2017.9.12风险指南-正文

1、注： .民用爆炸物品生产、销售企业安全风险分级管控体系建设指南1范围本指南规定了民用爆炸物品生产、销售企业的安全风险分级管控体系建设的要求。本指南适用于民用爆炸物品生产、销售企业的安全风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。加说明：中华人民共和国安全生产法十二届主席令第13号关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办20163号）关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号工业和信息化部关于建立民爆企

2、业安全生产长效机制的指导意见工信部安全201718号危险化学品重大危险源监督管理暂行规定总局令第40号GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类GB 18218-2009危险化学品重大危险源辨识GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB 50089民用爆破器材工程设计安全规范GB 28263民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程WJ/T 9075民用爆破器材企业安全检查方法-检查表法 GB23694-2013 风险管理 术语排列顺序术语和定义 3.1风险risk发生危险事件或危险有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险(R)可能性(L) 后

3、果(C)。3.2固有风险inherentrisk民爆设备、设施、场所等本身固有的能量（电能、势能、机械能、热能等），以及各类爆炸物品、危险化学品燃烧、爆炸、泄漏等产生能量或有害物质所造成的风险。3.3现实风险Real（istic） risk人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及安全管理缺陷等产生的风险。3.4可接受风险acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度或社会公众普遍接受的风险。3.5重大风险major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.6危险源hazard单元系统内可能导致人员伤害和（或

4、）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。也叫危险、有害因素。3.7风险点risk site民用爆炸物品生产、储运过程中，风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.8民用爆炸物品重大危险源 major hazard installations for civil explosives materials长期地或临时地生产、储存民用爆炸物品，且数量等于或超过临界量的单元。3.9风险分级risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.10风险分级管控r

5、isk classification management and control根据不同的风险级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。4总体要求、目标与原则4.1总体要求按照安全生产法、国务院安委会（文件名称）（安委办20163号文、安委办201611号文）、民爆行业（工信部安全201718号文）要求，结合民爆本行业易燃易爆、事故多发的特点，建立起企业民爆行业国家级、省级、县级和企业级的风险分级管控体系，并严格执行。形成民爆企业安全生产健康稳定发展的有效管控长效机制。4.2工作目标风险分级管控体系要涵盖涉及生产、销售面、环节（工艺、设备设施

6、、物品、场所、岗位，参考安全生产法内容），科研、生产、试验、储存、销毁等各环节、全过程的生产作业经营活动，全面、。形成风险分级管控的工作机制和规范，、有效地管控风险、，遏制重大及以上事故的发生。民爆生产销售企业均应开展安全风险分级管控体系建设工作，在民用爆炸物品行业发展规划（2016-2020年）的前两年内完成企业级、县级体系建设和运行，在前三年内完成省级和国家级体系建设和运行，有条件的可建设数字化风险管控平台网络，形成“全员参与、分级负责、全面管控、落实到位”的风险管控模式，有效管控、遏制重特大事故的发生。4.3基本原则科学性原则，即：采用科学方法辨识和评估危险源，采用先进实应用信息化、智能

7、化的管控手段实现危险源的风险可控、在控。兼容统一的性原则，即：与行业企业现有安全管理制度、职业安全健康管理、安全标准化管理等体系相互兼容、协调和补充，形成统一的风险分组级管控体系；科学实效的原则，即：采用科学方法辨识和评估危险源，根据自身条件建立数据化风险分级管控信息平台，提高管控实效，对风险点实行动态化管控；持续改进持续性原则原则，即：应根据行业、企业安全生产运行、工艺技术进步情况适时评审、更新和完善管控体系，确保体系的科学性、有效性和适用性。5体系建设的程序5.1 组织机构和职责参考报告第七部分的内容。现有的企业安全管理机构明确风险分级管控的各职责。企业安委会或经理层是要建立安全风险分级管

8、控体系建设的组织领导机构，负责本企业体系建设组织领导和统筹协调；指定相关部门企业现有安全生产或技术部门作为体系建设工作办公室，负责编制安全风险分级管控体系建设实施细则或实施方案，负责推进体系建设的具体实施。5.2 体系实施建设的程序 实施建设程序包括：编制安全风险分级管控体系建设实施细则或管理制度，根据企业的安全风险分级管控体系实施细则或实施方案，开展危险源的辨识、风险评估、风险分级、制定控制措施、形成分级管控清单、实施分级管控、风险公告、实施效果验证、持续改进等工作，形成全员参与、自我运行、完善提高的风险管控机制。6危险源（危险有害因素）的辨识6.1辨识范围以独立的民用爆炸物品独立生产、销售

9、企业场点（生产点、销售点）为为基础，辨识对企业民爆生产经营中其生产、销售、运输、储存、设备、设施、场所、物料、作业销售、贮存储存、运输、科研、检测、试验、和销毁等设备、设施、涉及安全的场所、物料及作业活动的危险有害因素应进行风险辨识。6.2辨识的方法常用的辨识方法主要有以下几种：a）询问、交淡；b）现场观察；c）查阅记录；d）获取外部信息；e）工作危害分析（JHA）；f）安全检查表（SCL）；g）危险与可操作性研究(HAZOP)；h）事件树分析(ETA)；i）故障（事故）树分析(FTA)等。6.3风险危险点单元的划分危险源的辨识、评估和管控一般按危险、有害因素失控时直接波及的范围来划分危险单元

10、风险点。1.1级具有整体爆炸危险的工房为一个风险点单元；1.2级、1.3级、1.4级无整体爆炸危险性或无重大危险性的工房内，有实体墙隔离、同类生产（试验）工艺或同类产品的工房为一个单元风险点；不同危险等级的一个独立的民爆库房为一个单元风险点；独立设置的水油相制备站、上料塔、试验场、销毁场、运输工具、贮罐区、装卸站台等为一个单元风险点；施工、维修、起重、动焊等有危险的作业活动场所为一个单元风险点。6.4风险点排查企业应对生产、储存、运输和管理经营全过程进行危险辨识，形成危险单元、风险点名称、危险有害因素、可能导致事故类型等内容风险点排查清单。如表1： 表1 风险点排查清单（示例）序号风险点单元风

11、险点危险源辨识事故类型1乳化炸药制药工房水油相制备2乳化工序3冷却工序4敏化工序5运输工序6炸药库房炸药库房7混装车上料塔上料塔8电雷管装配工房卡口工序9导通装盒10包装装箱制药6.5危险源辨识运用适当的方法，辨识出导致GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类中事故的危险有害因素，主要辨识GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码中“人的因素、物的因素、环境因素、管理因素”及工艺方法。危险有害因素的分类和代码，是数字化风险管控平台运行、统计和管控的基础。（编制说明内容）危险有害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响声誉、工作环境破坏、环境污染

12、等。按照划分的危险单元风险点，参照依据相关的法律法规、国家和行业标准、规定以及和企业标准，以及事故案例等，逐一辨识出生产经营和管理各个环节中存在或可能存在的固有风险和现实风险因素，并列出辨识结果，见表2。 表2 风险点危险源辨识结果（示例）序号风险点危险源辨识事故类型类别名称分类GB/T 13861中代码2乳化炸药制药工房（机械剪切式）乳化工序乳化工序没按规定清洗设备，导致结晶乳化器设备故障物的因素210103燃烧爆炸核实燃烧爆炸设备引起断料、断冷却水210199燃烧爆炸连锁失灵211299燃烧爆炸过滤网破损失效210101燃烧爆炸510kg乳胶基质、炸药2201燃烧爆炸没按规定清洗设备，导致

13、结晶管理因素42燃烧爆炸设备超期服役42燃烧爆炸巡视人员应急处置不当人的因素1202燃烧爆炸照明不足，掩盖异常环境因素3110燃烧爆炸7危险源风险评估7.1定性定量评估固有风险评估：民爆企业可选用以下的评估方法对危险单元内风险点危险源的固有风险进行定性、定量评估：a）作业条件危险性分析法（LEC）*，见附录A；b）风险矩阵分析法（LS）；d）重大危险源分级评估法*； e）危险指数方法(RR)；f）职业病危害分级法；g）风险程度分析法（MES）等。注：带“*”的是必须采用的方法。7.2符合性评估现实风险评估：在按7.1条定性定量评估后，再依据国家行业有关法律、法规和规定以及GB 50089民用爆

14、破器材工程设计安全规范、GB 28263 民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程和WJ/T9075民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法等标准，采用安全检查表法对辨识评估单元风险点危险源的现实风险进行符合性检查评估。7.3风险点风险等级的确定 根据采用的不同评估方法，确定相应的风险点风险等级判定规则。当不同的评估方法得出不同等级的结果时，按级别高的结果为准。本指南仅介绍作业条件危险性分析法（LEC）、重大危险源分级评估法、安全检查表法的风险等级判定规则，。采用其它方法时，可根据具体情况确定判定规则。7.3.1作业条件危险性分析法（LEC）的风险等级判定 表2 LEC法结果的风险等级划分分数值风

15、险级别风险程度5001重大风险（红色）100（含）5002较大风险（橙色）50（含）1003一般风险（黄色）504低风险（蓝色）7.3.2重大危险源辨识方法风险等级判定依据危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局令第40号）附件1、附件2进行重大危险源分级计算和可容许风险评估，不同等级重大危险源对应的风险等级见表3. 表3 不同等级重大危险源风险等级划分重大危险源风险级别风险程度一级重大危险源，且个人和社会风险不可容许1重大风险（红色）一、二级重大危险源，且个人和社会风险可容许二级重大危险源2较大风险（橙色）三级重大危险源，且个人和社会风险可容许三级重大危险源3一般风险（黄色）四级重大危险源

16、，且个人和社会风险可容许4低风险（蓝色）7.3.3安全检查表法的风险等级判定 表4 安全检查表法风险等级划分危险源可能导致的后果风险级别风险程度不符合标准或规定中的黑体字、“必须”、“严禁”等强制性条款，可能导致重大及以上事故的1重大风险（红色）不符合标准或规定中的强制性条款，不符合标准或规定中的“应”、“不得”等条款，可能导致较大及以上事故的2较大风险（橙色）不符合标准或规定中的强制性、“宜”条款不符合标准或规定中的“宜”等条款，可能导致一般安全事故的3一般风险（黄色）轻微不符合项，可能导致燃烧或财产损坏，一般不会造成人员伤亡的4低风险（蓝色）注：7.4风险控制措施7.4.1风险控制措施类别

17、包括：a)工程技术措施；b)管理措施；c)培训教育措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。7.4.2风险控制措施确定的原则选择风险控制措施的原则是安全性、可行性、安全性、可靠性、先进性和经济性。7.5风险控制措施的评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：a)是否符合风险控制措施的选择原则；b)是否使风险降低至可接受风险；c)是否产生新的危险源或危险有害因素；d)是否已选定最佳的解决方案。7.5风险分级管控风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险点，下一级必须同时负责管控，下一级负责管控的风险点，各级安全管理人员必须不定期进行巡视管控，并逐级落实控制措施。

18、民爆企业风险分组分级管控一般可分为公司（生产点、销售点）级、车间（部门）级、工段级、工段级和班组级共四四级进行管控，。根据现实情况可进行调整。，集团公司结构模式的根据企业内部实际情况制定风险分级管控办法。表5 风险分级管控风险级别风险程度管控级别管控要求1重大风险（红色）公司级存在重大风险，应立即停产整顿2较大风险（橙色）公司级车间（部门）级存在较大风险，要高度关注，应制定相应的风险控制措施进行限期改进，把风险降到可接受3一般风险（黄色）车间级工段级一般风险，需要关注，应制定风险控制措施，把风险降到可接受4低风险（蓝色）班组级（、工段级）较低风险，可接受或可容许的风险，应保持关注，并制定相应的风险管控措施计划7.6编制风险分级管控清单应根据危险源辨识和风险评估结果，编制各生产点、销售库区的风险分级管控清单，清单包括各风险点辨识、评估、分级和管控信息，并在清单上绘制民爆企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间