2026年10月无锡分公司异常交易专项测试测试卷及答案

2026年10月无锡分公司异常交易专项测试测试卷及答案基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________营业部：________________________员工工号:________________________一、单选题1.高频交易认定中，“单账户单日申报、撤单的最高笔数”阈值是多少？（）[单选题]*A.10000笔B.20000笔(正确答案)C.30000笔D.50000笔2.频繁瞬时撤单的认定中，“撤单金额或笔数”占全市场的多少比例？（）[单选题]*A.30%B.40%C.50%(正确答案)D.60%3.频繁拉抬打压的认定中，1分钟内成交数量金额门槛是？（）[单选题]*A.5万股或50万元B.10万股或100万元(正确答案)C.20万股或200万元D.50万股或500万元4.上交所对重点监控账户的重点监控期是多久？（）[单选题]*A.3个月B.6个月(正确答案)C.12个月D.24个月5.深交所对重点监控账户的重点监控期原则上为多久？（）[单选题]*A.3个月B.6个月C.12个月(正确答案)D.18个月6.股票、基金、存托凭证的程序化交易报告，会员客户应在几个交易日内完成报告？（）[单选题]*A.3个交易日B.5个交易日(正确答案)C.7个交易日D.10个交易日7.监管类函件应在多少时间内通知客户并反馈？（）[单选题]*A.当日B.次一交易日开盘前(正确答案)C.次一交易日收盘前D.三个交易日内二、多选题：1.以下属于程序化交易异常监测的重点类型有哪些？（）*A.瞬时申报速率异常(正确答案)B.频繁瞬时撤单(正确答案)C.频繁拉抬打压(正确答案)D.短时间大额成交(正确答案)E.隔夜大额委托2.以下哪些属于沪深交易所重点监控账户的触发情形？（）*A.上交所：3个月内收到2次书面警示监管措施(正确答案)B.深交所：被出具《限制交易警示函》(正确答案)C.滥用资金、持股、信息、技术等优势，交易中出现严重异常交易行为(正确答案)D.中国证监会或交易所认为应当予以重点监控的其他情形(正确答案)E.客户交易满1年以上3.重点证券管控的“四类重点证券”包括以下哪些？（）*A.严重异常波动证券(正确答案)B.上交所风险提示证券(正确答案)C.深交所重点监控证券(正确答案)D.北交所不定期风险提示证券(正确答案)E.普通白马蓝筹股4.两融信用账户收函管控的“强化动作”包括以下哪些？（）*A.低代码流程推送/铃客自动化专项提示(正确答案)B.对客合规提示强化(正确答案)C.重点跟踪盯防(正确答案)D.终止两融合约E.上报交易所三、判断题：1.高频交易认定中，“每秒300笔”和“单日20000笔”两个阈值必须同时满足。[判断题]*对错(正确答案)2.短时间大额成交指标按“统一管理人”合并计算，但沪深京交易所分开各自单独计算。[判断题]*对(正确答案)错3.客户因两融异常交易被交易所收函，分支机构可在收到后2个交易日内通过低代码流程推送提示。[判断题]*对错(正确答案)4.分支机构对监管类函件未在当日或下一交易日开盘前通知客户的，将被认定为监管协同不力。[判断题]*对(正确答案)错5.重点监控账户在重点监控期内新开证券账户必须临柜办理，且经公司合规负责人审批。[判断题]*对(正确答案)错6.重点监控账户持有人新开账户后，再次发生异常交易的，交易所将对会员单位直接约谈该会员单位合规风控、经纪业务负责人。[判断题]*对错(正确答案)7.客户账户被纳入关联账户组后，是否联合监控由客户自行决定。[判断题]*对错(正确答案)8.沪深京交易所发布的严重异常波动公告中