《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南》

1、中国结算北京分公司证券资金结算业务指南(2014.04)中国证券登记结算有限责任公司北京分公司中国证券登记结算有限责任公司北京分公司声明本指南仅供中国证券登记结算有限责任公司北京分公司相关机构和个人使用。本公司办理人民币结算相关业务不属于本公司的业务规则或本规则的解释。比如本如本指南与法律、法规及相关业务规则相抵触，以法律、法规及相关业务规则为准当然。我们将根据需要修改本指南，并在我们的网站()上更新。恕不另行通知。公司保留对本指南的最终解释权。我在此声明。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司2014年4月目录结算参与者.2我。其次，第三，Iv .五个，六个

2、，结算参与人申请参与结算业务.2结算参与人变更结算账户信息.8结算参与人申请取消结算账户.12营销单位结算路线服务.12证券公司转向整体托管业务.15.16资本结算.18我。其次，第三，Iv .结算业务要点.18资本结算.19资本交付.20其他业务资金结算.22风险管理.24我。其次，第三，Iv .五个，六个，七，最低安置津贴管理.24关联结算.25结算保证金管理.25每日风险记录.26股票分割交易.27.27.28相关信息.30我。其次，第三，Iv .收费标准.30清算银行信息.30业务联系信息.30数据接口规范.30结算参与者一、结算参与人申请参与结算业务已获得中国证券登记结算有限责任公司

3、(以下简称“公司总部”)的结算参考符合条件的参与者申请开立中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称“公司”)应及时与公司联系，办理证券资金结算的相关手续。宫本公司根据相关业务规则和结算参与人的申请办理结算账户(包括证券结算账户和资金)。黄金结算账户)和结算路径的维护和管理。结算参与人的名称、相关信息和结算路径发生变化时，应及时向公司提出申请。办理结算账户信息变更手续，确保结算账户和结算路径信息的准确性。结算参与人终止资金结算业务的，应当及时向公司申请注销相应的结算账户。家庭。(一)基本申请流程申请参与公司结算业务，应遵循以下基本程序：对公众打结然后开立银行账户：由我们公司任命清算银行开

4、户银行银行存款账户为了给公司提供资金交易的指定收据账户提交申请信息：CCNET装置和人参几个维度保护支付最初的解决保证金色的开始参加解决商业师总部应用阶段海关结算资格号码：敬我们公司提交信息，申请参与我们公司计算系统被公众部门分配结算账户数字(二)主办券商申请参与结算业务在取得公司总部结算参与人资格后，主办证券公司可按以下程序与公司结算营业部(以下简称“结算部”)申请参与结算业务：1.主办证券公司应向结算部门提交下列申请材料1)公司总部关于结算参与人资格的批复(复印件)；2)证券资金结算申请表；3)法定代表人授权委托书；4) 预留印鉴卡(自营账户和客户结算账户各一式两份)；5)中国结算北京通信

5、系统（CCNET）网关申请表；26)指定收款账户信息申报表；7)开户行签发的指定收款账户证明:每个银行账户一份，应单独注明明账性质及归档情况；8)证券交收账户开立申请表；9)营业执照复印件(加盖公章)；10)经办人员身份证复印件；11)结算参与人选择公开结算准备金跨市场划转的，应提交“结算准备金跨市场划转”市场分配申请表”。注：相关申请表格的标准格式可在中国结算网站(服务支持业务信息业务形式全国股份转让系统)。2.结算部门对材料进行审核，并分配相应的结算账号在核实上述材料无误后，结算部将为主办券商分配相应的结算账户并开设证券交易所。收取账户并通知深圳证券通信公

6、司(以下简称“深圳证券交易所”)将CCNET分配给主办证券公司。网关号码。3.深圳证券有限公司分配网通网关号码深圳证券有限责任公司根据公司通知向主办证券公司分配CCNET网关号，并办理相关手续后将u盘发送给主机代理。4.保荐证券公司维护中国互联网络系统如果您是第一次申请使用CCNET操作终端，主办证券公司应在收到深圳证券交易所的申请表后将申请表发送给客户优盘在完成系统测试后，将中国结算北京通信系统(CCNET)提交给结算部。门户开放申请表。同时，根据CCNET终端服务用户手册和CCNET网关用户手动”，用于系统安装或“中国结算网产品服务结算通信系统综合结算平台”下载；(3) 3) CCNET系

7、统灾难准备计划指南可在中国结算网服务支持中找到操作手册全国股份转让系统”。5.中国互联网络网关开通在检查CCNET终端服务用户手册是否正确后，通知深圳证券交易所为主办券商开通CCNET网关。申正通将在网关打开后通知主机凭证。生意。6.支付初始结算保证金本公司将为向本公司提出申请时仅从事自营业务的主办券商开立结算账户。设立自营结算准备金账户和自营结算保证金账户。只从事经纪业务或自营和经纪业务的主办证券公司向该公司提出申请。您开立结算账户时，公司将分别为其开立客户账户、自营结算准备金账户和结算担保账户。黄金账户。自营和经纪业务分别需要支付20万元的初始结算保证金，初始结算保证金从右边开始到期结算准

8、备金账户扣款。7.本公司通知主办证券商已完成结算账户开立相关事宜。(3)商业银行申请参与结算业务1.商业银行申请参与托管结算业务(适用于证券投资基金、企业年金、集体资产管理计划等。)在获得公司总部的相关批准并允许其在公司开立结算账户后，商业银行可按结算部门为其托管的证券投资基金和企业开立托管结算账户，适用下列程序年金和集体资产管理计划等结算业务。1)商业银行向结算部门提交以下申请材料(一)中国证券监督管理委员会关于核准托管人资格的批复复印件(加盖公章)；(二)公司总部对结算参与人资格的认可复印件； 中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表:结算账号由结算部门分配给商业银行。结算账号4名称应为“XX银行托管专项资金结算账户”；CCNET终端服务用户手册；(5) CCNET网关用户手册一式两份；中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表；证券资金结算申请表；开户行签发的法定代表人授权委