严重违法失信主体名单管理规范

严重违法失信主体名单管理规范一、第一章总则1.1第一条目的与依据为规范严重违法失信主体名单（以下简称“名单”）的认定、列入、移出、公示和异议处理等全流程管理，实现“该列则列、该移则移、有据可查、有错必纠”，依据《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》（国家市场监督管理总局令第44号，2021年9月1日施行）、《中华人民共和国行政处罚法》《企业信息公示暂行条例》以及本单位信用监管工作实际，制定本规范。1.2第二条适用范围本规范适用于本单位（含下属各分支机构、派出机构）在行政处罚、日常监管、投诉举报处理等业务中发现涉嫌严重违法失信行为，需要启动名单管理程序的全部情形。本规范所称严重违法失信行为，指下列行为之一且受到行政处罚或存在法定情形的：•严重危害人民群众身体健康和生命安全的（如食品、药品、特种设备、产品质量领域故意违法行为）；•严重破坏市场公平竞争秩序和社会正常秩序的（如商业贿赂、虚假宣传、合同诈骗、拒不履行法定义务被强制执行等）；•拒不履行法定义务、严重影响司法机关和行政机关公信力的。1.3第三条管理原则1.认定有据：列入名单必须以生效的行政处罚决定或法律文书为依据，不得以涉嫌、传闻、内部掌握信息为依据。2.程序正当：列入前必须履行告知义务，保障当事人陈述、申辩和要求听证的权利。3.过惩相当：列入范围、公示期限与违法行为的性质、情节、社会危害程度相匹配。4.动态管理：名单不是“终身制”，符合移出条件的在规定时限内办结移出，既不放任失信，也不搞“一列到底”。二、第二章职责分工名单管理涉及多个业务环节，任何一环失守都会导致“错列”或“漏列”，因此职责必须逐一对应到岗位、落实到时限。2.1第四条职责矩阵岗位主要职责关键时限办案机构（科/所/队）发现线索、提出列入建议、移送证据材料、起草相关文书案件结案后5个工作日内提出建议法制审核岗审核列入/移出事实依据、法律依据、程序合法性收到材料后5个工作日内出具审核意见信用监管机构（牵头部门）归口管理名单、录入公示系统、组织异议复核、组织移出审查列入决定作出后10个工作日内完成录入公示分管负责人批准列入决定、批准提前移出、批准名单纠错文书送达后3个工作日内作出批示信息技术岗保障系统对接、数据同步、技术维护数据异常1个工作日内排查2.2第五条会商机制1.遇下列情形，由信用监管机构在3个工作日内牵头召开会商会议（办案机构、法制审核岗参加）：◦案情复杂、当事人申辩理由可能成立且涉及“是否列入”实质判断的；◦同一主体在多个辖区被立案，存在列入管辖争议的；◦法律法规对是否列入规定不明确、需要统一口径的。2.会商结论形成书面纪要，由参会人员在会议结束后24小时内会签，作为列入或不予列入的内部依据存档。三、第三章名单认定与列入程序列入是名单管理中约束力最强、对当事人影响最大的环节，认定的每一份证据、每一道程序都必须经得起复议、诉讼和公示后的社会监督检验。3.1第六条认定标准列入名单必须同时满足以下三个条件，缺一不可：1.行为要件：当事人存在第二条所列严重违法失信行为之一；2.处罚要件：已受到行政处罚，且处罚决定已生效（送达之日起满60日当事人未申请行政复议、未提起行政诉讼，或复议、诉讼维持原决定）；3.情节要件：属于《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》规定应予列入的情形，如：◦因严重违法行为受到责令停产停业、吊销许可证或营业执照等较重行政处罚的；◦两年内因同一性质违法行为受到3次以上行政处罚的；◦拒不配合监督检查、伪造证据、隐匿销毁违法证据，足以认定为情节恶劣的。3.2第七条列入工作流程1.立案建议（D+0至D+5）：办案机构在行政处罚决定生效后5个工作日内填写《严重违法失信主体列入建议审批表》（见附表1），附处罚决定书、证据目录、当事人主体资格证明，移送法制审核岗。2.法制审核（D+5至D+10）：法制审核岗逐项核对“三要件”，重点核查处罚决定是否生效、当事人是否已就处罚另案救济、列入情形是否与法定条款对应。审核不通过的退回并书面说明理由，办案机构补充材料后重新移送。3.告知与申辩（D+10至D+20）：信用监管机构向当事人送达《列入严重违法失信主体名单告知书》，明确拟列入的事由、依据、期限和异议渠道。当事人可在收到告知书之日起10个工作日内提出陈述申辩；逾期未提出的，视为放弃。4.审批决定（D+20至D+25）：分管负责人根据审核意见和申辩处理情况作出列入或不予列入决定。凡当事人提出的申辩理由涉及事实认定的，必须由办案机构在5个工作日内核查并书面回复，不得径行作出列入决定。5.录入公示（D+25至D+35）：列入决定作出后10个工作日内，信用监管机构将名单信息录入本级公示系统，并同步推送至上级部门信用平台。公示内容包括：主体名称、统一社会信用代码、法定代表人（负责人）姓名、列入事由、列入日期、移出渠道。6.送达存档：列入决定书依法送达当事人，全部文书材料（含证据、审核意见、申辩材料、审批签字）按一案一卷归档，保存期限不少于5年。3.3第八条严禁事项及替代方案•严禁在处罚决定未生效时录入公示名单——处罚尚在复议、诉讼期间即列入，一旦原处罚被撤销，公示信息将构成对当事人的名誉侵害，单位面临行政赔偿和追责风险。替代方案：在系统中以“拟列入”状态挂起，设置生效日提醒，生效后自动转入正式流程。•严禁以内部掌握、群众反映、媒体曝光等未经法定程序确认的信息作为列入依据。替代方案：此类线索先转入线索核查程序，查实并作出处罚后再按第七条办理。•严禁在告知程序未完成、申辩期未届满前作出列入决定。替代方案：系统在申辩期届满前锁定审批节点。四、第四章名单公示与失信惩戒公示与惩戒的目的在于形成社会共治压力，但惩戒措施的适用必须有明确的法律或政策依据，不得自设惩戒、层层加码。4.1第九条公示管理1.公示渠道：本级政府门户网站信用监管专栏为主渠道；具备条件的同步推送至全国信用信息共享平台。2.公示信息每日由信息技术岗核查一次同步状态，发现公示内容与决定书不一致的，1个工作日内更正并留存更正记录。3.公示期限自列入之日起算，一般为3年；法律法规另有规定的从其规定。4.2第十条失信惩戒措施对列入名单的主体，依据现行有效的法规政策文件实施下列惩戒，不得超出依据范围增设措施：1.在行政许可、资质审核中作为重点审查对象，从严审核；2.提高日常监督检查频次（由常规频次提高至不低于每季度1次）；3.限制适用告知承诺制等便利化措施；4.依法可以采取的其他惩戒措施。各业务部门在办理上述事项时，通过公示系统查询当事人名单状态，查询结果截屏附入业务案卷。五、第五章移出与信用修复移出与修复是名单制度“动态管理”的落脚点，一个只进不出的名单会抑制市场主体整改动力，也不符合信用监管的立法本意。5.1第十一条移出情形与时限情形启动方式办理时限公示期满系统自动提示，信用监管机构核实后移出期满后10个工作日内列入依据被依法撤销或变更当事人申请或单位依职权决定生效后10个工作日内当事人履行义务且满最短公示期后申请提前移出当事人提交申请受理后15个工作日内办结名单信息存在错误当事人异议或内部自查发现核实后3个工作日内更正并移出5.2第十二条提前移出的审查要点当事人申请提前移出的，信用监管机构按下列清单逐项审查，全部满足方可报分管负责人批准：1.已全面履行行政处罚决定确定的义务（罚款缴清、违法行为改正，以结案文书和缴款凭证为准）；2.已消除危害后果和不良影响（如已召回问题产品、已赔偿受害者并取得书面确认、已公开更正虚假宣传内容）；3.已公示满最短期限（一般不少于6个月；列入事由涉及危害生命健康的，不少于1年）；4.公示期内未再发生同性质违法行为（以内部案卷和公示系统记录核查为准）。不予批准的，书面告知理由；申请人可在收到不予批准通知之日起10个工作日内申请复核一次，复核由未参与原审查的人员办理。5.3第十三条信用修复衔接移出名单后，信用监管机构在5个工作日内将修复信息推送至信用平台，同步解除第十条所列惩戒措施。各业务部门在收到推送后办理的业务中不再对该主体实施限制。六、第六章异议与投诉处理6.1第十四条分级处理级别判定标准启动权限处置原则一级（一般异议）仅涉及公示信息文字性错误（名称、代码、日期录入有误）信用监管机构负责人核实后3个工作日内更正，书面答复异议人二级（实质性异议）对列入事由、认定标准、程序合法性提出异议，或主张处罚尚在救济期间分管负责人，必要时启动会商5个工作日内完成复核，重新审核全部证据与程序，出具书面复核意见三级（重大争议）复核后异议仍成立，或涉及可能撤销原列入决定、引发行政复议诉讼单位主要负责人停止对当事人的新增惩戒措施，15个工作日内作出最终决定，同步评估是否需要主动纠错并上报上级部门6.2第十五条纠错与责任追究1.经复核确认列入决定错误的，立即移出名单并更正公示信息，向当事人书面致歉；已推送至上级平台的，同步申请撤回。2.因故意或重大过失导致错列、漏列的，依照内部责任追究规定对相关责任人员追责；错列信息给当事人造成损失的，依法依规处理赔偿事宜。3.每年1月，信用监管机构对上一年度全部列入、移出案件开展一次自查，形成自查报告报分管负责人，抽查比例不低于当年案件总数的20%。七、第七章监督检查与持续改进名单管理实行PDCA闭环，防止“重列入、轻移出”“重录入、轻纠错”。1.计划（P）：每年年初由信用监管机构编制年度信用监管工作要点，明确本年度列入、移出、修复的预期工作量和抽查安排。2.执行（D）：按第七条、第十一条流程办理，系统对各节点时限自动预警，超期3日未办结的向牵头部门负责人推送提醒。3.检查（C）：每半年开展一次内部抽查（每半年抽取不低于10件案卷），对照“三要件”和时限要求核查；抽查发现问题的，10个工作日内完成整改。4.改进（A）：每半年形成管理质量分析报告，梳理高频问题（如告知程序瑕疵、录入字段错误、移出超期），修订操作指引并对相关岗位开展专项培训，培训后10个工作日内组织考核，考核不合格者补训补考。八、附表1：严重违法失信主体列入建议审批表（样表）项目填写内容主体名称（营业执照全称）统一社会信用代码法定代表人/负责人处罚决定书文号处罚决定生效日期年月日拟列入事由及法律依据（对应《办法》具体条款）办案机构意见签字：日期：法制审核意见签字：日期：分管负责人批示签字：日期：九、附表2：移出/信用修复审查检查表序号检查项判定标准结论（是/否）核查人1处罚义务已履行结案文书+缴款凭证齐全2危害后果已消除召回/赔偿/更正的书面证明3公示满