关于组织开展2027年度安全生产标准化自评及绩效评定的通知

—PAGE1——PAGE2—×××有限责任公司文件KF〔2027〕24号关于组织开展2027年度安全生产

标准化自评及绩效评定的通知各部门：为检验公司安全生产标准化管理体系的运行效果，查找体系运行中的薄弱环节，持续改进安全生产绩效，根据《中华人民共和国安全生产法》、GB/T33000—2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》和《企业安全生产标准化建设定级办法》（应急〔2021〕83号）的规定，公司决定于2027年12月组织开展年度安全生产标准化自评及绩效评定工作，现将有关事项通知如下。一、自评依据GB/T33000—2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》是公司标准化体系建设的基本依据，该标准确立了以领导作用、全员参与、风险管控、持续改进为主线的框架，对目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、风险管控与隐患治理、应急管理、事故管理和绩效评价等提出了要求。本次自评以标准的要素和考评内容为尺子，检查体系的符合性和运行的有效性。《企业安全生产标准化建设定级办法》（应急〔2021〕83号）规定了定级申请、评审和监督管理要求，明确企业应当建立自评机制，每年至少开展一次自评，形成自评报告并留存备查。本次自评结果是公司申请或者保持标准化等级、编制绩效评定报告的基础资料。自评同时对照《中华人民共和国安全生产法》《工贸企业重大事故隐患判定标准》（应急管理部令第10号）等规定，检查法定责任落实情况；对上年度自评、外部评审和各类检查发现问题的整改情况进行复核，防止问题反弹。二、自评组织成立安全生产标准化自评工作组，组长由主要负责人担任，副组长由分管安全负责人担任，成员由安全管理部、生产部、设备部、物资部、行政人事部、财务部、技术质量部负责人和各车间主任组成。工作组下设办公室，办公室设在安全管理部，承担方案制定、任务分解、进度调度、资料汇总和报告起草工作。工作组按专业划分三个自评小组：第一组负责领导作用、目标与责任制、法律法规与制度、安全投入等要素，由安全管理部牵头；第二组负责风险分级管控、隐患排查治理、设备设施与作业安全、危险作业与相关方管理等要素，由生产部、设备部牵头；第三组负责教育培训、职业健康、应急管理、事故管理与绩效评价等要素，由行政人事部、安全管理部牵头。必要时聘请外部技术服务机构提供支持，但自评结论由工作组作出。工作组组长对自评结论的真实性负责，各小组组长对本组评分和问题描述的准确性负责，各部门负责人对本部门提供的资料和现场情况的真实性负责。自评人员应当熟悉标准条款和本单位业务，自评前统一参加培训，统一评分尺度。三、自评范围与内容自评范围覆盖全部生产经营场所、部门车间、作业活动和管理活动，包括生产车间、仓库、配电室、锅炉房、危险化学品库、有限空间、污水处理站、食堂宿舍和厂内道路，以及相关方在本单位场所内的作业。自评内容包括要素逐项评分和现场符合性核查两部分。要素评分按附件1评分表执行，十四个一级要素标准分合计1000分，逐项对照打分，扣分写明依据，得分与扣分之和等于标准分。现场核查覆盖设备设施安全状况、防护装置有效性、作业许可执行、标识标线与定置管理、应急器材完好性等，抽查岗位不少于全部岗位的三分之一。自评采取查阅资料、现场检查、人员询问和随机抽考相结合的方法。查阅资料看制度是否健全、记录是否连续、签字是否齐全；现场检查看现场与制度是否一致、措施是否落地；人员询问了解岗位人员对本岗位风险、操作规程和应急处置的掌握程度；随机抽考按不低于员工总数百分之十的比例组织。自评还要对上年度绩效评定报告、外部评审报告和属地检查文书中提出的问题逐项复核，核实整改是否完成、措施是否有效、有无反复，未完成整改的列入本次问题清单并说明原因。四、时间安排自评工作自2027年12月1日开始，12月20日结束，分五个阶段推进。12月1日至12月3日为准备阶段，成立工作组，印发自评方案，分解任务，组织评分细则培训；12月4日至12月10日为部门自评阶段，各部门对照评分表逐项自查打分，收集证据资料，梳理问题清单。12月11日至12月14日为工作组复核阶段，三个自评小组交叉复核资料和现场，核对扣分依据，对存疑项现场确认；12月15日至12月17日为汇总评议阶段，汇总各要素得分，召开评议会确定自评结论；12月18日至12月20日为整改与报告阶段，形成问题整改计划和年度绩效评定报告，报主要负责人审签。具体日程见附件2。各阶段任务不得压缩合并。部门自评时间不足、资料不充分的，由工作组退回重做；复核中发现弄虚作假的，该项要素按零分计并追究部门负责人责任。五、结果应用自评结果与部门年度考核挂钩。本部门负责的要素扣分，按公司《安全生产考核与奖惩办法》折算计入部门年度安全生产考核得分；因管理不到位导致要素不得分的，取消年度评先资格。自评结果形成公司年度绩效评定报告，内容包括自评组织情况、各要素得分、总体结论、主要问题和改进措施，经主要负责人签发后，作为年度安全生产工作报告的组成部分，同时作为下一年度目标、培训计划、隐患治理计划和安全生产费用预算的编制依据。自评发现的问题实行清单化管理，逐项明确整改措施、责任部门、责任人和完成时限。能够立即整改的，12月底前完成；需要资金投入或者停机改造的，列入下一年度安全生产费用计划和检维修计划，限期完成；涉及重大事故隐患的，立即停止相关作业，按重大隐患治理程序办理。六、工作要求一是实事求是。自评目的是查找问题、改进管理，不是凑高分。评分要有依据，扣分要说清理由，不得隐瞒问题、不得为保住等级人为拔高得分；自评得分高于外部评审得分且差距较大的，工作组应当作出说明。二是留存证据。每一项得分对应相应的证据资料，包括制度文本、会议记录、台账、票据、检测报告、培训档案、演练记录和现场照片。证据资料按要素分类装盒，编制资料清单，做到项项有支撑、件件可追溯。三是问题闭环。问题清单实行销号管理，整改一项、验收一项、销号一项。工作组在次年一季度对整改情况进行回头看，重点检查制度类问题的执行情况和现场类问题的保持情况。四是严明纪律。自评人员应当独立、客观作出判断，不接受被评部门的宴请和礼品；被评部门应当如实提供资料，不得临时补记、代签、伪造记录。附件：1.安全生产标准化自评评分表2.自评工作日程安排×××有限责任公司2027年11月20日主题词：安全生产标准化自评绩效评定通知抄送：公司领导班子成员。×××有限责任公司2027年11月20日印发

附件1安全生产标准化自评评分表一、评分说明本表按GB/T33000—2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》的要素框架编制，设十四个一级要素，标准分合计1000分。评分采取扣分制，以标准分为满分，按考评内容逐项检查，发现不符合的按评分方法扣分，扣完该项标准分为止，不计负分。评分以证据为基础。每一扣分项须在“存在问题”栏写明具体事实、发生部位和证据编号，不写“有待加强”“不够完善”等笼统表述。同一事实涉及多个要素的，只在主要要素中扣分，不重复扣分；同一要素内多个问题并存的，累计扣分不超过该要素标准分。现场核查采取随机抽查方式，抽查岗位不少于全部岗位的三分之一，抽查设备不少于在册设备的五分之一。抽查中发现的问题，按问题性质确定扣分，不因未抽查到而免于扣分。自评人员对评分有异议的，可在评议会上提出，由工作组集体研究确定；复核扣分事项应当书面告知被评部门，被评部门有权提出申诉并提供证据。序号一级要素考评内容标准分评分方法得分存在问题1领导作用与承诺主要负责人履职、安全承诺、安委会运行、安全文化建设70查履职记录、会议纪要、承诺公示，缺一项扣5分2安全生产目标与规划年度目标制定与分解、实施计划、季度监测、年度考评50查目标文件、监测记录，未分解或未监测扣10分3安全生产责任制全员责任清单、责任书签订、履职评价、责任追究80查清单、责任书、考核记录，覆盖率不足扣10分4法律法规与规章制度法规识别获取、制度体系完整性、宣贯执行、动态修订70查法规清单、制度文本、评审记录，缺项每项扣5分5安全生产投入费用提取、专款专用、预算执行、年度决算50查台账、凭证、决算，提取不足或挪用扣20分6风险分级管控辨识全覆盖、评价分级、管控清单、风险公告告知100查清单、四色图、告知卡，漏项每项扣5分7隐患排查治理排查频次、台账管理、治理闭环、重大隐患挂牌督办100查台账、整改记录，未闭环每项扣10分8教育培训培训计划、学时落实、三级教育、持证上岗、档案管理80查计划、档案并抽考，学时不足扣10分9设备设施与作业安全设备点检维保、防护装置、特种设备检验、规程执行130现场检查并查记录，防护缺失每处扣10分10危险作业与相关方管理动火、有限空间、临时用电、高处、吊装许可与监护70查作业票、安全协议、交底记录，无票作业扣20分11职业健康危害因素检测、警示告知、防护用品、健康监护、档案50查检测报告、体检档案、发放台账，缺项扣10分12应急管理预案编制评审备案、演练、队伍与物资、应急值守60查预案、演练记录、物资台账，未演练扣15分13事故与事件管理报告时限、调查处理、整改措施、统计分析40查台账、报告、整改记录，迟报瞒报扣20分14绩效评价与持续改进年度自评、绩效评定、不符合项整改、管理评审50查自评报告、整改记录，未开展自评扣20分合计——1000———得分栏由自评小组填写，复核后由工作组统一汇总；存在问题栏与问题清单一一对应，问题清单另行编制，列明问题描述、涉及要素、扣分、整改措施、责任部门和完成时限。二、评分尺度完全符合考评内容、证据齐全、现场与制度一致的，不扣分；基本符合但存在个别瑕疵、能够当场纠正的，按每项二至五分扣分；部分符合、存在明显缺陷但尚未构成重大隐患的，按每项五至十五分扣分；不符合、缺失或者存在重大事故隐患的，按每项十五至三十分扣分，该要素得分不得高于标准分的百分之六十。涉及法定事项的从严把握。主要负责人七项法定职责未履行的、特种作业人员无证上岗的、重大事故隐患未按期治理的、危险作业未办理许可的、事故迟报瞒报的，从重扣分，不受前述区间限制。三、结论判定自评总分900分及以上，且各一级要素得分不低于标准分百分之八十的，评定为优良；总分800分至899分，且无要素得分低于标准分百分之七十的，评定为达标；总分700分至799分的，评定为基本达标，须制定专项整改计划；总分低于700分，或者存在要素得分低于标准分百分之五十的，评定为不达标，须重新组织体系建设并限期整改。无论总分高低，存在重大事故隐患未消除、年度内发生较大及以上生产安全事故、存在瞒报谎报事故情形之一者，本次自评直接判定为不达标，并按有关规定处理。自评结论经工作组评议、组长签发后生效，作为年度绩效评定报告的核心内容。结论为基本达标及以下的，由主要负责人在安委会上作出说明，明确整改责任和时限。

附件2自评工作日程安排一、日程说明自评工作日程按准备、部门自评、工作组复核、汇总评议、整改与报告五个阶段编排，总时长二十日。各阶段时间为控制节点，前阶段任务未完成的，不得转入下一阶段；确需调整的，由工作组组长批准，调整后的总完成时间不得晚于2027年12月20日。阶段时间工作任务责任人输出成果准备阶段12月1日至12月3日成立自评工作组，印发自评方案，分解任务，组织评分细则培训×××自评方案、任务分解表、培训记录部门自评12月4日至12月10日对照评分表逐项自查打分，收集证据资料，梳理问题清单各部门负责人部门自评表、问题清单、证据资料工作组复核12月11日至12月14日分专业小组交叉复核资料与现场，抽查岗位，核对扣分依据各小组组长复核记录、扣分确认单汇总评议12月15日至12月17日汇总各要素得分，召开评议会，确定自评结论和问题清单×××自评汇总表、评议纪要整改与报告12月18日至12月20日编制整改计划和年度绩效评定报告，报主要负责人审签×××绩效评定报告、整改计划结果反馈12月21日至12月31日通报评定结果，纳入部门考核，建立整改台账跟踪落实×××通报文件、整改台账上表责任人为岗位代称，具体人员由工作组在自评方案中明确。各部门参评人员在自评期间原则上不安排出差，确保按时间节点到位。各阶段工作完成后，由办公室在任务分解表上逐项确认，未确认的不得进入下一阶段。二、节点控制准备阶段完成标志为自评方案印发、任务分解到人、培训覆盖全部参评人员；部门自评完成标志为本部门评分表填写完毕、证据资料装盒、问题清单经部门负责人签字；复核阶段完成标志为三个小组交叉复核结束、扣分依据逐