2012证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总

1、2012年历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借

2、入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值 C、清算价值D、内在价值6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用

3、（）来源：A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、5000试题训练：11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。A、实业B、邮

4、票 C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5B、10om)C、30D、4017。（）年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证

5、券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定B、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则C、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规

6、定D、关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知试题训练：21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称（）。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债来源C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由

7、（）机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有（）A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险来源：C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A、道一琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与

8、书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5B、10C、15D、20试题训练：31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日

9、的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（）万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成份股指数37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。A、相对法B、综

10、合法C、基期加权法D、计算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。A、基本概念B、基本准则C、基本特征D、基本关系39、契约型基金反映的是（）关系。A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债试题训练：41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是（）A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳定性C、职业道德具

11、有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的。43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理公司D、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市标准的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。A、芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C、纽约证券交易

12、所D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是（）A、股票价格先于经济周期的变动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。A、物质利益原则B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在

13、2000年5月9日的基金单位资产净值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789试题训练：51、金融期货证券是一种（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法53、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。A、证券买卖委托书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行

14、优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由（）出具的。A、

15、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、根据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）A、5亿元B、2亿元C、5千万元D、1亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他试题训练：61、证券经营机构按业务范围划分，可分（）。A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.0

16、0元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、证券投资基金的资金主要投向（）A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一般为（）。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为A、随时偿还B、任意偿还C、到期偿还D、定期偿还66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（）A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立

17、的金融机构C有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A、普遍B、规范C、绝对稳定D、比较稳定68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定69、金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品

18、合约C、金融期货合约D、金融期权70、证券公司自营业务必须使用（）。A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金第一部分：单选题 （1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A （9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B

19、 （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2凭证证

20、券又称（）。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券5金融期货证券是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券来源6证券登记结算公司性质上属于（）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织7证券业协会性质上是（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征9证券按

21、其性质不同，可以分为（）。来源：考试大A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券10有价证券是（）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本11广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券14资本证券是指与（）直

22、接有关的活动而产生的证券。A资金B项目投资C货币投资来源：考试D金融投资15资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品16有价证券具有的主要特征是（）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性17证券流通性不受（）因素影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、

23、财政部、公司企业19证券公司的主要业务内容有（）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20证券业协会和证券交易所属于（）。A政府组织B政府在证券业的分支机构www.xamda.CoMC自律性组织D证券业最高监管机构21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产经营活动D注册资本金22证券自律性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证

24、券业协会来源：考试大C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织26有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（）。来源：考试大A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞

25、价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A公开B公平C公正D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场34按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D

26、交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场36可转换债券是指可兑换成（）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场38（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能40（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了

27、交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D证券市场和中长期信贷市场45下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融