2027年备考证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

2027年备考证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

单选题（共75题）1.薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A2.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3.（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D5.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】A6.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D7.根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】C8.证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年【答案】C9.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B10.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C11.设立期货交易所，由（）审批。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会【答案】B12.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C13.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．A.1年B.18个月C.2年D.3年【答案】B14.证券金融公司的资金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B16.按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D17.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】D18.董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A19.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A20.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】C21.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D22.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C24.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.①②③B.②④C.③④D.①②④【答案】D25.交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A26.A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】B27.证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B28.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.1／3D.2／3【答案】D29.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A30.证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B31.证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A32.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C33.下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34.（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.5【答案】B35.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A36.经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B37.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D38.以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A39.下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40.证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D42.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】B43.《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A44.在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D46.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A48.证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（）。A.审慎性B.全面性C.预见性D.独立性【答案】D49.（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B50.下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B51.根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A52.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53.根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C54.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C55.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C57.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】C58.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D59.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60.(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A61.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D62.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A63.证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A64.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.全部股东B.部分股东C.特定股东D.董事会成员【答案】A65.证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66.规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B67.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B68.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下【答案】C69.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D70.下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管