清单台账-履约评价清单台账（面向架构师）

专业管理文档履约评价清单台账（面向架构师）评价对象分类·字段字典·评分与否决规则·台账明细

状态机·权限矩阵·接口规范·应用与报送版本：V1.0编制日期：2026-11-05编制视角：第三方系统架构设计与数据治理视角文档类型：清单台账目录CONTENTS1编制说明与依据编制目的与适用范围政策与法规依据术语、角色与缩略语编制原则与架构约束2分类与字段规范履约评价对象分类评价周期与评价类型台账数据模型与实体关系字段字典与取值规范评分等级与一票否决规则3台账明细台账主表结构与登记样例设计类合同履约评价明细项施工类合同履约评价明细项监理与货物服务供应商评价明细项佐证材料与附件清单异常记录与整改台账4更新维护机制台账状态机与生命周期采集、审核与确认流程变更、版本与留痕数据质量校验规则权限矩阵与安全控制系统接口与集成要点5应用与报送评价结果应用场景报送内容、时限与路径申诉、复核与争议处理归档、共享与信用风险联动指标看板与持续优化摘要本台账面向系统架构师与平台建设方，将建设工程与政府采购领域的履约评价规则转译为可落地的数据资产：以「清单」定义评价项与评分口径，以「台账」记录每一评价单元的实际取值、佐证与流转状态。全文给出评价对象分类、字段字典、评分与一票否决规则、台账明细、状态机、权限矩阵、接口规范及报送应用路径，覆盖设计、施工、监理、货物与服务供应商四类合同。文档强调一数一源、全程留痕、结果可复核、数据可机读四项架构约束，并对监管文件中「验收」与「履约评价」的口径差异、地方评分分档不一致等易混淆点作并列说明，可直接作为履约评价模块的需求基线、库表设计输入与联调验收依据。关键词：履约评价；清单台账；数据模型；字段字典；评分等级；一票否决；状态机；权限矩阵；数据报送；可追溯版本信息：V1.0｜编制日期：2026-11-05｜编制视角：第三方系统架构设计与数据治理视角1编制说明与依据1.1编制目的与适用范围履约评价在工程与采购监管体系中长期以「表格+签字+归档」的人工形态存在，其结果散落于各建设单位、各项目部的纸质卷宗与独立电子表格中。当组织计划建设统一的履约管理模块、供应链协同平台或监管数据中台时，架构师面对的首要问题并非界面如何呈现，而是：评价对象如何唯一标识、评分口径变更如何不破坏历史数据、一条不合格结论如何追溯到具体佐证、跨部门共享时哪些字段可以出域。本文档即为回答这组问题而编制。需要首先厘清「清单」与「台账」的分工：清单是规则侧的定义集合，回答「评什么、怎么评、多少分、谁提供证据」，具有版本属性；台账是数据侧的记录集合，回答「某一合同在某一批次被评了多少分、由谁在何时确认、依据哪一份佐证、当前处于何种状态」，具有实例属性。二者在系统中应分表存储、以清单版本号关联，避免把指标项做成台账宽表的固定列。这一分离是后续所有设计决策的前提。本台账适用于依法必须招标的建设工程合同，以及使用财政性资金采购集中采购目录以内或限额标准以上货物、工程、服务的政府采购合同。适用《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例的工程类项目，其履约验收按行业主管部门规定的标准、方法和内容执行，与本文的行为评价台账并行存在、通过合同编号关联，不相互替代（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）。以下两类情形作简化处理：框架协议采购可参照确定简易流程；涉密采购应在符合保密管理规定的前提下制定专项方案，台账中的佐证材料字段仅登记密级与存放位置，不登记正文内容（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）。本文档的读者是架构师、数据工程师与平台产品经理，评标专家、项目管理人员与内审人员为次要读者。因此正文着力于可执行的量化要素：字段类型与取值域、状态迁移条件、时限、责任主体、校验规则、接口幂等键，而非评价工作的组织动员表述。1.2政策与法规依据台账的规则层并非自行设计，而是对现行法规与地方规范性文件的数据化映射。下表列出直接约束本台账字段与流程的依据文件，并标注其对系统的具体约束点。序号依据文件发布主体与时间对本台账的约束点1《中华人民共和国政府采购法》全国人民代表大会常务委员会，2003年第41条明确采购人或受委托代理机构组织履约验收，大型或复杂项目应邀请国家认可的质量检测机构参加，验收方成员签字并承担法律责任；对应台账中「评价主体」「验收小组成员」「签字确认」字段2《中华人民共和国民法典》全国人民代表大会，2020年合同履行、违约责任与争议解决的基本依据；对应「违约事项」「争议状态」「补充协议」字段3《中华人民共和国招标投标法实施条例》国务院，2012年施行工程类项目履约验收按行业主管部门标准执行；对应「适用法规类型」枚举值4《关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》（财库〔2016〕205号）财政部，2016年要求采购需求与履约验收相衔接；对应台账「需求条目编号」外键，实现需求—合同—评价的贯通5《政府采购需求管理办法》（财库〔2021〕22号）财政部，2021年需求管理作为履约验收的前置输入；对应「采购需求版本」「需求变更单号」字段6《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号）江苏省财政厅，2024年采购人为责任主体；验收条件达到后5个工作日内启动；验收小组一般3名以上单数、负责人不得无故更换；验收合格应及时支付并退还履约保证金，不合格应停止支付；公共服务项目验收结束2个工作日内公开结果；档案资料不得伪造、隐匿或违规销毁7《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》上海市闵行区，2025年评价结果经主要负责人签字盖章后报送，五方竣工验收完成后30日内报送；结果分为优秀、良好、合格、基本合格、不合格五档；不合格项目须书面告知并说明理由与事实依据；申诉受理后30个工作日内书面回复；评价信息全区共享并鼓励用于后续招投标8《蕲春县政府采购合同履约验收管理办法》蕲春县财政局，2024年采购人为责任主体，可委托代理机构或第三方专业机构但不得转移主体责任；要求引入数据采集与分析实现常态化监管；对应「委托类型」「数据来源渠道」字段9《政府采购合同履约验收管理暂行办法》（孝昌财发〔2024〕6号）孝昌县财政局，2024年验收范围含货物、工程、服务全部采购项目；有条件单位实行合同签订与履约验收岗位分离；验收人员须签署保密承诺；对应「岗位分离标志」「保密承诺书编号」字段一个易被忽略但会直接影响库表设计的口径差异值得在此点明：履约验收与履约评价不是同一件事。前者针对交付物，判定「货物、工程、服务是否符合合同约定条款」，结论通常是合格/不合格的二值或带整改条件的结论（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）；后者针对履约行为全过程，按人员与资源配置、质量与安全控制、工期与造价控制、配合与服务质量等要素分阶段打分分级，结论是百分制得分与等级（梅州市住房和城乡建设局《梅州市房屋建筑和市政基础设施工程承包商履约评价管理办法》，公开发布）。因此系统中应设置两张独立结果实体：验收结论与评价得分，二者通过合同编号与评价批次关联，不可合并为一张「结果表」的单个字段。实践中把两者压缩为一个「是否合格」标记，是导致后续无法支撑信用分级与招投标联动的常见根因。1.3术语、角色与缩略语全文术语保持一致，首次出现给出全称与缩写。缩写仅用于表格与接口字段命名，正文中优先使用中文全称。术语/缩写全称与定义评价主体（EA,EvaluationAuthority）依法组织并确认履约评价结论的单位，通常为建设单位或采购人；委托第三方机构实施不转移其主体责任评价对象（EO,EvaluationObject）被评价的承包商、供应商、设计或监理单位，以统一社会信用代码唯一标识评价单元（EU,EvaluationUnit）单一合同×单一评价批次构成的最小评价粒度，是台账主键的语义基础节点履约评价按时间节点、重要进度节点或工程款支付节点开展的阶段性评价年度履约评价年度内同一评价主体下同一类型合同全部节点评价结果的算术平均值完成履约评价合同内容履行完毕后，以该合同全部节点评价结果算术平均值形成的最终评价履约评价清单（LEC,ListofEvaluationCriteria）带版本号的指标项集合，含分值、评分口径、佐证要求与适用对象类型履约评价台账（LER,LedgerofEvaluationRecords）评价单元的实例记录集合，含得分、等级、状态、佐证索引与操作留痕一票否决出现法定或约定情形时直接限定得分上限或判定不合格的规则，优先于加权计算佐证材料（EV,Evidence）支撑某一评分项取值的客观文件，如检查记录、检测报告、会议纪要、行政处罚决定书幂等键（IK,IdempotencyKey）接口层用于保证重复提交不产生重复台账记录的唯一标识岗位分离（SoD,SegregationofDuties）合同签订岗位与履约验收岗位由不同人员承担的内控要求1.4编制原则与架构约束本台账遵循六项原则：一数一源，任一得分仅由一次采集产生，下游报表只读不改；全程留痕，从起草到归档的每次状态迁移记录操作人、时间、前后的值与理由；最小必要，共享与公开仅输出结论性字段，不输出内部评议意见与个人信息；可复核，任一等级结论可反查至评分明细与佐证文件；可机读，枚举值采用代码而非中文描述存储，中文名称由字典表维护；可扩展，指标项增减不改表结构。由此推导出七条架构约束，架构评审时应逐条核验：1.台账主键采用「合同编号+评价批次号」的组合业务主键，另设无业务含义的代理主键供外键引用，避免合同编号变更引发级联更新。2.所有时间字段统一采用带时区的标准时间格式存储、按本地日期展示，跨年度评价的统计口径以「确认时间」为准而非「采集时间」。3.评分明细独立成子表，一行一指标，关联清单版本号；禁止将指标设计为台账主表的固定列。4.记录一律软删除，物理删除仅允许在法定留存期届满后由归档任务按批次执行，且需二次审批。5.审计日志采用只追加写入，应用层账号不具备更新与删除权限，日志与业务记录分库或分表存储。6.评价主体维度作为数据隔离键，多组织共享场景下所有查询必须携带该键，防止越权读取其他建设单位的评价明细。7.对外接口以幂等键+清单版本号+合同编号为联合去重依据，重复推送返回既有记录而非新建。在总体方案选型上存在两种并列主张，需结合组织规模判断，此处不作单一结论：其一为集中式大表方案，将清单与台账合并为一张宽表，查询简单、开发量小，适用于项目数量有限、指标多年不变的单体建设单位；其二为领域拆分+事件溯源方案，清单、批次、评分明细、结果发布各自成域，状态变更以事件追加，适用于需要跨单位共享、指标频繁随政策调整、且需向监管侧报送的区域级平台（蕲春县财政局《蕲春县政府采购合同履约验收管理办法》，2024年，明确要求引入数据采集与分析实现监管常态化）。判定依据是清单版本年变更次数与共享单位数量，而非单纯的数据量。2分类与字段规范2.1履约评价对象分类评价对象类型决定所引用的清单版本、评分项集合与评价主体，是台账最重要的分类维度。分类不当会造成同一份清单被错误套用到不同合同类型，使评分失去可比性。对象类型代码对象类型典型合同评价重点主要评价主体建议评价周期DES设计单位方案设计、初步设计、施工图设计人员配置到位率、出图进度、设计变更控制、错漏碰缺、现场配合建设单位/代建单位按设计阶段节点CON施工总承包单位施工总承包、专业分包项目管理班子、质量安全、工期造价、材料合规、资料与结算建设单位，可听取监理与总包意见月度/季度/进度节点SUP监理单位施工监理、全过程咨询人员到岗、旁站与验收履职、资料真实性、问题督办建设单位季度/节点VEN货物与服务供应商设备采购、系统集成、运维服务交付及时性、参数符合度、检测报告、售后响应、服务满意度采购人/使用人到货验收/分期/年度分类字段应设计为可扩展枚举，新增类型时只增字典记录、不改表结构。代建项目由代建单位与承包商直接签订合同的，由代建单位组织评价，但建设单位应对评价活动进行监督并对结果审核确认；这一「组织者≠确认者」的二元角色在台账中必须体现为两个独立字段，否则复核链路断裂（梅州市住房和城乡建设局《梅州市房屋建筑和市政基础设施工程承包商履约评价管理办法》，公开发布）。2.2评价周期与评价类型地方规范性文件普遍采用三阶段评价结构，台账需为每一类评价设计不同的生成方式与计算口径。评价类型代码名称触发条件得分来源是否人工录入建议时限NODE节点履约评价月度/季度、重要进度节点、工程款支付节点到达按清单逐项打分后加权求和是节点到达后10个工作日内完成采集YEAR年度履约评价自然年度结束，且该评价对象在同一评价主体下存在同类型合同年度内全部节点评价得分的算术平均值否（系统计算）次年1月内生成FINAL完成履约评价合同内容或约定评价内容履行完毕该合同全部节点评价得分的算术平均值否（系统计算）竣工验收完成后30日内报送节点、年度、完成三类评价均按单一合同分阶段实施，年度与完成评价分别取相应范围内节点结果的算术平均值，评价周期小于一年且年度内无同类型合同的可不进行年度评价，直接开展节点评价与完成评价（深圳市大鹏新区综合办公室《深圳市大鹏新区建设工程承包商履约评价管理办法》，公开发布）。据此，架构上应把NODE作为唯一的原始事实来源，YEAR与FINAL作为派生视图，由定时任务按快照口径计算并固化版本号；派生结果一旦发布即不可随节点记录的后续修正自动重算，须走显式重算流程并保留新旧两版，防止历史报送数据与当前查询结果不一致。这一点在审计场景下尤为关键。2.3台账数据模型与实体关系以下清单给出核心实体及其基数关系，供库表设计与ER图绘制直接采用：1.合同主表（CONTRACT）：合同编号、项目名称、评价对象ID、对象类型、合同金额、签订日期、约定竣工/交付日期、适用法规类型、需求条目编号。2.评价对象表（EO）：统一社会信用代码、名称、资质等级、所属集团、信用状态。与合同主表为1:N。3.评价清单版本表（LEC_VERSION）：清单版本号、适用对象类型、生效日期、失效日期、总分、发布单位。与清单明细为1:N。4.清单明细表（LEC_ITEM）：指标编码、指标名称、分值、评分口径、佐证要求、父级指标、是否否决项。为规则侧最小粒度。5.评价批次表（BATCH）：批次号、合同编号、评价类型、评价起止区间、清单版本号、状态、评价主体ID。与合同主表为N:1。6.评分明细表（SCORE_ITEM）：批次号、指标编码、实际得分、扣分理由、佐证材料ID列表、评分人、评分时间。与批次为N:1。7.佐证材料表（EVIDENCE）：材料ID、类型、文件摘要值、存放位置、密级、形成日期、上传主体。与评分明细为M:N（经关联表）。8.结果表（RESULT）：批次号、加权得分、等级、一票否决命中项、封顶分标志、确认人、确认时间、发布状态。与批次为1:1。9.整改记录表（RECTIFY）：异常编号、关联批次、问题描述、责任主体、整改时限、复评结果、闭环时间。与批次为N:1。10.申诉复核表（APPEAL）：申诉编号、关联批次、申诉事由、受理时间、书面回复截止日、复核结论、原值/新值。与批次为N:1。11.状态流转日志（STATE_LOG）：批次号、原状态、新状态、操作人、操作时间、变更理由。只追加，与批次为N:1。12.报送记录表（REPORT_LOG）：报送单号、批次号集合、报送对象、报送时间、回执编号、报送内容摘要值。与批次为M:N。一个反常识但代价极高的设计结论：把评分项做成主表列（如score_quality、score_schedule…）在指标调整时必须执行DDL变更，且历史批次在新指标下会出现空值歧义——无法区分「当时未评此项」与「数据缺失」。采用「一行一指标」的明细子表后，指标增删仅是字典数据变更，历史批次通过清单版本号自然隔离，代价仅是查询时多一次关联，可通过批次级物化视图补偿。2.4字段字典与取值规范下表定义台账主表与批次表的核心字段。类型采用通用数据库类型表述，枚举列给出建议代码，中文名称由字典表维护。示例值仅用于说明填写格式，不代表任何真实项目数据。字段名中文名类型必填取值域/枚举来源校验规则ledger_id台账代理主键字符(32)是全局唯一系统生成UUID格式contract_no合同编号字符(64)是与合同主表一致合同系统外键存在性校验batch_no评价批次号字符(32)是合同编号+类型+序号系统生成与contract_no组合唯一eo_code评价对象标识字符(18)是统一社会信用代码主数据系统校验位合规eo_type对象类型枚举是DES/CON/SUP/VEN合同主表字典内取值eval_type评价类型枚举是NODE/YEAR/FINAL触发规则YEAR/FINAL不得人工新建lec_version清单版本号字符(16)是生效版本清单版本表批次起始日落在生效区间period_start/period_end评价起止日期日期是不交叉、不越合同期采集表start≤end≤确认日ea_id评价主体字符(18)是组织机构编码组织主数据与合同甲方一致org_id/confirm_id组织者/确认者字符(32)是人员标识权限系统代建场景二者必须不同weighted_score加权得分数值(5,2)是0–100系统计算等于明细求和；超界阻断grade评价等级枚举是A/B/C/D/E系统计算与得分区间一致veto_hit否决命中项字符(256)否否决规则编码列表规则引擎命中时等级须被限高cap_flag封顶标志布尔是0/1规则引擎命中限高规则时为1status台账状态枚举是见4.1状态机仅允许预定义迁移evidence_hash佐证摘要值字符(64)是摘要串文件服务与文件实际摘要一致rectify_open未闭环整改数整数是≥0整改记录大于0时不得发布FINALconfirm_time确认时间时间戳是不早于采集时间流程引擎与签字记录一致report_time报送时间时间戳否不早于确认时间报送接口超时须告警sod_flag岗位分离标志布尔是0/1权限系统为0时须登记例外审批号archive_ref归档位置字符(128)否档案系统编号归档接口归档后必填字段设计中的一处风险预警：weighted_score应始终由系统依据SCORE_ITEM汇总生成，不提供人工直接写入的入口。若因历史数据迁移确需写入，须通过独立的「迁移导入」通道并打上数据来源标记，使后续审计能够区分系统计算值与人工补录值，否则评分真实性无法自证。2.5评分等级与一票否决规则现行地方办法普遍采用百分制五档分级，主流分档口径如下：得分N≥90为优秀，80≤N<90为良好，70≤N<80为中等，60≤N<70为合格，N<60为不合格（深圳市大鹏新区综合办公室《深圳市大鹏新区建设工程承包商履约评价管理办法》，公开发布；梅州市住房和城乡建设局《梅州市房屋建筑和市政基础设施工程承包商履约评价管理办法》，公开发布）。但需注意存在口径不一致：部分地区采用「优秀、良好、合格、基本合格、不合格」五档，且以100–90、90–80、80–70、70–60、60以下划界（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）。两套分档的边界归属与档位名称均不同，直接对比或汇总会产生系统性偏差。因此等级字段必须存储「分档方案代码+等级代码」，而非仅存中文名；跨区域汇总时以标准分weighted_score为基准重新映射，禁止跨方案直接合并等级计数。这是数据治理层面必须前置解决的歧义点。一票否决规则在数据上表现为两类不同机制，实现时不可混为一谈：机制触发后果典型情形字段表现限高（cap）不得评为优秀、良好，得分不得高于79分因自身原因拖延合同工期6个月以上；项目管理班子未按投标承诺配备或不到位；使用假冒伪劣材料或偷工减料；因自身原因造成一般质量安全事故；因设计原因导致工程变更超过施工合同价5%（仅限设计合同）cap_flag=1，weighted_score≤79，grade不得为A/B直接不合格（veto）直接判定不合格，得分不得高于59分因自身原因拖延工期12个月以上；拖欠工人工资或分包款引发群体性上访；未按约定提交结算报告；3次及以上节点评价不合格；存在串通投标、转包、违法分包受行政处罚；较大及以上质量安全事故；贿赂公职人员被认定veto_hit非空，grade=E，须登记佐证材料上述情形为多份地方办法的共同条款（深圳市大鹏新区综合办公室《深圳市大鹏新区建设工程承包商履约评价管理办法》，公开发布；潮州市《潮州市建设工程承包商履约评价管理办法（修订）》，公开发布）。架构上应把否决规则实现为独立规则表+规则引擎，而非硬编码在评分计算逻辑中：一方面各地办法的差异可通过配置吸收，另一方面规则命中时必须同时产出「命中编码、触发事实、佐证材料ID、判定时间」四要素，以满足「评价结果被评为不合格的，建设单位应当出具相应佐证材料」及「以书面形式告知被评价单位并明确理由和事实依据」的合规要求（潮州市《潮州市建设工程承包商履约评价管理办法（修订）》，公开发布；上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）。3台账明细3.1台账主表结构与登记样例本节各表均为字段填写示例与指标结构示意，用于说明台账的记录形态与列间关系，不构成任何真实项目、真实单位或真实得分的数据陈述。实际使用时以本组织发布的清单版本与合同台账为准。台账ID（示例）合同编号（示例）对象类型评价类型清单版本评价区间（示例）加权得分等级状态佐证数未闭环整改L-0001HT-A-001CONNODEV2.1Q192.5A已发布80L-0002HT-A-001CONNODEV2.1Q278.0C已发布92L-0003HT-B-004DESNODEV2.0施工图阶段85.0B申诉中61L-0004HT-B-004DESFINALV2.0全周期84.0B草稿120L-0005HT-C-011VENNODEV1.3到货验收58.0E已归档50从示例可见三条设计要点：其一，FINAL行的得分为该合同全部NODE得分的算术平均值（示意值按此口径给出），由系统派生而非录入；其二，存在未闭环整改时状态不得进入「已发布」，L-0002所示情况需在整改记录表中另有对应记录且整改本身不阻断节点评价发布，但会阻断完成评价发布，两类阻断条件须分别配置；其三，L-0005等级为E时，veto_hit与佐证材料为必填，缺一不可发布。3.2设计类合同履约评价明细项设计类合同的评价重心是设计质量与变更控制，其失职后果往往在施工阶段才显现，故台账须保留设计阶段与施工阶段的关联字段，便于事后追溯。指标编码指标名称分值评分口径要点佐证要求适用阶段DES-01人员配置到位率15项目班子按投标承诺配备，专业负责人到岗人员名单、到岗记录、社保或任职证明全阶段DES-02出图进度符合性20按合同约定节点提交各阶段成果文件交付签收单、计划与实际对比表方案/初设/施工图DES-03设计成果质量25错漏碰缺数量、审查一次性通过率、强制性条文符合性施工图审查意见、审查合格书施工图DES-04设计变更控制20因设计原因导致变更金额占施工合同价比例变更台账、造价核定单施工阶段DES-05现场配合与响应10设计交底、洽商回复时效、现场问题处理交底记录、往来函件施工阶段DES-06廉洁与合规10是否存在违法违规或违反廉洁承诺情形廉洁承诺书、处罚查询记录全阶段其中DES-04与一票否决规则直接联动：因设计原因导致工程变更超过施工合同价5%的，完成履约评价不得评为优秀、良好且得分不得高于79分（仅限设计合同）（深圳市大鹏新区综合办公室《深圳市大鹏新区建设工程承包商履约评价管理办法》，公开发布）。系统实现时，该阈值应作为可配置参数存放于规则表，由变更台账金额与施工合同价自动计算触发，避免依赖评分人主观判断。3.3施工类合同履约评价明细项施工类合同是节点评价最密集的对象，指标项应可直接对应到现场可采集的客观记录，减少主观打分空间。指标编码指标名称分值评分口径要点佐证要求CON-01人员与资源配置15项目管理班子按投标承诺配备或到位情况、主要机械设备投入到岗记录、机械进场验收单CON-02质量控制20原材料与构配件合规、工序验收、质量事故检测报告、隐蔽验收记录、不合格处置单CON-03安全与文明施工20安全检查、隐患整改、安全事故等级检查记录、整改回复、事故认定文件CON-04工期控制15计划与实际进度偏差、延误天数及归因进度计划、监理月报、工期签证CON-05造价与结算配合10计量申报及时性、结算资料提交计量单、结算报告签收记录CON-06配合与服务质量10对建设单位、监理指令的响应与配合指令回复、会议纪要CON-07资料与档案5过程资料完整性、真实性资料目录、移交清单CON-08工资支付与分包管理5工人工资与分包款支付、群体性事件支付凭证、投诉处置记录地方办法将履约评价内容概括为人员和资源配置、质量与安全控制、工期与造价控制、配合与服务质量等要素（梅州市住房和城乡建设局《梅州市房屋建筑和市政基础设施工程承包商履约评价管理办法》，公开发布），上表即对该四要素的展开。评价过程中，履约评价主体应充分听取施工总承包、监理单位等各方意见并结合实际综合分析，且应建立内部审核机制确保结果认定程序规范有效（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）。对应到数据模型，需在评分明细表增加「意见来源」字段，区分建设单位自评、监理意见、总包反馈，并在结果表保留「内部审核人」与「审核意见摘要值」，使程序合规可被数据证明。3.4监理与货物服务供应商评价明细项对象类型指标编码指标名称分值关键佐证SUPSUP-01人员到岗与履职25总监及监理人员到岗记录、旁站记录SUPSUP-02验收与旁站履职质量25旁站方案、验收签认记录SUPSUP-03资料真实性与督办20监理日志、问题督办单与回复SUPSUP-04进度与投资控制配合15监理月报、计量审核意见SUPSUP-05合规与廉洁15廉洁承诺、处罚查询记录VENVEN-01交付及时性20到货签收单、服务上线确认VENVEN-02参数与规格符合度30检测报告、封存样品比对记录、配置清单VENVEN-03验收一次通过率20验收意见、不合格处置记录VENVEN-04售后与响应时效15工单记录、响应时长统计VENVEN-05服务满意度15使用人问卷、满意度评价表货物与服务类项目的验收依据包括采购文件、投标（响应）文件、封存样品、检测报告与政府采购合同，需逐一核对并做好验收记录；技术复杂或专业性强的项目可邀请有资质的第三方专业机构参加并出具专业意见，采购人与使用人分离的项目应邀请实际使用人参与，面向社会公众的公共服务项目还应邀请服务对象开展满意度评价并作为参考依据（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）。因此VEN类台账必须额外承载三类主体标识：采购人、实际使用人、服务对象代表，且VEN-05的评分来源应标记为外部问卷而非内部打分。3.5佐证材料与附件清单佐证是评价结论可被复核的物理基础，其元数据规范直接决定归档与报送质量。材料类型典型文件建议格式命名规则必填元数据留存要求人员类项目班子名单、到岗记录PDF/结构化表单批次号_指标编码_类型_序号形成日期、责任主体、摘要值随项目档案长期保存质量安全类检测报告、验收记录、事故认定PDF（可检索）同上出具机构、报告编号、结论随项目档案长期保存进度造价类进度对比表、变更单、计量单PDF/XLSX同上关联合同编号、金额、审批号随项目档案长期保存程序类评价表、验收意见、签字页、告知书PDF（签章）同上签字人、签字时间、公章标识不得伪造、隐匿或违规销毁外部类行政处罚决定书、信用记录PDF同上文号、作出机关、生效日期按信用管理周期保存问卷类满意度问卷汇总结构化数据+PDF汇总同上样本量、采集区间、汇总口径与验收档案同期程序类材料的留存要求为强制：履约验收完结后，采购人应将验收小组名单、验收方案、验收原始记录、验收结果等资料作为采购项目档案妥善保管，不得伪造、编造、隐匿或者违规销毁（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）。系统层面应对「程序类」材料启用摘要值校验与只追加存储，文件一旦被替换即产生新的版本记录并触发告警；对涉密材料仅登记密级、存放位置与摘要值，不入库正文。3.6异常记录与整改台账异常类型发现渠道记录字段建议整改时限复评规则闭环条件评分依据缺失数据质量校验缺失指标编码、批次号3个工作日补录后重算批次得分佐证齐备且分数重算留痕得分与等级不一致规则引擎原分、原级、应级即时阻断人工确认或自动修正一致性校验通过否决项疑似命中外部信用数据比对命中规则编码、来源文号5个工作日触发限高或直接不合格出具佐证并书面告知工期或质量事故现场检查、监理月报事故等级、认定文件按合同约定视情节触发否决处置结论归档评价结果争议被评价单位申诉申诉编号、事由30个工作日内书面回复复核后可调整结论回复送达且留痕报送超时定时任务扫描应报时间、实际时间立即补报不影响已确认结论回执编号登记完整整改闭环率可按下式纳入内部质量看板，用于量化台账运行健康度（公式为口径定义，非实测值）：整改闭环率=统计期内按时闭环的异常数÷统计期内应闭环异常总数×100%；评价数据可用率=通过全部必填与一致性校验的批次数÷提交批次数×100%。需要明确的判定规则是：节点评价存在未闭环整改不必然阻断该节点发布，但完成评价的发布必须以rectify_open=0为前置条件，否则最终结论可能在整改事实尚未认定时即被报送至信用共享环节，形成难以撤回的外部影响。这一条属于典型的风险预警设计。4更新维护机制4.1台账状态机与生命周期状态机是台账一致性的核心控制点，所有写入必须经由状态迁移校验，禁止直接更新status字段。状态代码状态名称允许进入的前置状态允许的操作迁出条件DRAFT草稿新建采集、修改评分明细、挂接佐证必填校验通过，提交审核REVIEW待审核草稿初审、退回、补充材料内部审核通过CONFIRM已确认待审核负责人签字、加盖公章、生成结果签字与确认时间完整PUBLISH已发布已确认告知被评价单位、对外共享、报送无未闭环阻断项APPEAL申诉中已发布登记申诉、复核、调整结论书面回复送达ARCHIVE已归档已发布/申诉中只读、归档登记留存期届满按批次处置VOID作废草稿/待审核仅登记作废理由不可恢复，另建新批次两类回退需单独设计：REVIEW→DRAFT为审核退回，须记录退回理由并保留原评分明细快照；PUBLISH→APPEAL为争议复核，此时原结论仍对外有效，复核结论以新版本追加而非覆盖原值，RESULT表须采用「批次号+版本号」复合主键。评价结果经履约评价主体单位主要负责人签字并加盖单位公章后报送，对不合格项目应以书面形式告知被评价单位并明确理由和事实依据（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年），因此CONFIRM与PUBLISH两个状态在系统中不可合并，签字凭证与告知凭证分别为其迁出门禁。4.2采集、审核与确认流程1.触发：定时任务依据合同主表的进度节点、支付节点或自然季度生成待办批次，携带清单版本号与评价区间，写入BATCH并置为草稿。2.采集：评分人按清单逐项录入实际得分、扣分理由并挂接佐证；系统即时执行字段级校验（见4.4），不通过则不允许提交。3.多方意见：对施工类合同，采集监理、总承包等相关方意见并登记「意见来源」，作为综合分析依据（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）。4.初审：评价主体内部审核岗核对佐证齐备性、得分计算与分档映射，通过后提交确认。5.确认：主要负责人签字并加盖单位公章；委托第三方机构实施的场景，须同时登记委托代理协议编号，且评价主体仍为责任主体（蕲春县财政局《蕲春县政府采购合同履约验收管理办法》，2024年）。6.发布与告知：生成结果记录，对不合格项目发出书面告知并留存送达凭证。7.报送与归档：按5.2的时限向监管或共享平台报送，取得回执后进入归档。流程中的岗位分离要求应在权限层强制：有条件单位实行合同签订与履约验收岗位相分离，保证验收工作公正客观，参与验收的所有人员应签署承诺严格保守验收过程中获悉的国家和商业秘密（孝昌县财政局《政府采购合同履约验收管理暂行办法》（孝昌财发〔2024〕6号），2024年）。系统应在角色配置中禁止同一账号同时持有「合同签订」与「结果确认」权限，sod_flag=0的例外情形必须登记审批编号方可放行。4.3变更、版本与留痕变更类型是否允许影响范围留痕要求版本号规则草稿期修正评分允许本批次明细记录修正前后值与理由批次内部版本递增已确认后修正评分受限本批次结果+已报送记录需复核审批，生成新结果版本，保留原版结果版本号+1清单指标调整允许仅影响新批次发布新清单版本，设定生效/失效日期主版本.次版本否决规则阈值调整允许仅影响新批次规则表追加新记录，不删旧记录规则编码+生效日已发布结论调整受限需同步更正已报送数据复核结论、原值/新值、审批链、更正报送回执结果版本号+1，原版只读已归档记录修改禁止—仅允许新建更正批次并关联原批次—派生结果（年度、完成评价）的重算同样遵循「不覆盖、只追加」原则：一旦节点记录被修正，系统仅提示「存在影响已发布派生结果的变更」，由管理员显式发起重算并生成新版本，新旧版本同时可查。自动重算会使历史报送快照与当前查询不一致，在审计与申诉场景中难以自证，属于应避免的设计。4.4数据质量校验规则规则编号校验逻辑严重级别处置方式DQ-01必填字段完整（见2.4）阻断不允许提交草稿DQ-02加权得分等于评分明细求和，且在0–100内阻断重算并标记异常DQ-03等级与「分档方案+得分」映射一致阻断自动修正或人工确认DQ-04清单版本生效区间覆盖评价起止日期阻断提示切换版本DQ-05命中限高规则时得分≤79且等级非A/B阻断触发规则引擎重判DQ-06命中否决规则时等级为E且佐证非空阻断补齐佐证后方可确认DQ-07佐证摘要值与文件实际摘要一致阻断重新上传并记录替换DQ-08评价区间不与同合同同类型批次重叠阻断调整区间或合并批次DQ-09完成评价发布时未闭环整改数为0阻断转整改流程DQ-10组织者与确认者非同一人员（代建场景）告警登记例外审批号DQ-11报送时间不早于确认时间告警核对时间戳来源DQ-12派生结果与节点快照一致性告警提示显式重算校验规则应实现为可配置规则集，按对象类型与评价类型差异化启用；规则命中结果写入独立的质量日志表，供5.5的看板采集。阻断级规则在接口层与界面层均须生效，避免绕过前端直连数据库造成脏数据。4.5权限矩阵与安全控制角色采集初审确认发布复核报送归档只读查询评分人√——————本批次内部审核岗—√—————本主体主要负责人——√————本主体评价主体管理员√√—√√√√本主体监管/招投标中心————√——全域结论级被评价单位———————本单位结论系统审计员———————日志只读权限设计要点有三：其一，所有查询必须携带ea_id数据隔离键，监管角色仅在结论级视图上开放全域读取，不开放评分明细与内部审核意见；其二，被评价单位仅可查看本单位最终结论、等级与事实依据摘要，不可查看评分人、内部评议过程；其三，验收小组成员构成应受约束——一般为本单位3名以上单数工作人员、参与本项目评审的采购人代表不能作为负责人、前期参与采购活动的代理机构工作人员与评审专家及与供应商有利害关系人员不得作为验收小组成员、财政部门监管人员不得作为成员（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）。系统应在成员登记时执行利害关系校验与角色互斥校验，并把成员名单作为程序类佐证归档。4.6系统接口与集成要点接口编号接口名称方向频率/触发关键字段幂等键失败处理IF-01合同主数据同步入合同签/变时合同编号、对象标识、金额、工期、需求条目编号合同编号+变更序号落待补队列，告警IF-02采购需求同步入需求发布时需求条目编号、需求版本需求编号+版本标记需求缺失，不阻断IF-03进度与支付节点同步入节点到达合同编号、节点类型、发生日期合同编号+节点编码重试3次后人工介入IF-04佐证文件上传入采集时材料ID、摘要值、密级、存放位置材料ID摘要不一致拒绝IF-05外部信用/处罚数据入每日主体标识、文号、生效日期、情形编码文号落待核队列，触发否决疑似IF-06评价结果发布出发布时批次号、得分、等级、分档方案、否决项批次号+结果版本回执缺失补推IF-07结果报送监管平台出按5.2时限报送单号、批次集合、摘要值报送单号超时升级告警IF-08付款与保证金联动出验收/评价结论确认后合同编号、结论、可否支付合同编号+结论版本默认不支付，人工核验接口设计的合规要点：项目履约验收合格的，采购人应根据合同约定及时向供应商支付采购资金、退还履约保证金，不得拖延、拖欠或非法扣留；验收不合格的应停止支付采购资金并按合同约定追究违约责任（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）。因此IF-08的默认策略必须是「结论缺失时不放行支付」，且驱动支付的是验收结论而非行为评价得分——两者混用会造成以评分等级扣款的合规争议。此外，IF-02承接财政部关于需求与验收相衔接的指导意见（财政部《关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》（财库〔2016〕205号），2016年），使台账可回溯至采购需求条目，支撑后续的需求质量复盘。5应用与报送5.1评价结果应用场景应用场景使用方所需字段使用方式主要风险与约束后续招投标信用参考招标人/招投标中心等级、得分、分档方案、评价时间按统一标准分重新映射后作为资格或评审参考履约评价信息实现全区共享，鼓励应用于后续招投标活动（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）；不得设置无依据的排他性门槛付款与保证金管理采购人/财务验收结论、合同编号、结论版本合格触发支付与退还，不合格停止支付以验收结论为准，不以评分等级扣款供应商分级与准入采购管理部门年度/完成评价等级、否决命中项、整改闭环率形成分级名录与复用策略须保障被评价单位知情与申诉权内部审计与监督内审/财政/纪检监察全流程留痕、佐证索引、状态日志核查程序合规与结果真实性财政部门将履约验收内控制度建设、责任履行、档案管理纳入监督检查范围（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）履约风险预警项目管理部门节点得分趋势、整改未闭环数、工期偏差触发分级预警与约谈预警不作为正式评价结论绩效管理主管预算单位评价覆盖率、按期完成率、数据可用率纳入部门内控与绩效评估指标口径须与台账定义一致应用层面的一点分歧值得并列呈现：一方主张公开全量评分明细以最大化透明度，另一方主张仅公开等级与事实依据摘要，理由是明细中包含内部评议意见、评分人信息与未认定事项，公开可能引发不必要争议并触及商业秘密保护要求。合规底线是参与验收人员须严格保守验收过程中获悉的国家和商业秘密（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年；孝昌县财政局《政府采购合同履约验收管理暂行办法》（孝昌财发〔2024〕6号），2024年）。折中方案是分层公开：对被评价单位开放本单位全部明细与佐证，对社会或共享平台仅开放等级、得分、分档方案、评价主体与事实依据摘要。5.2报送内容、时限与路径报送对象报送内容时限依据建议系统时限格式回执要求监管/招投标中心结果表、签字盖章页、不合格项目佐证说明五方竣工验收完成后30日内报送（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）T+25日预警，T+30日阻断结构化报文+PDF签章件回执编号必登财政/主管预算单位验收结论、内部控制执行与问题处理情况纳入监督检查范围（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）按年度汇总，次月内汇总表+明细附件归档编号社会公众（公共服务项目）验收结果验收结束之日起2个工作日内公开（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）T+1日生成，T+2日发布结论级公开页发布记录留痕被评价单位结果告知，不合格须书面说明理由与事实依据评价完成后及时告知（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025年）发布即触发告知书+送达凭证送达回执内部归档全量记录、佐证、日志、报送回执验收完结后作为采购项目档案妥善保管（江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）归档状态达成即执行归档包+摘要值清单档案系统编号报送实现上应设置三层时限控制：前置触发（政府采购合同约定验收条件达到时，采购人应在5个工作日内启动履约验收工作并向供应商发出验收通知单，江苏省财政厅《江苏省政府采购履约验收管理办法》（苏财规〔2024〕7号），2024年）、到期预警与逾期阻断。对施工周期较长或过程中发生异常的项目，可在施工过程中增加评价次数（上海市闵行区《闵行区建设工程招投标项目合同履约评价管理规程》，2025