煤矿企业通风管理准则

煤矿企业通风管理准则一、总则

(一)目的：依据《煤矿安全规程》《煤矿通风安全规程》及国家相关法律法规，结合企业通风系统现状及安全管理需求，解决通风管理混乱、责任不清、隐患排查不及时等问题，核心目标是规范通风系统运行，有效控制瓦斯、粉尘等有害气体，预防通风事故，保障矿工生命安全，提升安全管理效能。

1、规范通风系统设计、建设、改造及日常维护流程；

2、明确各级管理人员及岗位在通风管理中的职责与权限；

3、建立通风隐患排查治理闭环管理机制；

4、提升通风系统运行可靠性与应急响应能力。

(二)适用范围：覆盖企业井上下所有通风设施、通风系统及作业区域，适用于生产部、通风队、安全监察部、机电部、调度中心等部门及所有正式员工、一线操作工、外包服务人员，外包维修人员仅适用于所承担的通风设施维保工作，例外适用场景为临时性小型通风调整，需生产部与通风队联合审批。

1、井筒、巷道、工作面等通风网络管理；

2、主要通风机、局部通风机等设备运行维护；

3、瓦斯、粉尘等有害气体监测与控制；

4、通风设施完好性检查与应急处理。

(三)核心原则：遵循合规性、预防为主、谁主管谁负责、动态管理原则，结合通风特点补充分级负责、快速响应原则。根据实际需要可进一步细化列出。

1、严格遵守国家及行业标准，确保通风系统符合安全要求；

2、通风管理责任落实到具体岗位与人员，禁止交叉或缺位；

3、定期检查与评估，及时调整通风参数，保持系统稳定；

4、突发事件优先保障人员安全，快速恢复通风功能。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，适用于井上下所有通风相关活动，与《煤矿安全生产责任制》《设备管理细则》《隐患排查治理制度》等关联，冲突时以本制度为准，特殊情况需总经理批准。

1、与《煤矿安全生产责任制》衔接，明确通风管理责任主体；

2、与《设备管理细则》对接，规范通风设备维护保养；

3、与《隐患排查治理制度》联动，确保通风隐患及时消除。

(五)相关概念说明：根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风系统：指矿井用于调节风量、控制有害气体浓度、改善作业环境的全部设施与网络；

2、主要通风机：承担矿井主要通风任务的风机，分主扇、副扇；

3、局部通风机：用于局部区域通风的设备，如工作面风筒风机。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：企业设总经理1名，负责全面决策；生产副总1名，分管通风系统运行；通风队设队长1名、副队长2名，负责日常管理；安全监察部设通风专检员2名，负责监督；机电部设设备管理员1名，负责通风设备技术支持；调度中心设通风调度员1名，负责应急信息传递。层级清晰，权责对等。

1、总经理对通风安全负总责，审批重大通风系统调整方案；

2、生产副总负责通风系统运行监督，协调解决生产干扰问题；

3、通风队队长对日常通风管理全面负责，副队长分管具体区域；

4、安全监察部通风专检员对通风系统合规性进行监督；

5、机电部设备管理员指导通风设备技术改造与故障排除。

(二)决策与职责：总经理决策范围包括通风系统新建、改造、停产检修等重大事项，简易议事规则为生产副总、通风队队长、安全监察部负责人参会，2/3以上同意即可决策。聚焦生产、安全等重大事项审批，简化流程。

1、通风系统年度调整计划由生产副总提出，总经理审批；

2、通风隐患整改方案由通风队制定，安全监察部审核，生产副总批准；

3、停产检修需制定专项通风方案，总经理最终批准。

(三)执行与职责：按部门及岗位明确具体职责，每项职责对应唯一责任主体，界定跨部门协同责任与衔接节点。

1、生产部：负责工作面通风需求提出，与通风队对接风量分配；

2、通风队：负责通风系统日常维护，瓦斯超限时紧急停风，恢复后经安全监察部检查合格方可生产；

3、安全监察部：负责通风系统安全检查，每月至少检查2次，发现问题直接下达整改通知，限期通风队整改，逾期未改报生产副总处理；

4、机电部：负责通风设备检修，保证设备完好率98%以上，故障12小时内响应；

5、调度中心：负责通风异常信息传递，紧急停风时立即通知所有相关单位，恢复后通知通风队记录时间。

(四)监督与职责：安全监察部通风专检员对通风系统合规性进行监督，每月至少检查2次，重点检查瓦斯浓度、风速、风门完好性，监督结果与通风队绩效挂钩。

1、通风专检员发现隐患直接下达整改通知，通风队48小时内提交整改方案，安全监察部复查合格后销号；

2、监督结果作为通风队年度评优依据，连续3次不合格队长降级；

3、重大隐患监督结果报生产副总，必要时由总经理组织现场核查。

(五)协调联动：建立跨部门简易协调、信息共享、争议解决机制，设置常态化沟通会议。

1、车间晨会每日通报昨日通风系统运行情况，协调当日需求；

2、通风队每周与机电部、安全监察部召开例会，解决技术问题；

3、争议解决机制：通风队与生产部因风量分配争议，由生产副总协调，必要时总经理裁决。

三、通风系统运行管理

(一)通风系统设计与管理：新建、改造通风系统需符合《煤矿通风安全规程》，设计由通风队编制，安全监察部审核，机电部技术支持，总经理批准。投产前经通风专检员验收合格。

1、通风系统图需标注风量、风速、设备型号等参数，每月更新一次；

2、风门设置符合“一坡一闸一脱”要求，通风队每日检查2次，安全监察部抽查；

3、局部通风机实行“三专两闭锁”，机电部每月检查1次，通风队日常维护。

(二)风量调节与控制：根据生产需求动态调节风量，确保工作面风速0.25-4m/s，瓦斯超限区域禁止通风系统调整。

1、生产部每月15日提交通风需求计划，通风队20日前完成调节；

2、调节方案需经安全监察部审核，重大调整由生产副总批准；

3、瓦斯浓度超限30分钟以上，必须停止作业，切断电源，并调整通风系统，恢复后经通风专检员检查合格方可生产。

(三)有害气体监测与控制：瓦斯、粉尘等有害气体浓度超标时，必须立即停风处理，并调整通风系统。

1、瓦斯传感器每10天标定1次，安全监察部检查记录，不合格立即更换；

2、粉尘浓度每月检测1次，超标时通风队调整风流，安全监察部监督；

3、瓦斯超限报警必须立即处理，通风队30分钟内到达现场，安全监察部全程监督。

(四)通风设施完好性检查与维护：通风设施每月检查2次，发现问题立即整改，重大问题报生产副总协调解决。

1、风门完好性由通风队负责，安全监察部抽查，损坏1天内修复；

2、风桥、导风板等设施由通风队维护，机电部技术支持，安全监察部监督；

3、停风区域必须设置警示标志，通风队每日检查，安全监察部随机抽查。

四、通风系统维护保养准则

(一)管理目标与核心指标：确保通风系统完好率98%以上，瓦斯超限事故零发生，通风设施完好率100%，核心指标包括设备运行时间、检查频次、隐患整改率。根据实际需要可进一步细化列出。

1、主要通风机连续运行时间不低于8200小时/年，故障停机时间不超过20小时/年；

2、通风设施检查覆盖率100%，隐患整改率95%以上；

3、瓦斯传感器准确率98%，粉尘浓度达标率90%以上。

(二)专业标准与规范：制定贴合矿井实际的专项管理标准，明确风门、风桥、局部通风机等设施的技术要求，标注高风险控制点及防控措施。根据实际需要可进一步细化列出。

1、风门开关灵活，闭锁装置完好，每月检查2次，高风险点如主扇进风口处需每周检查；

2、风桥高度不低于1.8米，内部无杂物，每季度清理1次，安全监察部监督；

3、局部通风机安装符合“三专两闭锁”要求，机电部每月检查1次，通风队日常维护，高风险点如回采工作面风机需实时监控。

(三)管理方法与工具：采用简易巡检卡、检查清单等工具，适配中小型矿井管理水平。根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风队使用巡检卡记录检查内容，包括设备运行状态、设施完好性等，每日填写；

2、安全监察部每月抽查巡检卡填写情况，不合格直接下达整改通知；

3、采用手机APP记录隐患整改过程，实现闭环管理，无需复杂系统。

五、通风系统隐患排查治理流程

(一)主流程设计：隐患排查-登记-分析-整改-验收-闭环管理，明确各环节责任主体、操作标准及时限。根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风队每日巡检，发现隐患立即登记，记录时间、地点、隐患类型，当日分析；

2、安全监察部审核隐患等级，一般隐患通风队24小时内整改，重大隐患生产副总批准方案，3日内完成；

3、整改完成后通风队验收，安全监察部复核，合格后记录闭环，重大隐患需总经理确认。

(二)子流程说明：拆解瓦斯超限、局部通风机故障等专项子流程，明确与主流程衔接节点。根据实际需要可进一步细化列出。

1、瓦斯超限处理流程：立即停风断电，设置警戒，通风队30分钟内到达现场，安全监察部全程监督，恢复通风需经多方检查合格；

2、局部通风机故障流程：机电部2小时内抢修，期间必须保证备用风机运行，安全监察部监督抢修过程。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准及核查方式，高风险点增设双重校验。根据实际需要可进一步细化列出。

1、瓦斯浓度超限1%以上必须双重校验传感器，安全监察部与通风队共同确认；

2、局部通风机运行风量必须经通风专检员核查，不符合要求立即停用；

3、风门关闭状态由通风队检查，安全监察部抽查，双重确认完好方可生产。

(四)流程优化机制：明确优化发起条件及评估流程，每年至少一次全流程复盘。根据实际需要可进一步细化列出。

1、生产副总每年12月发起流程优化，收集通风队、安全监察部意见，形成方案；

2、方案经总经理批准后实施，实施后三个月由安全监察部评估效果，持续改进；

3、简化审批环节，一般隐患整改由通风队直接实施，无需生产副总批准。

六、通风系统应急管理与权限分配

(一)权限设计：按业务类型+风险等级+岗位层级分配权限，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限。根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风队队长对一般通风调节有操作权限，重大调整需生产副总批准；

2、安全监察部对通风系统有查询权限，无操作权限，重大隐患直接报总经理；

3、机电部对通风设备有操作权限，但停风必须经通风队同意，特殊停风需总经理批准。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同风险等级业务的审批路径。根据实际需要可进一步细化列出。

1、一般隐患整改方案由通风队制定，安全监察部审核，生产副总批准；

2、重大停风需生产副总批准，12小时内必须恢复，特殊停风需总经理批准；

3、通风系统改造方案由通风队编制，安全监察部、机电部审核，总经理批准。

(三)授权与代理：规范授权条件及期限，临时代理简化管理。根据实际需要可进一步细化列出。

1、总经理可授权生产副总代为审批金额低于5万元的通风物资采购；

2、临时代理最长不超过7天，需书面记录授权内容、期限，交接时双方签字；

3、无授权不得擅自改变通风系统运行参数，特殊情况需总经理批准。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的审批路径。根据实际需要可进一步细化列出。

1、紧急停风需通风队口头通知安全监察部，同时调度中心记录，事后补批；

2、权限外申请由申请人说明理由，总经理直接批准；

3、补批需附书面说明，安全监察部审核，无需复杂流程。

七、通风系统执行与现场监督管理

(一)执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的标准。根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风队每日巡检必须填写巡检卡，记录时间、地点、设备状态、隐患处理情况；

2、安全监察部每周抽查巡检卡，发现漏填、错填直接下达整改通知；

3、瓦斯传感器数据必须实时上传，安全监察部每月核查记录，异常立即处理。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期及流程。根据实际需要可进一步细化列出。

1、日常监督由通风专检员每日随机检查，每月至少检查5次；

2、专项监督由安全监察部每季度组织，覆盖所有通风系统及关键环节；

3、监督嵌入内控环节，包括风门关闭检查、局部通风机运行核查、瓦斯超限处置等。

(三)检查与审计：明确监督内容、方法及频次，检查结果形成简单报告。根据实际需要可进一步细化列出。

1、检查内容包括设施完好性、操作规范、记录完整性，采用现场查看、数据比对等方式；

2、检查频次每月至少2次，重大隐患检查每周1次；

3、检查结果形成报告，明确整改要求、责任人与完成时限，逾期未改报总经理处理。

(四)执行情况报告：规范报告流程及内容，简化报告形式。根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风队每月25日提交执行报告，含本月通风系统运行数据、隐患整改情况、存在风险；

2、报告需附核心数据图表（如瓦斯浓度曲线）、风险点描述、改进建议；

3、报告由生产副总审核，总经理签批，作为绩效考核依据，无需复杂分析。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项考核指标，权重分配以安全合规60%、系统稳定20%、隐患治理15%、管理效能5%为主，评分标准以“优、良、中、差”四档划分，考核对象包括通风队、安全监察部及生产部相关人员。根据实际需要可进一步细化列出。

1、通风队队长考核指标包括瓦斯超限事故次数（0次为优）、系统完好率（≥98%为优）、隐患整改率（≥95%为优）；

2、安全监察部专检员考核指标包括检查覆盖率（100%为优）、隐患发现率（≥90%为优）、整改督办有效性（100%为优）；

3、生产部人员考核指标包括通风需求提报及时性（100%为优）、现场配合度（经检查确认）。

(二)评估周期与方法：考核周期为月度与年度结合，月度考核由通风队、安全监察部自评，生产副总复核；年度考核由总经理组织，相关部门参与，评估方法以数据统计、现场核查为主。根据实际需要可进一步细化列出。

1、月度考核结果与当月绩效挂钩，年度考核结果作为评优、晋升依据；

2、评估重点月度为安全合规与系统稳定，年度为全年综合表现；

3、考核数据来源于巡检记录、传感器数据、整改报告等，简化统计流程。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，一般隐患48小时内整改，重大隐患3日内制定方案，7日内完成，逾期未改责任人降级。根据实际需要可进一步细化列出。

1、发现隐患后立即登记，通风队24小时内完成整改，安全监察部48小时内复核；

2、重大隐患由生产副总组织制定方案，总经理批准后实施，安全监察部全程监督；

3、整改未达标的责任人当月绩效扣减，连续两次未达标降级。

(四)持续改进流程：基于考核、检查、业务变化优化制度，建议收集由各部门每月提交，通风队汇总，生产副总评估，总经理批准。根据实际需要可进一步细化列出。

1、改进建议包括流程简化、标准优化、技术升级等，需附带简易可行性分析；

2、评估重点为改进效果及可操作性，必要时组织现场验证；

3、通过方案由总经理批准后，通风队3个月内完成实施，安全监察部跟踪效果。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括重大隐患排除、技术创新、提出合理化建议等，类型分为物质奖励（奖金100-5000元）与荣誉奖励（通报表扬），标准根据影响程度分级，程序为申报-部门审核-生产副总批准-公示-财务发放。违规行为按“一般/较重/严重”分类，判定标准以违反制度次数及后果严重性为依据。根据实际需要可进一步细化列出。

1、排除重大隐患奖励5000元，较重隐患奖励3000元，一般隐患奖励1000元；

2、技术创新奖励按效益贡献10%-30%核算，最高5000元；

3、奖励程序申报后5个工作日内审核，10个工作日内公示，15个工作日内发放。

(二)处罚标准与程序：对应违规行为设定处罚等级，一般违规罚款100-500元，较重违规罚款500-2000元，严重违规罚款2000元以上或降级，程序为调查-取证-告知-审批-执行，保障员工陈述权。根据实际需要可进一步细化列出。

1、一般违规如未按规定巡检，罚款300元，较重违规如导致隐患未发现，罚款1000元；

2、处罚程序调查后3日内取证，5日内告知当事人，7日