2026年医院合规风控管理培训试题与答案

2026年医院合规风控管理培训试题与答案一、单项选择题（共20题，每题1.5分，总计30分。每题只有1个正确答案，请将正确答案的序号填入括号内）1.根据2025年国家卫生健康委印发的《医疗机构合规管理体系建设指南》要求，三级甲等医院专职合规风控管理人员的配备比例不得低于在岗职工总数的（），且最低配备人数不得少于4人，合规管理部门独立设置，不得挂靠在财务、采购等存在利益冲突的职能部门。A.0.5‰B.1‰C.1.5‰D.2‰2.依据2025年正式实施的《医疗保障基金使用监督管理条例实施细则》，定点医疗机构存在分解住院、挂床住院、过度诊疗等违规行为造成医保基金重大损失的，除责令退回基金损失、处损失金额2倍以上5倍以下罚款外，对负有直接责任的执业医师，由卫生健康行政部门给予（）的行政处罚，情节严重的吊销执业证书。A.警告，并处1万元以上3万元以下罚款，暂停6个月以上1年以下执业活动B.通报批评，并处5000元以上1万元以下罚款，暂停3个月以上6个月以下执业活动C.诫勉谈话，不予经济处罚，仅作院内考核扣分D.直接追究刑事责任，不予行政处罚3.按照《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则（2025修订版）》要求，医疗机构工作人员参与医药企业主办的学术活动，所获取的讲课费、劳务费标准应当符合相关规定，且必须满足（）前提，否则按违规收受利益认定。A.活动由医药企业直接发出邀请B.具备真实的授课、咨询服务记录，报酬标准与当地同级别专业技术人员劳务标准一致，且活动经医院合规部门审批备案C.讲课费金额单次不超过5000元D.活动举办地点在境内4.根据2025年版《医疗卫生机构数据安全管理规范》要求，医疗机构存储的患者敏感个人信息（包括就诊记录、诊断信息、生物识别信息等）确需向境外提供的，应当满足的核心要求是（）。A.经医疗机构主要负责人批准即可B.经省级卫生健康行政部门、网信部门双审批，取得患者单独书面知情同意，且完成数据出境安全评估C.对数据进行去标识化处理即可D.与境外合作机构签订数据保密协议即可5.按照2024年修订的《手术分级管理办法》，三级手术的授权实施主体是（）。A.取得执业医师资格的住院医师即可独立开展B.经科室考核授权的主治医师即可独立开展C.经医疗管理部门考核授权的副主任医师及以上职称医师D.仅主任医师可独立开展6.公立医院开展货物、服务类采购时，根据2025年《公立医院内部控制规范》要求，单项或批量预算金额达到（）以上的，必须执行院内公开招标采购流程，达到政府采购限额标准的严格按政府采购规定执行，严禁拆分项目规避公开采购。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元7.医疗机构合规风险管理的“三道防线”架构中，承担第一道防线责任的主体是（）。A.各临床、医技、行政业务科室及岗位工作人员B.合规管理、医务、医保、财务等职能管理部门C.纪检监察、内部审计部门D.属地卫生健康行政部门8.依据2025年《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查补充规定》，研究者发起的临床研究（IIT项目）应当在研究立项后（）内提交医院伦理委员会审查，未通过伦理审查的项目一律不得启动受试者入组，不得收取任何与研究相关的费用。A.3个工作日B.10个工作日C.30个工作日D.90个工作日9.定点医疗机构落实国家组织药品耗材集中带量采购政策时，以下哪种行为属于合规情形（）。A.以“患者有使用需求”为名，优先使用非中选产品，完不成中选产品约定采购量B.中选产品采购入库后，设置不合理处方门槛限制临床使用，诱导患者购买非中选高价产品C.按规定优先配备使用中选产品，将中选产品使用情况纳入科室和医师绩效考核，按时完成约定采购量D.将中选产品转卖给未中选的医药企业，赚取差价10.医院发生重大合规风险事件（如医保基金重大违规、重大商业贿赂案件、大规模患者信息泄露）时，涉事科室应当在事件发现后（）内上报医院合规管理部门，不得迟报、瞒报、漏报。A.1小时B.6小时C.24小时D.3个工作日11.根据《医师法》及2025年医疗纠纷预防处置相关规定，医务人员在诊疗活动中需要实施手术、特殊检查、特殊治疗的，应当取得患者明确的书面知情同意，以下哪种情形可以免除知情同意程序（）。A.患者家属不同意支付医疗费用时B.为抢救生命垂危的患者，无法取得患者或其近亲属意见，经医疗机构负责人或授权负责人批准时C.患者属于低保户、五保户等困难群体时D.患者所患疾病属于传染性疾病时12.医院开展对外合作（如与第三方机构合作开展体检、检验、互联网诊疗等）时，以下哪种合作模式属于合规范围（）。A.将医院科室对外承包给第三方机构，由第三方机构以医院名义开展诊疗活动并自行收费B.与具备合法资质的第三方机构签订合规合作协议，明确双方权责，所有诊疗服务由医院具备资质的医务人员提供，收费统一纳入医院账户核算，合作收益按协议约定合规结算C.允许第三方机构人员穿着医院工作服在诊室接诊患者，处方开具、费用收取均由第三方机构负责D.与医药企业合作开展“免费义诊”活动，活动中定向推销企业药品13.按照医疗收费合规管理要求，以下哪种收费行为属于合规行为（）。A.已收取手术费后，另行收取手术常规使用的无菌手套、手术巾费用B.按实际提供的医疗服务项目、收费标准计费，无重复收费、超标准收费、串换项目收费行为C.给住院患者多记护理费、床位费，用于抵扣科室无法入账的招待费用D.将医保目录外的项目串换成目录内项目纳入医保结算14.医院合规管理部门对全院各科室开展合规巡查的频次要求是（）。A.每半年至少开展一次全覆盖巡查，对高风险科室（采购、医保、财务、重点临床科室）每季度至少巡查一次B.每年开展一次巡查即可C.每三年开展一次巡查D.仅在接到投诉举报时开展巡查15.根据2025年医药领域腐败问题长效治理工作要求，医院应当建立供应商诚信档案，对存在商业贿赂行为的供应商，应当采取的处置措施是（）。A.口头提醒后继续合作B.一律纳入采购黑名单，取消其5年内参与医院所有采购项目的资格，涉嫌违法犯罪的移交司法机关C.仅对涉事供应商代表进行约谈，不影响合作关系D.要求供应商缴纳一定金额的“廉洁保证金”后即可继续合作16.医疗机构开展依法执业自查时，以下哪种行为属于依法执业合规范畴（）。A.使用未取得医师执业证书的人员独立开展诊疗活动B.超出诊疗科目登记范围开展医美、生殖医学等专项诊疗服务C.按核准的诊疗科目范围开展诊疗活动，所有医务人员均具备相应执业资质并按规定注册D.出具虚假的医学诊断证明、出生医学证明17.按照《医疗机构病历管理规定（2024修订版）》，患者申请查阅、复制本人病历资料的，医疗机构应当在收到申请后（）内提供服务，不得设置不合理门槛拒绝患者的合法需求。A.6个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日18.医院网络安全管理要求中，核心医疗信息系统应当达到网络安全等级保护（）标准，每年至少开展一次网络安全等级测评，及时排查系统漏洞。A.第一级B.第二级C.第三级D.第四级19.医务人员在临床诊疗中开具处方时，以下哪种行为符合处方管理合规要求（）。A.为帮助亲友套取医保药品，开具与实际病情不符的处方B.根据患者实际病情需要，遵循安全、有效、经济的原则合理开具处方，无超常处方、大处方行为C.根据医药代表的请托，优先开具有回扣的药品D.给患者开具超出医保目录限定支付范围的药品，纳入医保结算20.医院合规培训的覆盖范围要求是（）。A.仅覆盖行政职能科室工作人员B.仅覆盖临床、医技科室医务人员C.覆盖全体在岗工作人员（包括正式职工、合同制职工、劳务派遣人员、实习进修人员、第三方驻场人员），新入职人员必须先通过合规培训考核后方可上岗D.仅覆盖中层以上领导干部二、多项选择题（共10题，每题2分，总计20分。每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分，请将正确答案的序号填入括号内）1.2026年医院合规风控管理的核心覆盖领域包括以下哪些内容（）A.依法执业、医疗质量与患者安全合规B.医疗保障基金使用合规、医药购销与行风建设合规C.科研伦理与学术诚信、数据安全与患者个人信息保护合规D.财务与政府采购、网络安全、劳动人事、对外合作合规2.依据《医疗保障基金使用监督管理条例实施细则》，定点医疗机构的以下哪些行为属于医保基金使用违规行为（）A.分解住院、挂床住院、推诿拒诊符合入院指征的参保患者B.重复收费、超标准收费、串换药品/耗材/诊疗项目收费C.虚构医疗服务、伪造医疗文书或票据套取医保基金D.为非定点医药机构提供医保记账结算服务3.按照《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》，以下哪些行为属于违规收受利益的商业贿赂范畴（）A.接受药品、耗材、设备供应商以销售产品为目的赠送的现金、有价证券、礼品、消费卡B.参加供应商以学术活动名义组织的旅游、娱乐活动，或收取供应商发放的无真实劳务记录的讲课费、咨询费C.接受供应商以“科研资助”“捐赠”名义提供的与采购量、临床使用量挂钩的经费或物资D.在医疗活动中收取患者及家属赠送的足以影响诊疗公平性的礼品、礼金4.医院数据安全与患者个人信息保护的核心管控要求包括（）A.按“最小必要”原则设置信息系统访问权限，严禁超权限查询、导出患者信息B.建立敏感信息操作留痕与异常预警机制，对大批量导出、非工作时间查询患者信息的行为进行实时监控C.严禁任何个人或科室私自泄露、出售、违规向第三方提供患者个人信息D.开展患者信息相关的科研活动时，应当按规定进行伦理审查，对信息进行去标识化处理，不得侵犯患者合法权益5.医院合规风险事件处置应当遵循的原则包括（）A.早发现、早报告、早处置，避免风险扩大B.实事求是，依法依规，固定证据，厘清责任C.优先保障患者合法权益，主动回应社会关切D.源头溯源，完善制度，堵塞漏洞，实现“处置一起、规范一片”的效果6.以下关于医院科研伦理合规的说法，正确的有（）A.所有涉及人的生命科学和医学研究必须经过伦理委员会审查批准后方可实施B.开展临床研究应当充分保障受试者的知情权、选择权，不得强迫、诱导受试者参与研究C.临床研究的经费必须纳入医院统一财务账户管理，严禁设立“账外账”D.为了加快研究进度，可以在伦理审查通过前提前入组少量受试者7.公立医院内部控制中，采购环节的合规要求包括（）A.建立采购岗位不相容机制，采购需求制定、评审、验收、付款岗位相互分离B.严禁采购人员与供应商私下接触，所有采购沟通环节全程留痕C.公开采购信息，不得设置不合理条件排斥潜在供应商，不得定向围标串标D.建立采购验收双人签字制度，对采购的药品、耗材、设备的质量、数量进行严格核验8.医疗质量安全核心制度落实中，以下哪些行为属于合规要求（）A.严格落实首诊负责制度、三级查房制度、会诊制度、术前讨论制度等核心制度B.按规定开展疑难病例讨论、死亡病例讨论，持续提升医疗质量C.手术、特殊检查、特殊治疗严格履行知情同意义务D.为了提高床位周转率，可以要求尚未达到出院标准的患者提前出院9.医院开展合规考核时，考核结果应当与以下哪些事项直接挂钩（）A.科室绩效奖金核算B.个人职称晋升、岗位聘用C.个人评优评先资格D.领导干部履职评价与任免10.当医院接到医保部门飞检、纪检监察部门调查、市场监管部门检查时，应当采取的正确做法有（）A.第一时间通知合规管理部门牵头对接，不得隐瞒、伪造、销毁相关资料B.配合检查部门如实提供相关病历、财务、采购等资料，如实回答问询C.对检查发现的问题主动认领，及时制定整改方案，按时完成整改D.以各种理由推诿、拒绝、阻挠检查人员开展工作三、判断题（共10题，每题1分，总计10分。请在题后括号内打“√”或“×”）1.医院合规管理负责人可以由分管药品耗材采购、医保经办工作的副院长兼任，不需要回避利益冲突。（）2.医疗机构为了提升科研效率，可以将未去标识化的患者病历资料直接提供给合作的医药企业开展疾病相关研究。（）3.医务人员在紧急情况下抢救垂危患者，无法取得患者或近亲属意见的，经医疗机构负责人或授权负责人批准，可以立即实施相应的医疗措施，不承担相关法律责任。（）4.医院科室可以自行接受医药企业的捐赠物资和经费，不需要经过医院职能部门审批，由科主任自行管理使用即可。（）5.医保定点医疗机构应当严格执行医保目录限定支付范围，不得将目录外的项目串换成目录内项目结算，不得诱导参保患者院外购药。（）6.医院实习人员、进修人员、第三方驻场人员不属于医院正式职工，不需要参加合规培训，也不需要遵守医院合规管理制度。（）7.医疗机构应当建立合规举报奖励机制，鼓励职工、患者举报身边的合规违规行为，对举报人信息严格保密，对打击报复举报人的行为从严追责。（）8.医院在官方公众号、短视频平台发布健康科普内容时，可以适当介绍合作医药企业的产品，不需要经过合规审核。（）9.开展高值医用耗材临床使用时，应当严格把握使用指征，建立超常使用预警机制，对使用量异常增长的耗材及时开展合理性点评。（）10.发生合规风险事件后，涉事科室和人员为了避免影响医院考核，可以先自行处置，等事件平息后再上报医院管理部门。（）四、简答题（共4题，每题5分，总计20分）1.简述医院合规风控管理中“三道防线”的具体职责划分。2.简述定点医疗机构医保基金使用内部自查的频次要求与核心自查内容。3.简述医药领域商业贿赂的主要表现形式及内部防控关键节点。4.简述重大合规风险事件的分级处置流程。五、案例分析题（共2题，每题10分，总计20分）1.某三甲医院骨科2025年9月-12月期间，在脊柱植入类耗材使用中出现以下问题：一是医院医保办通过智能监控系统发现，该科室42名患者存在超指征使用高价进口脊柱耗材的情况，涉及违规医保基金支出98.7万元；二是某耗材供应商以“骨科专科建设资助”名义，向科室打入12万元经费，约定按耗材使用量的3%计提资助金额，经费由科室秘书保管，用于发放科室人员福利、支付聚餐费用，未纳入医院财务统一核算；三是科室副主任王某为8名不符合手术指征的患者实施了脊柱手术，通过虚增手术项目、多记耗材费用套取医保基金12.3万元，王某个人从中获得提成2.1万元。请结合2026年医院合规风控管理要求，回答：（1）上述案例中存在哪些具体的合规风险点？（6分）（2）医院应当采取哪些针对性的整改防控措施？（4分）2.某二级综合医院2026年2月在互联网诊疗服务中出现风险事件：该院互联网医疗部工作人员刘某为了提升线上问诊量，私自将2000余名在实体医院就诊过的患者信息导出，通过短信给患者发送互联网诊疗优惠券，后续刘某又将这批信息以每条1元的价格卖给某保健品销售公司，导致多名患者接到保健品推销电话，引发17起患者投诉，本地媒体对此事进行了报道，造成不良社会影响。请结合数据安全、互联网诊疗合规相关要求，分析该院存在的管理漏洞，并提出整改措施。参考答案一、单项选择题答案1.C2.A3.B4.B5.C6.C7.A8.B9.C10.A11.B12.B13.B14.A15.B16.C17.A18.C19.B20.C二、多项选择题答案1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC三、判断题答案1.×2.×3.√4.×5.√6.×7.√8.×9.√10.×四、简答题答案1.医院合规风控“三道防线”职责划分如下：一是第一道防线，即各临床、医技、行政业务科室及全体在岗人员，是合规管理的第一责任主体，主要职责为严格落实各项合规管理制度，在日常工作中主动识别、上报岗位合规风险，规范自身执业行为，对本岗位业务的合规性负直接责任。二是第二道防线，即合规管理、医务、医保、财务、采购、科研、信息等职能管理部门，主要职责为制定分管领域的合规管理制度、操作流程，开展日常合规检查、业务培训，及时识别、处置分管领域的合规风险，指导业务科室落实合规要求，对分管领域的合规管理负监管责任。三是第三道防线，即纪检监察、内部审计部门，主要职责为对全院合规管理体系运行情况进行独立监督，对合规违规事件开展独立调查、追责问责，对制度漏洞提出审计整改建议，对各部门合规履职情况进行常态化监督。2.定点医疗机构医保基金自查要求如下：频次方面，各临床科室应当每月开展科室层面医保合规自查，重点核查在架病历、出院病历的诊疗与收费合规性；医院医保管理部门每季度开展一次全院级医保专项自查，覆盖所有临床科室；每年委托具备资质的第三方机构开展一次医保基金使用合规审计，形成审计报告上报属地医保部门。核心自查内容包括：诊疗行为合规性，重点排查是否存在分解住院、挂床住院、过度检查、过度诊疗、超指征用药用耗等问题；收费行为合规性，重点排查是否存在重复收费、超标准收费、串换药品/耗材/项目收费、自立项目收费等问题；结算数据真实性，重点排查是否存在虚构医疗服务、伪造医疗文书、虚记费用等套取基金行为；政策落地情况，重点排查是否落实集采中选产品使用要求、是否执行医保目录限定支付范围、是否按规定落实异地就医结算要求；权益保障情况，重点排查是否存在推诿拒诊参保患者、违规要求参保患者院外购药等问题。3.医药领域商业贿赂主要表现形式包括三类：一是购销领域直接回扣，即药品、耗材、设备供应商按产品采购量、临床使用量，向采购人员、医务人员给予现金、实物、有价证券、消费卡等直接利益；二是变相利益输送，即以学术会议、科研合作、公益捐赠、科普宣传名义开展利益交换，包括虚列讲课费/咨询费、安排旅游娱乐活动、为医务人员及其亲属提供就业、就学、旅游等不当便利；三是诊疗环节违规提成，即医务人员通过转诊患者、介绍检查检验、引导患者到指定机构购买产品获取提成，或收受患者家属礼金礼品影响诊疗公平性。内部防控关键节点包括：采购环节落实供应商廉洁承诺、黑名单管理制度，实现采购全流程留痕、岗位不相容分离；学术活动环节落实事前审批、费用公对公结算、劳务真实性核验制度，严禁与销量挂钩的变相资助；诊疗环节落实处方/耗材使用点评、超常预警制度，对异常使用的药品耗材及时溯源排查；人员管理环节落实廉洁从业承诺、个人事项报告制度，将廉洁情况纳入绩效考核、职称评审的核心指标。4.重大合规风险事件分级处置流程分为四个环节：一是即时上报环节，涉事科室发现重大风险事件后1小时内上报合规管理部门，合规部门2小时内上报医院主要负责人及属地对应行政主管部门，涉及违法犯罪的第一时间报案，严禁迟报、瞒报；二是风险研判环节，合规部门牵头组建医务、医保、法务、纪检、宣传等部门组成的处置专班，第一时间固定相关证据，排查风险波及范围，评估事件等级、潜在损失和社会影响，制定针对性处置方案；三是分类处置环节，涉及医保基金损失的第一时间足额退回，涉及医疗损害的第一时间做好患者救治与沟通，涉及舆情的按规定及时公开回应，涉及内部人员违规的依规依纪追责，涉及违法的配合司法机关调查；四是溯源整改环节，事件处置完成后15个工作日内形成复盘报告，排查制度流程漏洞，完善防控机制，对相关人员开展警示教育，避免同类事件重复发生。五、案例分析题答案1.（1）案例中的合规风险点涉及四个维度：一是医保合规风险，科室存在超指征使用高值耗材、为不符合手术指征患者实施手术、虚增项目套取医保基金的行为，违反《医疗保障基金使用监督管理条例》及实施细则要求，面临基金退回、2-5倍罚款、暂停科室医保结算、涉事医师暂停执业甚至吊销证书的行政处罚；二是反商业贿赂风险，供应商按耗材使用量计提“专科建设资助”，属于典型的账外暗中给予回扣的商业贿赂行为，违反《反不正当竞争法》《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》，相关责任人可能面临党纪政务处分、行政处罚甚至刑事责任；三是财务与科研合规风险，科室私自收取供应商经费未纳入医院统一账户管理，属于私设“小金库”行为，违反公立医院财务内控规定，所谓“专科建设资助”未经过采购、科研、财务部门审批，经费使用无合规流程，存在国有资产流失风险；四是内部管理风险，科主任未落实“一岗双责”，擅自决定耗材使用规则、私管账外经费、默许科室人员套取医保基金，存在内部授权失效、岗位监督缺位的管理漏洞。（2）整改防控措施：一是第一时间全额退回违规使用的医保基金，主动向属地医保、纪检部门说明情况，争取从轻处理；二是对涉事科主任、副主任王某依规依纪给予党政纪处分，暂停王某1年医保处方权，扣发相关责任人绩效，涉及商业贿赂的线索移交纪检监察、市场监管部门立案调查；三是