煤矿危险源辨识及风险管理手册

1、 本本质质安安全全管管理理体体系系 统统 煤煤 矿矿 危危 险险 源源 辨辨 识识 及及风风 险险 管管 理理 手手册册 二零一七年一月二零一七年一月 编 制 说 明 为了有效控制煤矿事故的发生，广大员工通过对本单位在生产活动和生产系统中存在或潜在的风险进行评估，辨识出危险源，制定相应措施对其进行消除、减少、控制，以实现煤矿人-机-环-管系统 的最佳匹配，在年度基准风险和持续风险评估的基础上，1 月份组织了风险源全面再辨识，形成本风险管理手册 。 本手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。 风险管理主要运用工作任务分析

2、法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。 按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辩识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。利用 风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险值（风险值=事故发生的可能性事故可能造成的损失）并将风险划分为 5 个等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险 等级和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制。同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进

3、行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。 运用事故机理分析法对煤矿常见 8 类事故进行事故机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因果链， 达到控制事故发生的目的。事故机理分析法和系统评估是对工作任务分析法风险评估的补充完善。 目 录 1 矿井风险管理组织结构矿井风险管理组织结构 - 1 - 1.1 风险管理小组- 1 - 1.2 风险管理小组职责- 1 - 1.3 风险管理手册审核签字 - 1 - 2 *风险概述风险概述- 2 - 2.1 危险源分类统计图表- 3 - 2.2 工作任务清单- 4 - 2.

4、3 风险管理流程图- 8 - 3 *工作任务风险管理工作任务风险管理- 9 - 3.1 生产通用类风险管理- 9 - 3.2 综采队风险管理 - 50 - 3.3 连采队风险管理- 198 - 3.4 机电队风险管理- 303 - 3.5 运转队风险管理- 346 - 3.6 通风队风险管理- 390 - 3.7 车队风险管理- 450 - 3.8 生产准备类风险管理- 475 - 3.9 小机厂风险管理- 501 - 3.10 综合业务管理类风险管理 - 515 - 3.11 生活服务部风险管理- 545 - 3.12 驻矿供应站风险管理- 558 - 4 *重大危险源评估重大危险源评估-

5、561 - 4.1 瓦斯事故危险源评估- 561 - 4.2 火灾事故危险源评估- 566 - 4.3 顶板事故危险源评估- 570 - 4.4 水灾事故危险源评估- 576 - 4.5 放炮事故危险源评估- 578 - 4.6 机械事故危险源评估- 583 - 4.7 电气事故危险源评估- 586 - 4.8 主运输事故危险源评估- 588 - 4.9 辅助运输事故危险源辨识- 594 - 5 *系统风险评估系统风险评估- 598 - 5.1 开采系统- 598 - 5.2 通风系统- 600 - 5.3 瓦斯防治系统- 601 - 5.4 煤尘防治系统- 602 - 5.5 防灭火系统-

6、602 - 5.6 防治水系统- 603 - 5.7 矿压监测系统- 605 - 5.8 运输系统- 606 - 5.9 供配电系统- 607 - 5.10 通讯系统 - 610 - 5.11 人员定位系统 - 611 - 5.12 监测监控系统 - 611 - 5.13 压风自救系统 - 612 - 5.14 供水施救系统 - 614 - 5.15 供暖系统 - 615 - 5.16 环境保护系统 - 615 - 5.17 应急避险系统 - 616 - 6 危险源监测、预警、控制和升降级管理危险源监测、预警、控制和升降级管理 - 616 - 6.1 危险源监测- 616 - 6.2 危险源预

7、警与控制- 619 - 6.3 危险源增减与升降级管理- 622 - 1 矿井风险管理组织结构 1.1 风险管理小组 组 长： 成 员： 1.2 风险管理小组职责 1.2.1 负责组织*各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。 1.2.2 负责组织对风险管理手册 、 管理标准和管理措施进行审核。 1.2.3 负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。 1.2.4 负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。 1.2.5 每年年初组织各单

8、位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。 1.2.6 负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。 1.3 风险管理手册审核签字 2 *风险概述 *是中国神华神东煤炭分公司大型骨干矿井之一，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人机环管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。通过风险评估，全面辨识出煤矿生 产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，执行相应措施，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。 *风险管理小组组织各单位/部门运用工作任务分析法及事故机理分析法，

9、对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全矿工作任务中，有 303 项存在风险，可 能出现的危险源共有 3217 个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从“人机环管”方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务 53 项、中等风险任务 191 项、一般风险任务 59 项（见*工作 任务风险等级统计图表） 。人员方面的危险源有 2477 个，机器设备方面的危险源有 478 个，环境方面的危险源有 181 个，管理方面的危险源有 81 个（见*危险源分类统计图、表） 。 风险矩阵表 损 失 风险风险 矩阵矩阵 中等风险中等风险 (级) 重大风险重大风险 (级) 特别重

10、大风险特别重大风险 (级) 有效类别赋值 人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失 （元） 61218243036 A6多人死亡500 万以上 51015202530 B5一人死亡100 万到 500 万之间 4812162024 C4多人受严重伤害10 万到 100 万 369121518 一般风一般风 险险 ( 级) D3一人受严重伤害1 万到 10 万 24681012 E2 一人受到伤害，需要急救； 或多人受轻微伤害 2000 到 1 万 123456 低风险低风险 (级) F1一人受轻微伤害0 到 2000 LKJIHG有效类别风险等级划分风险等级划分 123456赋值风险值风险值风险

11、等级风险等级备注备注 不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性 30-36特别重大风险级 18-25重大风险级 9-16中等风险级 估计从不发 生 10 年以上 可能发生一 次 10 年内可 能发生一 次 5 年内可能 发生一次 每年可能发 生一次 1 年内能发 生 10 次或 以上 发生可能性的衡量 (发生频率) 3-8一般风险级 1/100 年1/40 年1/10 年1/5 年1/1 年 10/1 年 发生频率量化1-2低风险级 2.1 危险源分类统计图表 *危险源分类统计表危险源分类统计表 序号序号 单位单位 分类分类 人人机机环环管管合计合计 1通用类189411611257

12、 2综采队680150593892 3连采队44255345536 4运转队2763060312 5机电队21717104248 6通风队21327160256 7车队153128187306 8小机厂9221095 9准备10管理类6581050133 合计合计2477478181813217 2.2 工作任务清单 2.2.1 重大风险任务清单 重大风险任务清单（重大风险任务清单（级风险级风险 1825）53 项项 序号序号任务名称任务名称风险值风险值序号序号任务名称任务名称风险值风险值 1割煤2428变电所检修20 2连采机复杂区域掘进2429移动变电站停电20

13、3电气设备检修2030高低压电缆敷设与电气设备连接20 4工作面过特殊地段2031更换 CST20 5两巷超前支护2032操作和检查破碎机运行20 6设备列车管理2033皮带接头巡检和日常维护20 7单轨吊的拆、安2034更换胶带机减速器20 8三机检修2035车辆运行管理20 9支架检修2036装载机运行20 10采煤机检修2037综采工作面上隅角一氧化碳超限处理20 11更换采煤机行走箱2038瓦斯（风）电闭锁试验20 12更换转载机刮板链2039生产现场评估及检查18 13拉移变2040电气焊作业18 14监护转载机运行2041爆破作业18 15处理支架倒架2042更换采煤机滚筒及摇臂、

14、滚筒油封18 16处理大采高片帮煤2043运煤车运煤18 17连采机割煤204427 型连采机割煤18 18使用遥控器操作连采机2045主通风机检修18 19回采2046主通风机启动18 20处理连采机在空顶下故障停机2047焊接煤仓漏斗18 21梭车运煤2048上隅角瓦斯日常管理18 22给料破碎机运行2049综采工作面上隅角瓦斯超限处理18 23连采机检修2050通风设施设检查维护18 24行走液压支架运行2051操作规程的编写与落实18 25行走液压支架检修2052作业规程的编写与落实18 26变电所停电作业2053设备整机通电试验18 27变电所送电作业20 2.2.2 中等风险任务清

15、单： 中等风险任务清单（中等风险任务清单（级风险级风险 916）191 项项 序号序号任务名称任务名称风险值风险值序号序号任务名称任务名称风险值风险值序号序号任务名称任务名称风险值风险值 1起吊作业1665处理架前大块煤12129安装风门12 2空压机的使用与移动1666处理溜槽内的大块煤12130安装隔爆水袋12 3生产前的准备工作1667处理支架压死12131打风障12 4开机前的准备工作1668处理电缆漏电12132拆密闭12 5端头单体回撤1669摇测绝缘12133机（车）载断电仪的调校12 6更换转载机机尾链轮1670安装开关12134防灭火12 7控制台操作1671低采高工作面人员在架前行走12135旺采工作面采空区及盲巷管理12 8工作面初次来压1672采煤机电缆掉向12136搅拌混凝土12 9探底煤1673综采机尾顶板破碎防治12137管路拆装12 10刮板输送机运行1674综采工作面消防、通讯、监测设备的配置12138两帮支护12 11安装、延伸连采工作面胶带输送机1675连采机开机前准备工作12139顶板离层仪的安