2010年证券从业资格考试真题及答案《证券交易》

1、一、单项题目(共60题，每题0.5分，共30分。下列备选答案中只有一个最符合主题的要求，未选和选错的不得分)1.b股首先在()证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.以下关于公平原则的陈述，正确的是()。A.参与交易的各方都应该有平等的机会b .交易各方应及时公布相关信息C.除证券公司外，各方法律地位平等。交易各方根据各自的资金数额享有不同的权利。3.在下面关于开放式基金销售价格的陈述中，正确的一个是()。在净资产值中增加一定的手续费B.财产净价值在资产总值中增加一定的手续费D.基于资产总值4.证券公司同时从事证券自营和证券资产管理的，注册资本最低限额为()亿元。A.1B.3C.5

2、D.75.假设深圳证券交易所附属证券登记结算机构的结算银行为招商银行(深圳)总行，深圳证券交易所成员法人可以选择()作为其结算银行。A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.从卖方向买方转移证券以及从买方向卖方转移相应资金的过程属于()。A.清除B.解决C.交易D.解决7.下列证券交易所的声明，错误是()。一、在我国，证券交易所接受的会员应当是经有关部门批准设立的具有法人资格的境内证券经营机构业务范围符合规定是证券交易所会员加入协会的重要条件之一。上海和深圳证券交易所的会员规则有很大的不同只有交易所的会员才能在交易所交易。8.场外交易的转让价格通常

3、由()报价。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会9.下列关于证券经纪人的说法，是不正确的()。a指接受客户委托，代表客户买卖证券并在此基础上收取佣金的中间人B.与客户的委托代理关系证券必须按照客户发出的委托指令进行买卖D.在交易中承担价格风险10.由于工作人员的粗心大意而导致支付过高或过低的风险属于()。A.结算错误引起的风险由未经授权或越权代理引起的风险C.证券公司工作人员报告错误带来的风险d .客户委托买卖时，对凭证检查不仔细造成的风险。11.关于营业部经纪业务操作规程，在结算方面，以下说法是错误的()。a、营业部应在对投资者保密的前提下，及时公布新股认购号码和中

4、奖号码b .营业部一般有自助交割和柜台手工交割两种交割方式为客户办理证券交割如果顾客要求柜台在打印的对账单上加盖销售部门的业务印章，柜台应礼貌拒绝客户可以用身份证、基金卡或授权机构在柜台查询交易结果或证券和基金余额。12.证券公司根据交易规则作为代理买卖证券。交易完成后，按规定制作()并交付给客户。A.每日证券交易所B.交易报告C.每日资本结算清单D.交易摘要13.有四个投资者，即甲、乙、丙和丁，他们都宣布出售X股。申报价格和时间分别为：甲的售价为10.70元，时间为13: 35。乙的售价是10.40元，时间是13: 40。丙的售价是10.75元，时间是13: 25。丁在13: 38的售价是1

5、0.40元。所以四个投资者交易的优先顺序是()。A.甲基乙基丙基丁基B.b、a、d、cC.丁基乙基甲基丙基D.丁基乙基丙基a14.A三、深圳证券交易所不对未认购和未由承销商承销的股票进行登记，并将从可配售的股票总数中扣除。d、已受深圳证券交易所委托但未进入清算系统的股份，配股证书由股份登记机构直接划入股东证券账户16.在委托证券交易中，投资者作为委托人，其义务不包括()。A.了解交易风险并定义交易方法b .按要求如实提供相关证明，填写开户文件，接受证券经纪人的检查。C.仔细阅读证券经纪人提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书。d .当投资者的合法权益受到经纪人或其他证券中介机构侵犯时，他们可

6、以通过司法渠道寻求保护17.价格幅度的计算公式是()。A.单一股票的涨跌对应于分类指数的涨跌B.(当天最高价格-当天最低价格)/当天最低价格100%当日交易/流通的股票数量的100%D.单一股票的涨跌点-中小企业板块指数的涨跌点18.在连续投标阶段，每批货物进入计算机自动匹配系统后，立即得到不同的判断和处理。以下处理不正确()。A.交易能够成交的，应当成交。B.那些无法完成交易的人在等待完成交易的机会。C.一些交易者让其他人等待。D.那些当天没有成交的人将在第二天自动进入电话拍卖。19.以下关于时间优先的原则，正确的是()。同一时间点的申报按价格顺序优先。以相同的价格申报，并根据申报顺序决定优

7、先顺序。c .无论价格是否相同，优先权应根据申报顺序确定。d .无论申报方式如何，申报顺序应按照证券经纪人收到书面文件的顺序确定。20.下列不具备开立b股账户资格的人员是()。A.国内自然人B.国内法人C.居住在国外的中国公民D.台湾的自然人21.根据我国证券法等相关法律法规，以下关于证券经纪人在证券经纪业务中必须遵守的内容陈述不正确()。a、禁止挪用客户的交易结算资金和证券，不得将客户的资金和证券借给他人，不得将客户的资金和证券用作抵押或质押。不得接受客户的委托，不得在营业场所进行清算和结算。不允许以任何方式保证交易收入或承诺补偿客户的投资损失。D.不得诱使客户从事不必要的证券交易以获取更多

8、佣金。22.证券交易所实行上市证券交易，上市首日股市显示的前一交易日收盘价是()。A.当天的开盘价B.证券的发行价格C.零D.开盘价和发行价的平均值23.在登记结算公司为投资者办理证券账户卡挂失业务时，更换新的证券账户卡包含的号码()。A.原始证券账户的复制和证券的非交易转移B.开立新的证券账户和证券的非交易转让C.原始证券账户的复制和证券交易的转移D.开立新的证券账户和转让证券交易24.在以下项目中，()不是网上拍卖新股的优势。A.适销性B.连续性C.经济D.公平25.以下关于网上定价发行认购确认的方式，正确的是()。A.抽签决定谁赢得订阅B.根据价格优先原则确定成功用户C.根据时间优先原则

9、决定成功用户D.根据客户优先的原则决定成功的用户26.关于投资者参与网上定价发行购买新股的规则和方法，以下说法是错误的()。A.每个证券账户应至少认购1000股B.每个证券账户只能认购29.BSB以30元的市价发行了股票。该公司正在考虑发行5元的认股权证，这样持有者可以以每股40元的价格购买。BSB公司通过发行和执行认股权证筹集的资金有()。A.美元；元素B.美元；元素C.美元；元素D.美元；元素30.在新股网上拍卖中，投资者以不低于发行底价的价格，在特定时间通过证券交易所会员交易柜台，以一定数量的股份进行竞价。A.卖方B.买家C.客户D.代理人31.下列关于证券自营业务的陈述，正确的是()。

10、A.交易目标是上市证券B.主要收入是佣金收入C.所有证券公司都有自我管理资格。d、证券专营机构开展自营业务应符合一定条件。32.内幕信息是指在证券交易活动中涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的未公开信息。对于上市公司，以下未披露信息均为内幕信息，但()除外。A.公司2名监事变动情况公司一次抵押或出售40%的主要经营资产。C.公司经营方针或业务范围发生重大变化。公司的股权结构发生了重大变化33.下列属于上市证券公司操纵市场的行为是()。A.相互串通，以预定的时间、价格和方式进行证券交易内部人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券C.将专有账户借给他人违反规定购买证

11、券公司控股股东或者与证券公司有其他重大利益关系的发行人发行的证券34.以下属于自营业务的特点是()。A.客户信息的保密性B.客户订单的权限C.交易自主权D.广泛的商业客户35.为建立和完善自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A.风险预警指标B.风险监控阈值C.灵敏度指示器D.风险度量阈值36.证券公司对市场的操纵会扰乱正常的()，从而引起证券价格的异常波动。A.供求B.交易价格C.市场定购单D.交易量37.在自营账户审计和系统审计中，不属于禁止行为的是()。A.建立专用专有账户B.将自营账户借给他人C.利用他人名义和非

12、专有席位变相经营D.账户外自我管理38.证券机构将自营业务和经纪业务混业经营受到的最严厉的处罚是()。A.警告信息B.罚款C.没收非法所得D.吊销相关营业执照39.证券自营业务的风险或高风险特征主要是指()。A.市场风险B.合规风险C.运营风险D.运营风险40.集体计划的审计报告应当自每年年底起()个交易日内以合同约定的方式提供给客户和资产托管机构，并报中国证监会派出机构备案。A.30B.60C.90D.12041.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同证券资产管理账户之间进行交易，没有足够证据证明已经依法实现有效隔离的，责令其按照证券法的规定予以纠正，没收违法所得，并处以()。

13、A.10 10万元至30万元B.30 30万至50万元十万到一百万元D.30 30万元至60万元42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误是()。(一)具有中国证监会批准的证券资产管理业务范围(二)净资本不低于2亿元人民币，并符合中国证监会关于证券资产管理各项风险监控指标的规定A.客户B.理事C.资产经理D.代理人44.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的操作，以下陈述是正确的()。证券公司只能自行推广集体资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广。b证券公司办理集合资产管理业务，可以接受客户货币形式的资产以及客户股票、债券、基金等证券

14、。参与集合资产管理计划的客户不得转让其股份。证券公司应当自中国证监会无异议或者作出批准决定之日起30日内完成设立并开始投资运作。45.以下属于定向资产管理业务的目标是()。A.房屋B.陆地C.古董D.证券投资基金份额46.在客户卖空期间，如果客户本人或关联方出售与金融人相同的证券，客户应在事实发生之日起()个交易日内向证券公司报告。A.3B.6C.10D.1547.融资融券交易是指(1)为其购买者上市融资或为其出售和收取抵押品而出借上市证券的业务活动。A.证券公司对客户B.银行对客户C.向证券公司的银行转账D.证券公司到银行48.证券公司及其分支机构未经批准从事融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销其资格或者证券资格，并处一万元以上一万元以下的罚款。()A.110B.2。20C.330D.55049.证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司应根据证券公司的实际余额()增加红股或配股权证。A.客户信用交易担保基金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券结算账户D.信用交易专用证券结算账户50.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，质押式回购交易实行公司债券回购交易，按照()进行申报。A.席位B.证券账户C.财务帐目D.公司51.回购交易开始时，使用资本和短期债券的人应将其交易