工程项目的前期策划ppt课件

1、工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作,1,第二节 工程项目的构思,2,第三节 工程项目的目标设计,3,第四节 工程项目的定义,4,5,第五节 工程项目的可行性研究,1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。 2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。,.,项目前期策划工作的重要作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。,项目累计投资和影响对比,.,

2、2影响全局。 例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。 如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。 项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,

3、第一节 工程项目的前期策划工作,一.概述,二.项目前期策划的过程和主要工作 项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。 1. 工程项目构思的产生和选择。 2项目的目标设计和项目定义： (l)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书 3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。 项目前期策划的过程见下图所示。,项目前期策划过程,三.项目前期策划应注意的问题 1.在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境发展趋

4、向进行合理的预测。 2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,第二节 工程项目的构思,一.构思的产生 任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因可能有: 1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。 2.上层系统运行存在问题或困难。 3.为了实现上层系统的发展战略。 4.项目业务。 5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。 工程项目构思常常出之于项目的上层系统(即企业、国家、部门、地方)

5、的现存的需求、战略、问题和可能性上。,.,二.项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择： 淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思； 由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,项目构思的选择考虑： 由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握： 1.上层系统问题和需求的现实性。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3.充分发挥自己已有的长

6、处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。 这样综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。（ SWOT分析） 经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。,.,例如： 某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。 1998年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。,一、情况的分析

7、（一）情况分析的作用 情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。 1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思的实用性。 2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 3.通过情况分析确定项目的边界条件状况。 4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,第三节 工程项目的目标设计,（二）情况分析的内容 情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括： 1.拟建工程所提供的服务或产品的

8、市场现状和趋向的分析。 2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。 3.企业所有者或业主的状况。 4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。 5.自然环境及其制约因素。 6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7.政治环境和法律环境（与投资、与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规）。,.,（三）情况分析方法 可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法

9、等。,环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。,环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状 况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。,三.问题的定义 问题定义是目标设计的诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。问题定义的基本步骤为： 1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。,.,例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义 1

10、两地之间的交通问题 连接两地的公路状况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。 子问题如下： (1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。 (2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于： 车辆太多； 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,.,(3)事故多，其原因有： 交通混乱，容易引起事故； 告示牌少； 路面窄，岔路口多，弯道多； 非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。 (4)污染严重： 车速低，堵车造成废

11、气排放量大； 燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站； 许多旧车、破车超过国家规定的排放标准； 车辆太脏； 周边居民向路上抛垃圾。,.,2社会和经济发展对公路交通的需求 (1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。 (2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。 (3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。 3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。

12、4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,.,5 存在着不利的制约条件。 (1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。 (2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。 (3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。 6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,

13、.,四.提出目标因素 （一）目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决定： 1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。 2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。 3许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,（二）常见的目标因素 一个工程项目的目标因素可能有如下几类： 1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模 、经济性目标 、项目时间目标 。 3.其它目标因素： 工程的技术标准、技术水平

14、； 提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平； 人均产值利润额； 吸引外资数额； 降低生产成本，或达到新的成本水平 ； 等等,.,（三）各目标因素指标的初步确定 目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。,五.目标系统的建立 (一)目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次: 1.系统总目标 (1)功能目标(2)技术目标(3)经济目标 (4)社会目标(5)生态目标 2.子目标，为系统目标的说明、补充。 子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它

15、仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。 3.可执行目标，为子目标的细化。,(二)目标因素的分类 1.按照性质,目标因素可以分为: (1)强制性目标,即必须满足的目标因素。 (2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。 2.按照目标因素的表达,它们又可以分为: (1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。 (2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。 3.课本上其他分类P15,.,例如：某高速公路目标设计,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。 (一)功能目标 1交通功能(问题的解决程度)。 (1)正常运营后，2000年日平均

16、交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。 (2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。 2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成： (1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等； (2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。 3安全功能：降低事故发生率，为保证 车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。 4交通管理功能 (1)监控系统要求（略） (2)通信系统要求（略） (3) 事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话

17、。 (4)收费系统要求（略） (5)供电系统要求（略） (6)照明系统要求（略）(7)公路的运行维护系统要求。,.,(二)技术目标 总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。 1. 全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。 2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。 3.按照我国高速公里标准确定： (1)路线 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)桥梁涵洞要求 (5)互通式立交要求 (三)经济目标 1 总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人民币 2 预计2000年前建成通车, 本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。 3 预计X年收回投

18、资，项目内部收益率为Y%。 4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,.,(四)社会目标 1 构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。 2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。 3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。 4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。 5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。 6促进劳动就业的程度。 7改善交通环境，减少事故发生率。 (五)生态目标：符合我国环境保护法的要求 1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。 2 高速公路和服务区污染

19、治理要求。 3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。 （六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。,.,(三)目标因素之间的争执处理 l强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。 2如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理： (1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。 (2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。 3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况： (1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指

20、标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。 (2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。 4在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,第四节 工程项目的定义,一、项目构成定界 二、项目定义 三、项目的审查和选择 四、提出项目建议书，准备可行性研究,.,一、项目构成定界,对目标因素按照性质可以划分为三个范围： 1最大需求范围。即包括前面提出的所有 目标因素的结合U1； 2最低需求范围。这由必需的强制 性的目标因素构成，是项目必须解 决的问题和必须满足的目标因素的 结合 U2； 3.优化的范围。它是基于目标优化 基础上确定的目标因素的结合 U3。 可行性研究和设计都在作这个优化 工作。通常以 U3作为项目的范围。 当然，优化的范围必须包括强制性 的目标因素。 所以，U2U3U1，即如图2-3所示。 则由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围。,二.项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括： （1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义； （2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； （3）项