价格违法行为查处工作细则

价格违法行为查处工作细则一、总则1.1目的与依据为规范价格违法行为的查处程序，统一执法尺度，保障经营者与消费者合法权益，依据《中华人民共和国价格法》《价格违法行为行政处罚规定》《市场监督管理行政处罚程序规定》《明码标价和禁止价格欺诈规定》（国家市场监督管理总局令第56号）等法律法规规章，结合本单位实际，制定本细则。1.2适用范围本细则适用于本单位对管辖区域内经营者（含个体工商户、平台内经营者、临时摊贩）实施的不正当价格行为的检查、立案、调查、处罚、执行及后续监管全过程。1.3基本原则•合法原则：立案、取证、处罚、执行各环节必须符合法定权限与程序，证据不足不得处罚。•过罚相当原则：罚款幅度必须与违法情节、危害程度、整改态度相匹配，禁止一律顶格或一律最低。•处罚与教育相结合原则：首次轻微违法且及时改正、未造成危害后果的，依《行政处罚法》从轻、减轻或不予处罚；屡查屡犯的依法从重。二、违法行为类型与认定标准查处的前提是准确认定，不同类型违法行为的构成要件、取证要点不同，必须分类掌握。2.1不执行政府定价、政府指导价认定要件：经营者超出政府定价或指导价浮动幅度收费。常见于燃气、供水、供电、停车、物业收费等领域。取证要点：•现场调取收费票据、POS流水、收费系统后台记录（截屏并要求经营者签字确认）；•比对该价目所属的政府定价文件（记录文件名称与文号）；•计算违法金额=（实际收取单价−政府定价单价）×交易笔数，据收费系统数据推算，无系统数据的按抽样票据估算并注明估算方法。2.2不按规定明码标价认定要件：未标示价格、标价不全（缺品名/价格/计价单位任一项）、标价与实际结算价不符、未在收费场所显著位置公示。依据《明码标价和禁止价格欺诈规定》，网络经营必须在商品页面显著位置展示价格。取证要点：现场拍照（含门店整体、标价签特写、结算单对照）、提取交易小票、记录标价缺失项。标价签应现场复印或拍照留存，注明拍摄时间、地点、执法人员姓名。2.3价格欺诈认定要件（依据56号令，列举常见情形）：1.虚假折价、减价（虚构原价——原价为促销前7日内最低成交价，虚构即欺诈）；2.不履行价格承诺（如承诺“差价双倍返还”而拒绝兑现）；3.低标高结（标低价、结算收高价）；4.使用误导性价格比较（标“市场价199元”却无法提供真实成交依据）；5.不标示或显著弱化标示对消费者不利的价格条件（如混合计价、捆绑收费）。取证难点与对策：虚假原价需调取促销前7日完整成交记录，必须在立案后3个工作日内向平台或经营者发出《限期提供证据通知书》，防止数据被覆盖；经营者拒不提供的，依据《市场监督管理行政处罚程序规定》可认定为拒不配合，并结合消费者投诉记录、第三方比价截图综合认定。2.4哄抬价格认定要件：在突发事件（疫情、灾害、供应紧张）期间，推动商品价格过快、过高上涨。判定参考：销售均价较涨价前或同类同质商品均价上涨超过当地市场监管部门公布的哄抬价格认定幅度（按突发事件期间发布的专项公告执行，无专项公告时按《价格违法行为行政处罚规定》第六条综合认定），且囤积居奇、串通涨价情节一并认定。取证要点：调取涨价前后连续销售记录、进货单据（核算成本涨幅，排除成本正常传导）、与同区域同品质商品价格对比。2.5价格串通、价格歧视等不正当价格行为•串通涨价/固定价格：需取得经营者间合意的证据（微信聊天记录、会议纪要、调价通知时间与内容一致性）；•差别待遇：针对同一商品同等交易条件设置不同价格（如大数据杀熟），需调取不同账户同日同店成交价格记录，至少3组以上对比样本。三、查处工作流程流程分为检查、立案、调查、告知、处罚、执行六个环节，环环留痕、环环有时限，任何一个环节缺失或超期都会导致处罚决定被复议撤销。3.1现场检查1.亮证：执法人员不得少于2人，出示执法证件；单人执法、未亮证取得的证据在复议诉讼中将被排除。2.告知与出示检查依据：说明检查事由；对拒绝配合的，记录拒绝情形并由在场人员见证签字，可申请公安协助。3.现场取证：按第2章各类型取证要点执行；制作《现场检查笔录》，交经营者阅读后逐页签字，拒绝签字的由两名执法人员注明原因。4.证据保全：可能灭失的证据（电子价签、系统数据）当场拍照、录像、复制，必要时依程序先行登记保存，7日内作出处理决定。5.检查时限：现场检查原则上当日完成；需抽样、调账的，3个工作日内完成补充取证。3.2立案•立案标准：有初步违法事实证据、属本单位管辖、可能需要给予行政处罚。现场检查发现涉嫌价格欺诈、哄抬价格的，必须立案；仅轻微明码标价不规范且当场改正的，可发《责令改正通知书》并记录在案，不予立案。•时限：检查结束后5个工作日内由承办人填写《立案审批表》，报机构负责人批准；重大复杂案件（拟罚款超过10万元、涉群体投诉）报分管领导批准。•不予立案：填写《不予立案审批表》，说明理由，5个工作日内告知举报人。3.3调查取证1.调查计划：立案后3个工作日内由承办人拟定调查计划，明确待证事实、取证清单、责任人，避免遗漏关键证据（尤其是原价数据、交易流水等时效性证据）。2.询问：对经营者、财务人员、消费者分别询问，询问笔录逐一签字；对同一事实至少取得两份以上独立来源证据相互印证。3.违法金额认定：优先采用系统全量数据；无法获取全量数据的，抽取不少于30笔或总量5%（取高者）的样本推算，并在案卷中写明推算方法。4.时限：一般案件30日内查清并提交调查报告；复杂案件经批准可延长30日；涉案金额巨大、需跨区域协查的按程序再延。3.4处罚告知与听证•处罚决定作出前，必须送达《行政处罚告知书》，载明拟处罚事实、依据、幅度及陈述申辩权利；符合《行政处罚法》听证条件的（较大数额罚款，按当地标准，通常对个人1万元以上、对法人10万元以上），必须书面告知听证权利。•当事人在5个工作日内提出听证的，组织听证；听证费用由本单位承担。当事人陈述申辩提出的理由必须逐条复核并记录采纳与否的理由，不得因申辩加重处罚。3.5处罚决定1.裁量：依据当地《市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》确定裁量档次，决定书必须写明从轻/从重情节及对应理由。2.简易程序：对个人200元以下、法人3000元以下罚款且事实清楚、当事人无异议的，可当场处罚，出具当场处罚决定书，2日内报备。3.决定书送达：作出之日起7日内送达，直接送达有困难的邮寄或公告（公告期满30日视为送达）。4.案卷归档：结案后30日内组卷归档，一案一卷，保存期限不少于5年。3.6执行•罚款自决定书送达之日起15日内缴纳，逾期每日按罚款数额3%加处罚款（加处罚款总额不得超出罚款本数）。•当事人逾期不缴、不申请复议也不起诉的，催告后3个月届满申请法院强制执行。•没收的违法所得依法处理，账目单独立卷。四、分级处置与重大案件管理4.1按情节分级级别判定标准处置权限处置原则一级（轻微）违法金额5000元以下，初次违法，及时改正无危害后果承办人提出，所（队）负责人审批责令改正+警告，可不予罚款二级（一般）违法金额5000元以上10万元以下，或拒不改正分管负责人审批责令改正+没收违法所得+罚款（裁量区间中段）三级（重大）违法金额10万元以上，或哄抬价格引发恐慌、涉30人以上群体投诉、涉民生领域（粮食、药品、殡葬）主要负责人审批，必要时报上级市场监管部门督办从重处罚，涉嫌犯罪的（如哄抬价格情节严重扰乱市场秩序）移送公安机关4.2舆情与群体性事件应对•触发条件：单一事件投诉超过10件，或事件被本地主要媒体报道/网络传播量超过1万次。•响应时限：知悉后2小时内报告分管领导，24小时内成立专案组并启动核查。•处置原则：优先控制危害（责令暂停涉嫌违法收费、退还多收价款）；统一对外口径由办公室归口发布，承办人员不得擅自接受采访；核查结果5个工作日内首次对外通报进展。•出问题怎么办：若处置中被复议、诉讼，承办人3日内提交案卷自查报告，法规部门复核程序合规性；发现程序瑕疵的，主动补正并在复议/诉讼中如实说明。五、整改跟踪与长效监管处罚不是终点，多收价款退还与再犯防控是检验查处成效的核心指标。5.1责令改正跟踪•《责令改正通知书》载明改正内容、期限（一般7日，需改造系统的30日）与验收方式；•期限届满后5个工作日内复查：现场复查不合格的，按拒不改正立案处罚；复查合格的形成《复查记录》附卷。5.2多收价款退还1.能确定消费者的（停车、物业等有明确对应关系的），责令经营者在15日内逐一退还，留存退还凭证；2.无法逐一退还的（差额分散、消费者不特定），退还期限届满后剩余部分依法予以没收，经营者公告30日；3.退还情况由承办人核实并记入案卷，未完成退还的不得结案。5.3信用监管与再犯防控•处罚信息自决定生效之日起7个工作日内录入公示系统并归集至国家企业信用信息公示系统；•两次以上同类违法的经营者列入重点监管名单，检查频次由每年1次提高到每季度1次，连续4次检查无违法的可移出；•对平台内经营者实施价格违法的，同步向平台所在地监管部门通报，推动平台履行内部处置责任。5.4PDCA循环•计划：每季度末分析本辖区投诉举报热点，确定下季度专项检查对象（如节前对商超促销价格专项检查）；•执行：按专项方案实施检查；•检查：每半年统计立案数、结案率、复议诉讼败诉率、退款执行率四项指标，败诉率超过5%的启动执法质量专项评查；•改进：评查发现的共性程序问题（如询问笔录要素缺失）形成《执法提示》下发全员，并在下一次培训中针对性讲解。六、组织保障与责任追究6.1职责分工•分管领导：审批二级以上案件，主持重大案件集体讨论（每案形成《集体讨论记录》）；•法规部门：处罚决定作出前进行合法性审核，重点核查证据链完整性、程序时限、裁量依据；•承办人员：对证据真实性、取证程序合法性负直接责任；•办公室：负责文书送达登记、案卷归档检查（每月抽查10%案卷）。6.2执法责任追究•有下列情形之一的，依规追究相关人员责任：伪造、隐匿证据；擅自泄露案件信息或当事人商业秘密；超期办案无正当理由；应立案而不立案、应移送而不移送。•当事人对处罚不服申请复议或提起诉讼的，承办人必须在收到副本之日起10日内提交答辩材料与全部案卷。七、附件附件1：价格违法行为现场检查记录表（样表）项目内容检查时间__年月日时分至时__分检查地点被检查单位统一社会信用代码现场负责人执法人员（2人以上）检查事由现场发现情况（标价情况、收费情况、涉嫌违法类型）取证清单（照片张、票据份、系统截图张、笔录份）被检查人意见及签字见证人签字附件2：价格违法案件查处时限一览表环节时限要求逾期处理立案审批检查后5个工作日向分管领导书面说明原因调查终结立案后30日（可延30日）填写延期审批表告知书送达处罚决定前不得先行处罚陈述申辩期告知后5个工作日期满方可作出决定决定书