《工业和信息化领域科技成果评价办法第3部分 评价操作规范》

团体标准

T/ZGCSC00X.00X-202X

工业和信息化领域科技成果评价办法

第3部分评价操作规范

EEvaluationmethodforscientificandtechnologicalachievements

inthefieldofindustryandinformatization

Part3：Evaluationoperationspecification

（征求意见稿）

（本草案完成时间：202X/XX/XX）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中关村智慧城市产业技术创新战略联盟发布

工业和信息化领域科技成果评价办法

第3部分评价操作规范

1范围

工业和信息化领域科技成果评价组织原则、评价流程等；适用于工业信息化领域科技

成果在技术交易、技术转让、技术融资、项目申报等应用场景的评价操作参考。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日

期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本

（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22900《科学技术研究项目评价通则》

T/ZGCSC001.F‒2025《工业和信息化领域科技成果评价办法》第1部分：成果交付分类》

T/ZGCSC001.F‒2025《工业和信息化领域科技成果评价办法》第2部分：评价指标体系》

3术语和定义

GB/T22900、T/ZGCSC001.F‒2025、T/ZGCSC002.F‒2025界定的以及下列术语与定义

适用于本标准。

3.1第一方

指自我评价，通常是指技术供给方或研发单位对自己的科技成果进行评价。

3.2第二方

指他人评价，通常是指技术需求方或技术供给方的股东、上级单位、资助单位、投资

方等对科技成果进行的评价。

3.3第三方

指在市场经济环境及其法律体系框架下，由与技术交易的买卖双方既无行政隶属关系

也无资本关联关系的法人机构进行的评价。第三方应当采取中立的专业立场与市场定位，

开展合法、独立、客观、公正的评价，以降低技术供需信息不对称、促进各方达成供需对

接共识、降低交易成本、降低交易风险为目的、促进各方相互信任、维护市场公平为己任。

3.4工作分解结构Workbreakdownstructure；WBS

将科技成果按照产品构成、技术组成、工艺流程等不同交付进行组织与定义得到的可

视化层次结构。

3.5工作分解单元Workbreakdownelement；WBE

在工作分解结构中能够独立表达、独立交付、独立测量、独立评价的基本单元

[来源：GB/T22900-2022《科学技术研究项目评价通则》3.12]

3.6质量、成本、进度指标体系quality/cost/deliveryindexes；QCD

任何一个科技成果在转移转化过程中能够产生的创新绩效与价值都可以通过QCD三维

指标的优化得到体现。其中Q反映技术的品质与水平，C反映的是科技成果已经投入和将

要投入资金，产生收益时还包括收益金额，D反映的是完成科技成果的研发或转化所需要

的时间，体现了效率。

[来源：T/ZGCSC001.F‒20253.3]

3.7标准化评价standardizedevaluation；SE

按照公开的标准，采用80％以客观数据计量、分析为主要依据，通过建立技术报表对

被评科技成果进行分析、研究、求证、判断，并结合20％以主观数据解读、判断为主要依

据的专业化专家评价，综合构成的评价方法和评价体系。

3.8科技评估师scienceandtechnologyappraiser；STA

经过专业培训掌握了标准化评价方法与工具、通过了考试并获得证书，且以科技评价

评估为职业的专职科技评价人员。

4评价组织

4.1基本构成

评价组织一般由以下三方联合构成：

a）第三方评价机构：负责评价的组织、协调与管理。

b）专家组：提供专业评审意见，确保评价的客观性和专业性。

c）成果单位：参与评价过程，提供必要的资料和信息。

4.2专家要求

专家主要包括技术专家、财务专家、产业方专家：

a）技术专家：负责技术方面的评审，确保评价对象的技术先进性和创新性等。

b）财务专家：负责财务方面的评审，评估评价对象的经济效益和财务可行性。

c）产业方专家：

应用研究类成果：建议增加产业方专家，以提供更贴近市场需求和产业应用的评审视

角。

开发研究类成果：必须有产业方专家参与，并作为主审专家，确保评价结果的实用性

和市场适应性

4.3量化评价原则与方法

a）客观数据计量与分析：

由第三方评估机构具有评价资质的科技评估师完成，主要是建立以客观数据为基础的

评价方法和评价体系，确保评价的准确性和可靠性。

客观数据包括但不限于技术指标、经济效益指标、市场占有率等。

采用科学的统计方法和分析工具，对客观数据进行量化分析和比较。

b）主观数据解读与判断：

由专家打分、问卷调查等方式收集主观数据，并进行综合分析和判断，通过主观数据

的解读和判断，为客观数据提供必要的补充和解释。

主观数据包括但不限于专家评审意见、市场需求分析、产业应用前景等。

c）综合评价：

结合客观数据和主观数据，进行综合分析和评价，得出最终评价结果。

评价结果应客观、公正、全面，能够真实反映评价对象的技术水平、经济效益和市场

潜力。

5评价流程

5.1评价发起

科技成果评价通常由发起人发起，发起人也称委托人。一般发起人有如下两类：

a）技术供给方（乙方，第一方的自评价）；

b）技术需求方（甲方，第二方的他评价）。

委托人应提出明确的评价目的、评价结论的应用与相关要求。

5.2制定评价方案

评价者应根据本文件要求，针对评价目的与要求，制定标准化评价的工作框架与方案，

以及对应的评价方法、评价模型与指标体系架构，确定评价的基准日期，测算评价所需费

用与时间。在评价方案经过论证且委托人认可后，与委托人签订合同。

5.2.1确定评价基准时间

在与委托方确定评价目的与要求时，就应确定评价的基准日期或时间段。评价对象所

有相关的数据与技术凭证都应是在确定的时间段范围内形成的。科技成果的动态变化特性

决定了任何一个科技成果的评价应有一个基准时间，数据采集、市场分析、评价结论都应

以该时间为准。科技成果的技术先进性、市场竞争性、价值含量等都会随着时间的推移而

发生变化，其评价结论也应随时更新。

5.2.2确定评价目的

确定科技成果评价目的与应用场景，包括但不限于技术交易、技术转让、技术融资、

项目申报等。

5.3制定数据采集方案

根据评价方案，提出指标体系的数据清单，并通过调研确认数据来源、数据种类、数

据采集范围、数据可获得性、时效性、准确性，之后制定数据采集方案。此外，完成评价

指标体系中全部指标与指数的设计、验证评价模型算法的正确性（合理性与偏差）。

5.3.1基础数据与信息

基础数据与信息指来源于科技成果供给方，由供给方提供的与科技成果直接关联的数

据与信息，包括但不限于：

a)基本数据与信息

1)科技成果完成单位与完成人；

2)科技成果名称；

3)科技成果交付物类型；

4)科技成果完成日期；

5)细分应用行业与技术领域；

b)知识产权数据与信息

1)知识产权类型；

2)知识产权名称；

3)知识产权编号；

c）科技成果结构化数据与信息

1)科技成果技术体系的WBS；

2)各WBE的内容与数量；

3)核心技术或取得技术突破的WBE内容；

4)与各WBE相关的经费或投资预算（或已经完成的支出）金额；

d）技术数据与信息

1)对标参照物名称、类型与对标指标名称、数值；

2)Q指标的优化幅度；

3)C指标的优化幅度；

4)D指标的优化幅度；

e）市场与经济数据与信息

1)已投入金额；

2)已收益金额；

3)预期投入金额和年数；

4)预期收益金额和年数。

5.3.2外部数据与信息

外部数据与信息指除基础数据之外的，由科技评估师从其他渠道采集的数据，包括但

不限于：

a）专利数据与信息：从专利数据库中查询与科技成果相关的专利信息；

b）企业信用数据与信息：从企业信用信息库中查询科技成果供给方的相关信用数据；

c）市场行业数据与信息：从行业信息库与市场分析报告或其他公开的信息中查询科技

成果细分市场份额及相关市场数据、行业竞争数据等；

d）参照对象的相关数据与信息：从技术、产品、标准、市场、行业信息库中查询与该

科技成果参照对象相关的技术指标、技术标准、产品技术效能数据；

e）专家咨询意见：向业内专家咨询获得的与科技成果有关系的TME、QCD、QQE、产

品、企业、产业、行业、竞争、市场等方面的相关意见；

f）文献资料：从科技情报信息系统、文献资料数据库和其他数据信息资源库中查

新、查重、检索相关数据和信息；

g）佐证信息：可以证实科技成果的性质、状态、当前应用情况的其他第三方提供的佐

证信息，包括但不限于查新查重报告、第三方检测报告、合同、用户报告、新闻报

道、刊物、著作等。

5.4数据采集

评价者依据数据采集方案确定的内容、范围、程序采集支撑评价指标的全部客观数据，

包括专利数据库检索、查新、查重、市场行业数据检索，并同步查阅、收集与核查技术凭

证、证明材料。

5.5数据处理与指标分析

对采集的数据进行分析、分类、处理，与其技术凭证进行核验，包括时效性、合理性、

关联性等方面：

5.5.1时效性

以评价基准时间为参考，判断采集数据和信息的时效性，判断数据与技术凭证是否在

合法的时间范围，如专利有效期等。

5.5.2合理性

判断相关数据是否构成合乎逻辑的、闭环的证据链，是否数据佐证一致、相关指标一

致。

5.5.3关联性

分析数据与数据、数据与指标、指标与指标之间的映射关系、逻辑关系、相关关系等，

剔除与被评成果无直接关联的信息和数据。

5.5.4逻辑性

查验与被评成果对应的技术凭证，确定数据与技术凭证的映射关系或印证关系，以及

逻辑性，应能构成完整的证据链，保证数据的真实与技术凭证的合法有效。

5.6数据与指标解读

根据上述分析的结果，对数据、指标与指数的含义进行充分地解读与判断，完成技术

报表编制、所有指标与指数的计算，并对计算结果与数据进行分析、对比。用非专业人员

能够理解的语言，用文字阐释数据、指标与指数的含义，并给出对应部分的结论。

5.7形成评估结论

根据数据与指标含义的解读，结合技术凭证对各部分的分析结论开展深度分析、对比、

求证，并就专利价值度PRP与科技成果全价值FV给出分析结论，必要时可以通过咨询技

术专家解答疑问，之后进行综合归纳，最终完成对科技成果整体化的评价结论，并给出评

价或评估结论的有效期。

5.8完成评价报告

将上述评价或评估结论的内容进行整合，形成最终评价或评估报告，并在评价机构内

部进行规范性审核，确定评价报告的发布日期，由科技评估师确认评价报告内容的真实性、

正确性后签名并对评价结果负责，评价机构在审核确认无误后盖章。最后交付给委托人。

评价报告模板见附录A。

5.9评价应用

根据委托人的需求或使用要求，第三方标准化评价报告通常可用于技术交易、技术转

让、技术融资、项目申报等应用场景等方面。

5.10评价监督

为确保科技成果评价的公正性、准确性和透明度，评价机构的相关工作应全程接受社

会监督。以下是具体内容：

5.10.1监督范围

评价监督范围涵盖科技成果的技术内容、佐证材料的真实性以及综合评价结论。任何

单位或个人对上述内容提出实质性异议时，均有权向评价机构提出书面异议材料。

5.10.2异议提出

a）异议材料：提出异议的单位或个人应提供详细的书面异议材料，明确指出异议的内

容、理由和依据。

b）证明文件：为支持异议的提出，异议人应提供必要的证明文件，包括但不限于技术

文档、数据报告、专家意见等。

c）报送方式：异议材料应及时报送至评价机构，可通过邮寄、电子邮件或指定平台提

交。

5.10.3异议处理

a）审查与受理：评价机构在收到异议材料后，应及时进行审查。对于符合规定并能提

供充分证据的实质性异议，评价机构应在正式受理后及时予以处理。

b）处理流程：

核实异议内容：评价机构将组织专家对异议内容进行核实，必要时可邀请第三方机构

或专家参与。

沟通反馈：在核实过程中，评价机构应与异议人保持沟通，及时反馈核实进展和结果。

重新评价：如异议成立，评价机构应组织重新评价，确保评价的准确性和公正性。

结果公告：评价机构将在处理完毕后，将处理结果以适当方式向社会公告。

5.10.4保密与责任

a）保密义务：评价机构及参与异议处理的专家、第三方机构等应严格保守异议处理过

程中的商业秘密和个人隐私。

b）责任追究：对于恶意提出异议、提供虚假材料或干扰评价工作的行为，评价机构将

依法追究相关责任人的法律责任。

5.10.5持续改进

评价机构应定期总结异议处理情况，分析评价工作中存在的问题和不足，提出改进措

施和建议，不断完善评价机制和流程，提高评价工作的质量和效率。

附录A

（资料性）

科技成果标准化评价报告模板

A.1科技成果标准化评价报告模板

科技成果标准化评价报告模板见图E.1～图E.2。

科技成果标准化评价报告

依据系列团体标准T/ZGCSC《工业和信息化领域科技成果评价办法》

成果名称：…………方法

成果单位：…………科技有限公司

评价用途：技术入股

委托单位：※※※※※※※※※※

中评价单位：中关村巨加值科技评价研究院

关基准日期：2024年XX月XX日

村

巨加值科技评价研究院

20XX年XX月XX日

图A.1报告封面

目录

报告说明..................................................................................................................................................................I

报告概要.................................................................................................................................................................II

评价报告正文................................................................................................................................................-1-

一、委托单位、被评价单位和其他评价报告使用者.......................................................................-1-

二、评价目的................................................................................................................................................-3-

三、评价对象和评价内容.........................................................................................................................-3-

四、评价基准日期.......................................................................................................................................-4-

五、评价依据................................................................................................................................................-5-

六、评价方法................................................................................................................................................-6-

七、评价程序实施过程和情况................................................................................................................-8-

八、评价结论................................................................................................................................................-9-

（一）技术定位............................................................................................................................................-9-

1.技术背景......................................................................................................................................................-9-

2.产业分析...................................................................................................................................................-10-

3.技术创新点分析.....................................................................................................................................-12-

（二）成果分解.........................................................................................................................................-13-

（三）技术创新就绪水平......................................................................................................................-15-

（四）转化风险.........................................................................................................................................-20-

（五）价值评估.........................................................................................................................................-21-

1.评估模型...................................................................................................................................................-21-

2.知识产权情况..........................................................................................................................................-23-

3.成果投入产出情况......................................