P06-01 采购设备材料开箱检验规定

1、密级： 秘密 机密 绝密文件编号：SHEC-P06-01业主自行采购设备材料开箱检验规定神华煤制油化工工程公司SHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATION神华集团SHENHUA GROUP管理体系程序文件0张凤祥宋 强段 杰彭晓春张兆孔2009年7月14日版次编 制审 核评 审审 定批 准批准日期编制部门：采购管理部参编：发表范围：公司部门/各项目部文 件 会 签 表序号职能部门签署日期1安质环部2009年 月 日2项目管理部2009年 月 日3项目发展部2009年 月 日4商务管理部2009年 月 日5工程技术部200

2、9年 月 日6采购管理部2009年 月 日7施工管理部孙云科2009年12月30日8财务部2009年 月 日9综合办公室2009年 月 日说明：(1) 本程序文件知识产权属中国神华煤制油化工有限公司北京工程分公司所有，未经授权许可或批准，不得对项目部以外任何组织或个人提供；任何外部组织或个人擅自获取、使用、转让本程序文件的行为均属侵权。(2) 本程序文件执行解释权在采购管理部。目 录1目的12适用范围13职责14设备、材料开箱检验工作程序15记录要求56相关文件67附表61 目的规定神华煤制油化工建设项目(以下简称项目)业主采购设备、材料在入库前开箱检验工作内容以及应遵循的基本要求，确保所采购

3、设备、材料的质量符合合同要求。2 适用范围本工作程序适用于神华煤制油化工建设项目业主自行采购设备、材料的开箱检验管理工作。对于在国外采购的设备、材料还应符合国家有关进口商品检验管理的相关规定。3 职责设备、材料现场检验工作由项目采购管理部现场管理组具体负责组织实施，并负责随机资料的存档和移交给施工单位的工作，开箱检验记录、随机资料的存档和随机资料移交纪录，由现场管理组负责存档和保管。4 设备、材料开箱检验工作程序4.1 国内设备、材料开箱检验4.1.1 开箱检验前的准备工作开箱检验准备工作包括(但不限于)下列工作的一部分或全部：(1) 熟悉订货文件、有关标准、检验文件资料；(2) 掌握待检商品

4、的规格、数量、特性；(3) 编制检验计划、进度安排和实施细则；(4) 落实现场开箱、搬运机具以及劳动保护等安全措施；(5) 准备好开箱检验工作中拟使用的各种记录表格如下：“国内供货设备开箱检验记录”(P06-01-B1)、“国内供货金属材料、配件类产品开箱检验记录”(P06-01-B2)、“设备、材料开箱检验报告”(P06-01-B3)和“设备、材料开箱检验盈、缺、损记录”(P06-01-B4)；(6) 参加开箱检验人员应包括：采购管理部采买工程师、保管员、监理、项目组、供货商和施工单位相关人员；(7) 对于大型或复杂机器设备的开箱检验工作应邀请工厂代表参加；(8) 当采购合同中规定供方参与现

5、场开箱检验时，按照合同要求及时通知供方派代表参加。4.1.2 在相关检验记录表上准确填写开箱日期、装箱单号、设备名称、到货日期、设备编号、位号、箱号、合同号、数量、重量、体积。4.1.3 包装箱及包装箱外唛头检验至少包括下列各项内容：(1) 唛头是否清楚，是否与合同一致；(2) 收货人(单位)名称、目的地(港)名称是否正确；(3) 各种搬运、仓储等标志是否齐全，对于特殊的标志要做出记录；(4) 外包装是否完好或受潮、受损、曾重新钉装过等；(5) 内包装是否完好；(6) 拐角处有无衬垫材料，螺钉穿孔处有无密封措施；(7) 干燥剂的放置及吸潮状态；(8) 箱内货物的支撑、固定是否牢固，放置是否合适

6、，货物有无倾倒等。4.1.4 箱内资料检验(1) 认真清点箱内资料名称、数量并做详细记录；(2) 查看产品合格证、随箱装箱单、安装维护手册等资料是否齐全。4.1.5 货物数量检验(1) 清点箱内货物数量并查看是否与装箱单和合同上的数量一致；(2) 对货物残、缺、溢、损要作详细记录，填写盈、缺、损表。4.1.6 设备外观质量检验(1) 设备外观是否完好，有无锈蚀、脱漆、污渍、划痕、裂纹等；(2) 有无防腐措施；(3) 设备是否受潮、破损、变形等；(4) 货物仪表部分、电器部分(如电动机、信号灯等)是否有、缺件、损坏；(5) 仪表的刻度与指示单位是否与订单要求一致；(6) 是否随机带有专用工具等；

7、(7) 可动部件是否活动自如。4.1.7 货物规格型号、制造厂家的检验和记录 (1) 对各种货物的规格型号、名称、制造厂家的检验和记录要分别使用相应的检验表格来记录；(2) 箱内货物的规格型号、名称和各种主要参数(主要为铭牌上所列出的各种参数)是否与设计要求或合同一致；(3) 查看货物的外形尺寸并记录；(4) 对检验中出现的意外情况，均要填写开箱检验特殊情况说明表。4.1.8 备品备件的检验(1) 对备品备件要仔细清点品种、型号、数量；(2) 对所有备品备件都要按定货清单或装箱单，做好详细记录。4.1.9 检验记录(1) 对开箱检验中发现的问题，应如实记录，并填写开箱检验问题及处理建议；(2)

8、 对每种货物的开箱检验结果都要做出结论；(3) 开箱检验结束后，要填写开箱检验报告；(4) 各开箱检验记录表均需在有关参检人员签字后方认为有效。4.2 进口设备、材料开箱检验进口设备、材料开箱检验除依照上述规定外，还应遵从以下要求：4.2.1 总则(1) 进口设备、材料开箱检验工作必须严格执行中华人民共和国进出口商品检验法及国家商检机构颁发的有关法令、法规及规定， 按照进口商品合同有关规定进行；(2) 凡列入商检机构实施检验的进出口商品种类表的进口商品和其它法律、法规、规定须经商检的进口商品必须在商检机构的监督下实施开箱检验；(3) 项目的开箱检验工作由项目采购管理部现场管理组归口管理，并组织

9、有关部门检验代表实施联合开箱检验；(4) 项目的开箱检验工作由项目采购管理部现场管理组提出检验项目、检验计划及参加开箱检验各部门的专业代表名单；(5) 关于二类设备，由承包商管理的应该由承包商负责开箱检验；，属业主管理的由采购管理部负责开箱检验。4.2.2 开箱检验组织(1) 根据商品的特点、数量以及商务合同有关条款的规定，组织相应的开箱检验组，开箱检验组由以下人员组成：a) 商检机构派出的商检代表；b) 外贸签约部门派出的代表(必要时)；c) 项目采购管理部派出检验人员、保管员；d) 项目组专业工程师；e) 监理；f) 施工单位人员；g) 供应商的检验代表。(2) 需要时,开箱检验组还应包括

10、以下人员：a) 设计专业代表；b) 供应商的质量管理或检验人员；c) 劳动主管部门安全监督代表。(3) 开箱检验采购协调经理职责a) 编制开箱检验程序及计划；b) 组织实施开箱检验工作；c) 填写开箱检验记录及随机资料的存档和发放；d) 审核随机资料的有效性；e) 按有关规定统筹管理开箱检验现场的劳动保护、安全保卫工作；f) 填写开箱检验记录及开箱检验报告，办理商品入库申请和资料归档手续。4.2.3 准备工作(1) 开箱检验组应熟悉、整理与检验商品有关的外贸合同及其附件、装箱单、提货单、发票、运输文件及主要技术资料文件；(2) 开箱检验前，由开箱检验组编制开箱检验计划，经批准后，应及时提交外贸

11、签约部门，通知供货外商代表如期到检验场所参加开箱检验，并将检验计划发送商检机构及参加现场开箱检验各有关单位，同时将检验计划报项目经理；(3) 开箱检验组应组织检验人员熟悉有关检验资料、标准和文件；熟悉待检商品特性、规格及数量；并按商品类别制订分类检验项目和程序、明确分工职责；(4) 开箱检验前，开箱检验组应组织有关参检人员学习国家和主管部门颁发的有关商检法规；熟悉开箱检验规定、开箱检验程序和开箱检验必须记录的表格；(5) 准备开箱检验需要的专用工具。特别应准备好照相器材(最好是数码照相机)，并要精通使用、编辑等方法；(6) 对参检人员进行外事教育、安全教育。落实检验现场的安全、保卫和劳动保护工

12、作；(7) 进口商品到港并接到承运单位到货通知后，收货单位报检人应邀请商检机构派代表到现场，见证开箱、验箱、启封集装箱的工作。4.2.4 开箱检验(1) 开箱检验必须有商检机构代表和有关责任各方代表(含按合同规定应到现场的外商检验代表)在场；(2) 待检商品开箱前，须首先查对商品包装箱、标记、制造厂商、件数、编号等标识是否符合合同、装箱单及提单的规定和要求，并加以记录；(3) 按本文4.1节要求逐件进行开箱检验。检验结果由检验人员填写“进口设备、材料开箱检验记录”(P06-01-B5)并由检验各方人员签字。对不同规格、型号和制造厂家的各类设备和材料的检验记录应采用相应的检验记录表；(4) 经检

13、验合格的商品，应填写“进口设备、材料开箱记录”并报送商检机构、有关主管部门审查备案；(5) 不符合项的处理a) 经检验发现商品有盈、缺、损或其它不符合情况，应如实填写“设备、材料开箱检验盈、缺、损登记表”等，并邀请有关参检部门负责人鉴定确认，属于卖方责任的，双方应根据合同规定及时协商解决，该索赔的应在规定的期限内及时办理索赔事宜。凡属下列情况之一者，均须向商检机构申请出具“商检证书”： 供货外商代表不在现场，由开箱检验组检验发现问题时； 开箱检验组与供货外商代表对发现的问题意见不一致，需商检机构出面组织复验及鉴定者； 供货外商代表已签字认赔，尚需凭商检机构出具证书向分承包方索赔者； 供货外商委

14、托我方修理的商品，需商检机构出具证明时。b) 对于属运输、装卸、保管部门或应由保险公司承担责任的问题，应根据专门规定，持准确的见证材料如保险单、提单、发票、装箱单、磅码单、理货残损单、海事报告等，按程序向责任部门办理索赔事宜。(6) 凡与外事索赔有关的文件，均应送采购管理部备案，并提交外贸签约部门办理索赔事宜。凡有关索赔商品的协议文件应返回采购管理部，并由采购管理部办理进关手续；(7) 开箱检验结束后(或每阶段后)，均应填写“设备、材料开箱检验报告”上报采购管理部；(8) 除准予免检的商品外，未经检验的或经检验确定不合格的商品不得发放使用。4.2.5 复箱、入库、总结(1) 经开箱检验合格的商

15、品，应及时复箱、封箱。该过程中应有仓库管理部门代表在场，并按装箱单内容当面核实、签认。复箱、封箱应符合卖方提供的维护、保管技术说明书或规范的要求，其包装、保护等级不能降低，应满足仓储要求。要采取切实措施，严格杜绝操作不当而导致商品的损坏和包装、保护不善可能导致的商品品质下降。复箱、封箱过程中应保留设备、材料上的标签、标志和封盖，做好标识的移植；(2) 对经检验合格、手续完备的设备、材料，应按照规定及时办理入库手续；(3) 开箱检验工作完成后，开箱检验组应对检验内容、检验程序、检验方法、检验结果及存在问题进行总结，并报送项目采购管理部。5 记录要求5.1 记录控制业主职能部门/各项目组执行本规定

16、发生的文件、记录控制按文件与记录控制程序（SHEC-C01-02）及本规定要求实施。5.2 记录编号执行本规定发生的文录按文件与记录控制程序要求的代码组合层次编号。5.3 文件与记录保持所有记录在项目执行期间在采购管理部现场保存，项目执行结束时归档保存。6 相关文件文件与记录控制程序（SHEC-C01-02）。7 附表P06-01-B1 “国内供货设备开箱检验记录”；P06-01-B2 “国内供货金属材料、配件类产品开箱检验记录”；P06-01-B3 “设备、材料开箱检验报告”；P06-01-B4 “设备、材料开箱检验盈、缺、损记录”；P06-01-B5 “进口设备、材料开箱检验记录”。国内供

17、货设备开箱检验记录建设项目： 编号：XXX-XX-P06-01-B1-XXX-XX装置/单元工程装置/单元号采购主体到货设备名称型号、规格数量单位供货/制造商合同/订单号检验日期： 年 月 日检验执行标准序号验收项目开箱检验情况1标 识 齐全 不齐全 与实物不符2外观检查a. 良好：符合设计标准(合同、设计)要求；b. 有变形、锈蚀、裂纹砂眼、斑疤、缺肩现象；c. 联结部位不完整，有损坏；d. 绝缘部位水浸、发霉老化、变质、起泡、破碎、发粘；e. 仪表盘、配电盘不完整，有划痕、缺件、破损；f. 设备焊接部位有裂纹、弧坑、飞溅；g. 转动设备手动盘车时有异常感觉；h. 其他：3几何尺寸 合格 尺

18、寸超差4辅 件 齐全 不齐全 有破损5备品备件 齐全 不齐全 有破损6专用工具 齐全 不齐全7包装状态 包装无损 包装破坏 8质量证件 质量检验报告； 说明书； 装箱单 无质量检验报告； 无说明书； 无装箱单9复 验 不需要复验 需要复验复验方法：复验结果： 合格 不合格19核查数量 正确； 不正确11其 他12检验结论 合格 不合格备 注开箱检验签署采购工程师保管员项目组监 理施工单位供货商注：选项采用符号“R”表示。国内供货金属材料、配件类产品开箱检验记录建设项目： 编号：XXX-XX-P06-01-B2-XXX-XX装置/单元工程装置/单元号采购主体到货产品名称型号、规格数量单位供货/制

19、造商合同/订单号检验日期： 年 月 日检验执行标准序号验收项目开箱检验情况1证件自编号2标 识 齐全 不齐全 与实物不符3外观检查a. 良好：符合设计标准(合同、设计)要求；b. 有问题：轻微锈蚀、划痕；c. 有严重问题：裂纹、折叠、重皮、严重锈蚀、受潮、离层；d. 重要部位有问题：密封面损坏、有径向划痕、螺纹不完整；e. 其他：4几何尺寸 合格 尺寸超差5包装状态 裸 散装 包装完好 包装破损6质量证件 齐全 不齐全 无7复 验 不需要复验 需要复验复验方法：复验结果： 合格 不合格8核查数量 正确； 不正确9其 他10检验结论 合格 不合格备 注开箱检验签署采购工程师保管员项目组监 理注：

20、选项采用符号“R”表示。设备、材料开箱检验报告建设项目： 报告人： 审核人： 编号：XXX-XX-P06-01-B3-XXX-XX装置/单元工程装置/单元号技术专业开箱检验组织供货/制造商合同/订单号报告日期年 月 日开箱检验参加部门、单位/人员：本合同共计到货 箱，下列各项已经开箱检验，结果如下：序号箱 号设备材料名称规格型号数量单位检验结果检验单号检验人检验日期备 注合格不合格 年 月 日合格不合格 年 月 日合格不合格 年 月 日合格不合格 年 月 日合格不合格 年 月 日合格不合格 年 月 日合格不合格 年 月 日注：选项采用符号“R”表示。设备、材料开箱检验盈、缺、损记录建设项目：

21、编号：XXX-XX-P06-01-B4-XXX-XX装置/单元工程装置/单元号采购主体设备/材料名称型号、规格到货： 年 月 日供货/制造商合同/订单号开箱： 年 月 日装箱单号位号/代码包装体积（LWH）mm箱 号检验单编号参检人员厂商代表： 年 月 日检验结果 不合格，需索赔 无法确定 需再次检验确定商检代表： 年 月 日业主代表： 年 月 日检验员： 年 月 日检验负责人： 年 月 日 记录内容: 记录人签署： 年 月 日注：选项采用符号“R”表示。进口设备、材料开箱检验记录建设项目： 记录人： 审核人： 编号：XXX-XX-P06-01-B5-XXX-XX装置/单元工程装置/单元号合同/订单号检验地点采购主体货物名称规格型号到货日期年 月 日开箱日期年 月 日数 量重 量 kg位号/代码装箱单号箱 号包装箱体积（LWH）mm3检验结果全部设备 合格 不合格 需索赔 需再检验确定 无法确定 其它备注：包装标识检验唛头 清楚 模糊唛头与合同规定或装