考核，考核结果与部门及个人绩效挂钩。考核内容包括计划完成率、报告及时率、数据审核合格率、问题整改完成率。第三十七条责任追究有下列行为之一的，视情节轻重给予通报批评、扣减绩效、调离岗位等处理；构成违法的，依法承担相应法律责任：（一）未按方案开展监测，擅自减少点位、指标或降低频次的；（二）指使、授意、默许检测机构篡改、伪造监测数据的；（三）未按规定审核数据即用于报送或公开的；（四）发现异常数据隐瞒不报、拖延处置的；（五）台账缺失、资料散失，导致无法追溯的。第十一章附则第三十八条制度修订遇法律法规、标准规范更新，排污许可证变更，或生产工艺、治理设施发生重大变化时，环保管理部门应及时修订本制度，经主要负责人批准后发布实施。第三十九条配套表单本制度配套下列表单，由环保管理部门统一编号管理：附表1年度自行监测计划表附表2检测机构资质核验记录表附表3现场采样监督记录表附表4自行监测数据审核表附表5异常数据处置单附表6自行监测台账目录第四十条解释与生效本制度由环保管理部门负责解释，自发布之日起施行。

附表1年度自行监测计划表编制部门：环保管理部门年度：______年序号监测类别点位编号监测指标监测方法及依据频次计划时间责任人12345678编制人：__________审核人：__________批准人：__________日期：____年__月__日

附表2检测机构资质核验记录表核验项目核验内容核验结果备注机构名称与营业执照一致资质认定证书证书编号、有效期能力附表覆盖本次委托全部指标人员资格采样、分析人员上岗证明仪器设备检定校准证书在有效期内信用记录近三年无数据造假处罚转包情况承诺不转包、分包核验人：__________部门负责人：__________日期：____年__月__日

附表3现场采样监督记录