专利文献信息检索服务

1、附件1企业专利信息利用工作指南（试行）国家知识产权局前 言专利活动是创新者保护自身创新成果最主要的方式之一。围绕该活动产生的专利文献，蕴含大量、丰富、独有的技术、经济、法律等情报信息。全世界专利信息每年以数百万记录数递增，截止到2011年底已达9000多万条。据世界知识产权组织统计，全球95%以上的最新发明创造记载在专利文献中，并且约70%的发明创造只在专利文献中公开。专利信息作为专利制度运行的载体，已成为推动创新、提高企业竞争力、实现产业转型发展、加快转变经济发展方式的基础资源。为加强对全国专利信息利用的业务指导，指导企业建立和完善专利信息利用工作体系，促进企业特别是科技型、外向型企业充分利

2、用专利信息，提高企业科技创新能力，特编制本指南。企业可根据实际情况，参照本指南开展相应的专利信息利用活动。目 录第一章 企业专利信息利用管理4第二章 企业专利信息利用业务5第三章 企业专利信息利用评价11附录1 专利信息检索和分析流程14附录2 专利信息检索报告示例18附录3 专利信息检索资源介绍21第一章 企业专利信息利用管理为保障企业专利信息利用工作的有序开展，提高专利信息利用的效率，使专利信息利用工作更好地支持企业技术研发与生产经营活动，企业可从部门人员配置、经费保障、资源建设、制度建设等方面对专利信息利用活动进行管理。1部门人员配置企业可以在其知识产权管理部门下配置专、兼职专利信息利用

3、工作人员。专利信息利用工作人员一般应具备本科以上理工类专业背景，熟悉本行业、本企业相关技术，具有满足工作需要的外语水平，接受过专利文献业务知识、专利信息检索、专利信息分析等培训。2经费保障企业可以在企业研发经费中设立专利信息利用专项经费，用于专利信息的采集、翻译及加工、专利信息利用服务的购买等。3资源建设为实现对专利信息的检索、加工、分析和管理，企业可以建立专利信息检索专题数据库；企业也可以获取商业专利信息检索数据库使用权限，或至少建立互联网上免费公用专利信息检索数据库的相关链接途径。4制度建设4.1专利信息利用管理制度企业专利信息利用管理制度包含专利信息利用的方针、发展目标、岗位职责、人员配

4、置、经费保障、绩效评价、奖励制度、保密制度等方面内容。4.2专利信息利用工作制度专利信息利用工作制度是对企业研发、采购、生产、销售、展会等经营环节中专利信息利用活动进行管理的工作制度。4.3专利信息宣传培训制度专利信息宣传培训制度包括向企业管理层或相关人员定期发布专利信息统计分析报告、专题检索分析报告、定期开展专利信息业务培训等内容。4.4 专利信息利用档案制度企业专利信息档案管理制度包括对专利信息利用活动过程内部记录的控制规定，以及对专利信息管理文件的制定、审查、批准、发布、发放、使用、更改和作废处理过程的控制规定。4.5 专利信息利用顾问制度企业建立专利信息利用顾问制度指，企业就专利信息政

5、策、战略、实务、研究等方面问题可寻求专利信息利用顾问指导，进一步提高专利信息利用水平，支持企业发展和创新。专利信息利用顾问专家或顾问服务机构可与企业签订顾问合同或服务合同。 第二章 企业专利信息利用业务专利信息在企业生产经营活动中，特别是在前沿技术跟踪、研发和立项决策、产品进出口、技术引进或转移、重组与并购、质押融资、海外参展等过程中，发挥着重要作用。1专利信息利用活动贯穿企业生产经营全过程专利信息检索和专利信息分析是贯穿企业生产经营所有环节中的最基本专利信息利用活动。专利信息利用工作人员应会同相关业务部门共同形成专利信息报告建议或结论，供企业管理者参考。企业生产经营与专利信息利用工作的关系如

6、下图所示。图1 企业生产经营与专利信息利用工作的关系示意图 2企业专利信息利用的工作内容2.1 研发立项阶段专利信息利用活动目的重点是判断待研发产品或技术的技术可行性的检索和分析过程。专利信息活动工作内容（1）全面检索和分析待研发的产品或技术；（2）重点检索、分析竞争对手的专利信息及竞争情报信息；（3）判断主要技术方案是否侵权或重复研究，并提出规避方案；（4）结合企业的整体发展战略，确定研发可行的技术路线和产品方案，控制研发过程中的侵权风险和重复投入。2.2 研发实施阶段专利信息利用活动目的重点是针对具体开发技术进行可专利性（专利新颖性和创造性）检索和分析。专利信息活动工作内容（1）围绕研发产

7、品或技术进行持续的专利检索和可专利性预判；（2）判断项目技术的新颖性和创造性；（3）针对产品或技术进行防御性专利布局分析； （4）综合技术、市场等因素论证专利申请的必要性和可能性；（5）结合现有技术，判断已有专利的可利用性。2.3 研发验收阶段专利信息利用活动目的重点是针对最终开发技术进行可专利性（专利新颖性和创造性）确认，同时针对最终开发产品进行全局性专利风险管控分析。专利信息活动工作内容（1）围绕最终产品或技术进行持续的专利检索；（2）确认是否所有开发产品或技术均已完成专利申请和布局，或其他知识产权保护方式；（3）分析确认所有开发产品或技术的侵权可能性，进行专利风险管控分析。2.4采购环节

8、专利信息利用活动目的重点是检索和分析供应方和相关方的产品或技术的侵权可能性，必要时应要求供应方提供权属证明，控制采购风险。帮助企业筛选具有相对知识产权优势的供应商。专利信息活动工作内容（1）对生产采购环节中涉及的技术进行侵权可能性检索和分析；（2）对供应方、相关方专利申请状况及持有的专利数量、质量及对专利法律状态进行检索和分析；（3）对产品或技术的采购环节中涉及的专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可、专利有效性等法律和经济问题进行检索和分析；（4）评估产品和技术的专利价值和经济价值，保证企业专利信息对称、公平交易。2.5销售环节专利信息利用活动目的重点是进行销售目的地的专利侵权风险、专利保

9、护和专利布局分析，特别是针对竞争对手产品和技术进行专利侵权检索、比对和分析。专利信息活动工作内容（1）对销售目的地产品和技术所涉及的专利进行全面检索和分析，为制定销售和风险规避方案提供参考；（2）建立产品销售市场监控制度，采取保护措施，及时跟踪和调查相关专利权被侵权情况、竞争对手产品动态，建立和保持相关记录；（3）评估企业产品的专利价值，结合产品销售市场进行专利布局，为销售区域及销售方案提供保护支撑。2.6其他环节2.6.1展会期间专利信息利用活动目的重点是对企业产品进行专利保护、专利侵权性检索及分析。专利信息活动工作内容（1）海外参展前了解参展地的专利法律环境；（2）对参展产品或技术进行参展

10、地专利侵权性检索；（3）在必要的情况下针对主要竞争对手设计侵权应急预案，以免因意外专利纠纷影响参展和正常经营。2.6.2专利权流通过程专利信息利用活动目的在专利权流通过程中给出专利价值评估法律意见书。专利信息活动工作内容在专利权的转让、许可、质押、合资合作等专利权运营过程中，组织专利、研发、市场、投资等各部门经验丰富人员，聘请有资质的专利评估机构，共同对专利权进行全面检索、分析、评价和评估，出具专利价值评估报告。2.6.3重大投资等活动专利信息利用活动目的重点是进行查新检索、有效性检索和侵权检索及专利价值分析，进行风险控制，出具知识产权审议意见书。专利信息活动工作内容涉及重大利益投资、开展对外

11、贸易和合作时，一般应当进行专利信息专项分析。重大投资活动主要包括以下情况：（1）技术、成套设备和关键设备的进出口；（2）未在国内销售过的原材料和产品的进口；（3）未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口；（4）涉及重大新技术、新产品或具有重大市场前景的项目合作；（5）企业合资、入股或并购；（6）招商引资、人才引进。 2.6.4企业主导产品专利预警专利信息利用活动目的建立企业主导产品专利预警流程，便于对主导产品的密切跟踪。专利信息活动工作内容（1）定期对主导产品技术的专利进行跟踪分析；（2）对竞争对手的相关专利进行动态跟踪和分析；（3）开展领域内的专利调查、专利技术标准化研究、专利许可和转让

12、调查、专利诉讼分析；（4）避免侵权以及其他专利经营时进行必要的专利信息检索及分析。第三章 企业专利信息利用评价企业可通过定量、定性两类指标实现对专利信息利用活动的评价，以不断优化专利信息利用环境，提升专利信息利用效果。1定量指标1.1 专利信息利用人员数量专、兼职专利信息利用工作人员总数量，尤其是海外专利信息利用工作人员数量，可进行专利许可交易活动的人员数量，以及上述各类人员与企业人员、技术人员数量占比情况等。1.2 专利信息利用业务费用专利信息利用业务费用，及其与企业年度销售额、利润额、研发经费占比情况等。1.3 专利信息利用资源费用企业专利数据库建设维护费用、专利检索、分析工具费用等。1.

13、4 专利申请量企业专利申请的数量（专利合作条约及巴黎公约申请数量）、类型；企业专利年授权量及维持量，包括在中国授权量及维持量，以及企业产品销售地专利授权量； 企业专利申请量以及申请量与授权量的比率在国内的排名、在同行中的排名情况等。1.5 专利信息利用状况在企业生产经营各环节中总的专利信息检索分析报告和建议的数量及采纳量；在企业研发、采购、销售、展会、专利权流通、重大投资等活动中的分项专利信息检索分析报告数量及采纳量；专利信息利用对市场销售的贡献率等。1.6 专利诉讼状况企业发生的专利诉讼案件数量、诉讼费用和赔偿费用；专利诉讼侵权可能性分析准确率等。1.7 专利资产企业专利的授权、视撤、无效、

14、转让、实施、许可的数量；企业专利的许可、质押等年收入情况；企业在全球范围内的有效专利资产评估情况等。2定性指标2.1 日常经营工作专利信息利用工作接受有关机构专利文献知识、专利信息业务指导和培训的情况；专利信息利用工作、宣传、培训是否常规化、制度化；专利信息利用工作在企业知识产权年度计划中的执行情况、经费保障情况；企业改变研发方向、增减技术人员时是否相应调整专利信息利用工作人员，服务于经营需要。2.2技术研发工作专利信息利用是否贯穿于技术研发全流程活动中；管理和技术人员是否具有专利信息的检索、分析、利用意识，是否随时关注和了解专利信息状况；企业专利信息工作人员是否对专利、专利信息、专利检索和分

15、析有明确的理解和判断。2.3专利信息利用顾问工作企业是否开展专利信息利用顾问工作；专利信息利用顾问工作是否促进了企业专利数量的增长和专利质量的提升；专利信息利用顾问是否帮助企业充分利用专利信息，保护企业行动自由、促进商业增长。附录1 专利信息检索和分析流程1专利信息检索通常各国专利文献都是按照标准的加工规则存储在数据库中，检索就是从数据库中寻找特定专利文献的过程。在检索工作中，检索的目的不同，使用的数据库资源不同，依据的检索素材不同，采用的检索策略不同，均会导致不同的检索结果和结论。专利信息检索流程包括：1.1 核实检索请求（1）检索人员审核技术人员提交的技术内容是否属于专利检索的对象；是否满

16、足专利检索的要求；（2）检索人员与技术人员共同确定检索范围，签订检索意见书。1.2 专利检索1.2.1 确定检索范围（1）根据不同检索目的确定时间范围；（2）确定检索技术领域；（3）根据技术内容和技术要点，确定检索主题；（4）确定检索文献数据库。1.2.2 制定检索策略首先在所属技术领域中检索，其次在功能类似的技术领域中检索，最后考虑重新确定技术领域后再检索；随时根据相关文献进行跟踪检索，调整优化检索策略，以便进一步找到相关的文献。1.2.3 撰写检索报告根据检索结果和分析论证，撰写检索报告。2专利信息分析专利分析流程一般包括：2.1前期准备阶段前期准备阶段的工作主要包括成立工作组、行业及技术

17、背景调查、明确分析目标、项目分解等内容。成立工作组专利分析工作组一般应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，此类人员主要包括：企业专利信息工作人员、精通技术的研发人员、熟悉行业和市场状况的人员以及掌握专利法的企业法务人员等。背景调查采集行业技术现状、特定技术的发展历史、相关竞争对手的技术动态、投资动向、本次分析项目涉及的产业状况及产业分类信息等资料。明确分析目标根据专利分析的需求不同，分析目标也有所不同，通常有：一般行业专利现状分析、技术标准方案的专利分析、竞争对手专利分析（包含技术分布区域分析、目标地域分析、发明人分布等等）、解决技术问题的专利分析（包括专利应用分析和专利规避分析）、可专

18、利性分析、侵权比对分析等。项目分解项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。2.2数据采集与整理阶段数据采集阶段的工作主要是在前期准备的基础上，按照分析目标的特点，进行专利数据的检索、采集与整理。2.3专利分析阶段专利分析阶段的工作主要是在已采集数据的基础上，按照分析目标的要求，对这些数据进行深入的专利分析。这一阶段主要包括选择分析工具和实施专利数据分析两个环节。选择分析工具本文所称的分析工具特指用于专利分析的软件。挑选合适的分析软件对工作组后续的专利分析起着至关重要的作用。实施专利数据分析数据分析阶段主要任务在于对分析样本数据进行

19、技术处理和分析解读。包括按根据分析目标选择分析指标、生成工作图表和深度分析目标群、分析与解读专利情报等。2.4完成报告阶段完成研究报告阶段的工作主要是对前面实体研究工作的归纳和整理，并以书面的形式形成分析报告，主要包括完成初稿并研讨、报告修改和完善。2.5成果利用阶段成果利用阶段的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略，以及专利战略的实施等。3分析报告内容分析报告一般应包括：引言、概要、主要分析内容、主要结论、应对措施等内容。关于专利信息检索、分析的详细内容可参见知识产权出版社出版的专利信息利用导引、专利信息利用技能和专利信息利用实践等，关于专利信息利用的动态、研究和业务培训可参见

20、国家知识产权局网站上公布的专利信息利用前沿、专利文献研究、专利信息应用培训教程等。附录2 专利信息检索报告示例 编号 专利信息检索报告项 目 名 称 ： 项目委托单位： 完成检索单位： 完 成 日 期： 年 月 日检索情况表检索需求A.检索种类 查新 侵权 专题 其他B.检索依据的技术材料（见附件）检索过程描述检索的国际专利分类领域 检索数据库： 检索用专利文献 中国专利文献检索数据库 世界专利索引数据库 日本专利英文文摘数据库 欧洲专利数据库 美国专利数据库 检索用非专利文献 CNKI 国家图书馆非专利期刊 互联网使用的中文与外文检索关键词检索要素表检索得到的相关文献 序号公开号/公告号公开

21、/公告日 期分类号备注检索员审核员企业项目或技术与检索文献结果的对比评述：应对措施：报告建议或结论：（项目是否具有可行性、可专利性、产品和技术是否侵权、专利布局是否合理等） 年 月 日附录3 专利信息检索资源介绍（一）国内常用专利信息检索资源1.国家知识产权局官方网站2.国家知识产权局专利文献馆地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号网址：/zlwxb/3.重点产业专利信息服务平台（国家知识产权局）4.中国专利智能检索（中国专利信息中心）/c

22、prs2010（CPRS）（二）国外常用专利信息检索资源1.欧洲专利局官方网站2.美国专利商标局官方网站3.日本特许厅官方网站http:/www.jpo.go.jp4.韩国特许厅官方网站http:/www.kipo.go.kr注：世界各国免费专利信息检索网站，也可通过国家知识产权局网站/相关链接/国外知识产权网站进入。（三）其他专利搜索引擎1. Soopat专利搜索引擎/home/index2Google高级专利搜索/advanced_pate

23、nt_search3百度专利搜索/附件2专利文献信息服务指南（试行）国家知识产权局专利局专利文献部二一三年十二月一日序 言专利文献作为发明创造成果的载体，蕴含着丰富的技术、法律和商业信息。专利文献信息的有效利用，已成为提升我国企业核心竞争力、促进产业发展、转变经济结构不可或缺的方面，发挥着服务技术创新与推动经济发展的重要作用。专利文献信息的传播利用是专利制度两大功能之一。为进一步促进专利文献信息传播利用工作，提升专利文献信息服务能力，规范专利文献信息服务内容和流程，引导服务方开展有序的专利文献信息服务工作，实现服务方与客户需求的高度匹配，特编制本指南

24、。专利文献信息服务方可根据实际情况，参照本指南开展相应的专利文献信息服务活动。目 录第一章 专利文献信息资源服务11. 专利文献传递服务12. 专利文献翻译服务33. 专利数据库定制服务6第二章 专利文献信息检索服务91. 专利法律状态检索服务92. 专利性检索服务123. 专利稳定性检索服务164. 专利侵权检索服务205. 专题检索服务23第三章 专利文献信息分析服务261. 专利性分析服务262. 专利稳定性分析服务303. 专利侵权分析服务33第四章 专利文献信息综合服务361. 技术创新决策咨询服务362. 专利信息评议服务403. 专利资产商用服务44附件：专利文献信息服务报告参考

25、模板47第一章 专利文献信息资源服务专利文献信息资源服务包括专利文献传递服务、专利文献翻译服务、专利数据库定制服务等。1. 专利文献传递服务1.1服务内容为委托方获取世界范围内单篇或多篇专利文献，包括：专利申请文件、专利公开（公告）文件、专利登记薄等。1.2服务流程图1-1 专利文献传递流程（1）需求提交和确认委托方提供待传递专利文献的相关信息，如申请号、公开号等；明确交付成果的形式和途径；服务双方确认上述基本信息。（2）专利文献查询和借阅服务方在已掌握数据库条件下进行待传递文献的查询；如果未能查询到待传递文献，服务方需借助其他数据资源 服务方应与其它重要数据库或数据资源部门事先签订协议，获得

26、专利文献互传或互借权限。开展跨数据库或跨部门专利文献借阅；将查询与借阅过程和成果信息按照工作模板要求进行填写。（3）专利文献审核服务方对查找到的专利文献基本信息与委托方提供的信息进行核对，确保信息一致。（4）成果交付按照委托方对专利文献的格式要求交付专利文献。（5）反馈和确认委托方对专利文献进行审核并确认。1.3服务成果电子或纸质专利文献文本，包括：专利申请文件电子件、专利公开（公告）文件电子件、专利登记薄复印件等。1.4对服务方要求服务方必须具有获取世界范围内公开的专利文献信息的能力，包括美国、日本、欧洲等世界主要国家/地区官方出版或公开的专利文献。服务人员包括专利查询人员和审核人员。专利查

27、询人员至少具备如下条件：（1）熟悉专利文献数据的特点；（2）能够运用专利文献数据库进行专利文献查询；（3）掌握至少一门外语，能够阅读外文文献。审核人员除具有专利查询人员条件之外，还需具有文字或信息校对基础。1.5对委托方要求（1）提供专利或专利申请的相关信息，如申请号、公开号等；（2）对服务方提供的专利文献进行必要的反馈和确认。2. 专利文献翻译服务2.1服务内容将一种语言的专利文献转换成另一种或多种语言的专利文献，便于在不同国家/地区进行专利申请布局，或对不同语言的专利文献进行分析和运用。2.2服务流程（1）需求提交委托方提供待翻译专利或专利申请的相关信息，如申请号、公开号、发明人、申请人、

28、发明名称等；或提供待翻译专利或专利申请的电子或纸质文档。委托方明确翻译的语言种类，如汉译英、英译汉等，并与服务方商定对翻译成果的质量要求，包括译文格式和译文差错率等。图1-2 专利文献翻译服务流程（2）翻译、校对人员选定选择专业与待翻译文献技术领域相同或相近的人员作为翻译和校对人员。（3）专利文献翻译翻译人员先查阅相关普通技术知识，读懂待翻译文献的技术内容，对待翻译文献进行直译，通读全文再进行术语统一和语句调整，按照工作模板完成翻译过程。（4）译文校对校对人员对照待翻译文献和译文进行一次和二次校对，控制翻译的差错率在委托方要求的范围内。（5）成果交付按照委托方质量要求，提供翻译后的电子或纸质文

29、本。（6）反馈与确认由委托方组织审核人员对译文进行审核，根据审核结果对服务方进行反馈，服务方对反馈的意见或建议进行必要答复或修改，最终由委托方确认翻译成果。2.3服务成果提供翻译后的电子文本或纸质文本，译文差错率控制在委托方要求的范围内，此外，译文还需符合委托方的排版要求（如字体、行距等）。2.4对服务方要求服务方应该参照国家标准翻译服务规范GB/T 19363.1-2003、以及翻译服务译文质量要求GB/T19682-2005等，制订与专利翻译相关的规章制度与流程。服务人员包括专利翻译人员和审校人员。专利翻译人员至少具备以下条件：（1）具备专业的外语读写和不同语种间的互译能力；（2）掌握基本

30、的普通专业技术知识；（3）熟悉专利文献结构特点，尤其是专利文献中权利要求书、说明书、摘要、专利审查通知书等的语言特点。校对人员除具有专利翻译人员条件之外，还需具有专利文献文字校对基础，最好具有专利代理人资质。2.5对委托方要求（1）提供待翻译专利或专利申请的文献号，特殊情况下需提供完整的专利文献电子或纸质复印件；（2）根据需要，委托方可提供待翻译文献相关背景技术资料；（3）对服务方提供的翻译成果进行必要的反馈和确认。3. 专利数据库定制服务3.1服务内容根据不同应用目的来定义专利文献的数据范围与内容，形成具有专属性的专利应用数据库，提供功能模块的工作流程、选择符合需求的数据库系统与访问技术，为

31、委托方提供专题数据必要的应用调试服务、更新服务等。3.2服务流程（1）需求提交委托方提交专利数据地域范围，明确定制数据库包含哪些国家/地区的专利文献数据；委托方限定专利数据时间区间，明确定制数据库的专利数据在哪个时间区间公开；委托方确定专利数据的技术范围，明确定制数据库包含哪些技术领域的专利文献；委托方明确专利数据库的基本功能，包括：检索界面、数据显示、数据提取等。图1-3 专利数据库定制流程（2）需求确认服务双方就专利数据地域范围、时间区间、技术范围，专利数据库的基本功能进行交流，并确认需求。（3）数据库建设服务方获取规范的数据源。帮助委托方获得相应专题的专利数据源，并形成可读性强、易于分析

32、的电子数据；专利数据加工。明确每条专利文献的数据内容，选择包括著录项目信息（例如申请人、发明人、申请日、公开日、分类号、发明名称、摘要等）、说明书文本、可供完整下载的专利文档等，同时根据需求进行针对技术内容的加工；基本功能设计。包括：检索界面、数据显示、数据提取、导航功能设计等。（4）数据库试运行在委托方的计算机系统中试运行定制数据库，培训委托方人员使用，引导委托方开展数据库性能测试；服务方针对试用情况进行修改和优化数据库功能设置。（5）数据库交付、维护和更新经委托方试运行无问题和缺陷后正式交付，同时提供全套数据库操作流程和手册。并约定后续的调试服务、更新服务等。3.3服务成果服务方交付的成果

33、通常是在委托方计算机中调试运行稳定的数据库成套软件，至少包括：（1）专利文献的数据范围说明。例如全球、中国、美国、欧洲等，或者技术专题的构成分支等；（2）数据库中字段的构成情况。例如申请人、发明人、分类号、关键词等；（3）上机操作说明。包括检索功能设计介绍、导航功能设计、分析功能设计等，以操作手册的形式给出；（4）检索平台。至少应当包括字段表格形式的检索。3.4对服务方要求服务方应该具有获取世界范围内公开的专利文献信息的能力。明确可以提供的专利数据来源，保障专利数据的完整性和权威性。服务方必须具有从事专利文献检索、专利数据加工和数据库软件编程及维护等方面的专业人员。服务人员应当熟悉专利数据的特

34、点、数据库的检索要求、常见的功能模块实现方法等。3.5对委托方要求（1）提供专利数据地域范围、时间区间、技术范围；（2）需要对专利数据库的基本功能进行需求确认；（3）配合服务方开展定制数据库的试运行测试并反馈；（4）配合服务方开展定制数据库操作人员的定期培训；（5）配合服务方定时开展数据库的更新和维护。第二章 专利文献信息检索服务专利文献信息检索服务以计算机数据库检索为主要手段，以获取特定的专利文献为目的，主要分为法律状态检索、专利性检索、稳定性检索、侵权检索和专题检索等服务类型。1. 专利法律状态检索服务1.1服务内容服务方检索某专利或专利申请在某国家/地区的专利法律状态，为后续开展专利侵权

35、风险判断、核心技术跟踪等提供法律状态帮助。专利法律状态包括如下情形：（1）专利是否有效。包括是否授权、是否有效、是否尚在有效期内、是否存在无效审查历史等；（2）专利申请是否有效。包括是否在审、是否撤回、是否被视为撤回、是否被驳回、是否处于复审等；（3）专利申请权、专利权的法律权属。包括专利申请权、专利权是否转移、是否质押等。1.2服务流程图2-1 法律状态检索服务流程（1）需求提供与确认委托方提供待检索专利或专利申请的相关信息，如申请号、公开号等，服务方确认上述基本信息。（2）专利法律状态查询选择状态查询的入口，输入待检索专利的号码，获得需要的法律状态信息，下载相应电子信息文档并填写法律状态检

36、索报告。（3）成果交付服务方对查找到的专利文献与委托方提供的信息进行核对；提交法律状态检索报告、专利文献法律状态文件。（4）反馈和确认委托方对法律状态报告进行审核并确认。1.3服务成果服务成果以法律状态检索报告的形式给出，报告中至少应当包括：（1）待检索的专利或专利申请。包括专利申请号、专利号等；（2）检索用数据库或在线数据查询系统等。如：汤姆森路透在线数据库、中国国家知识产权局法律状查询系统、美国专利商标局法律状态查询系统等；（3）专利法律状态列表。至少包括专利状态、申请日、授权公告日、失效日期、未来终止日期等；（4）法律状态的检索时间。1.4对服务方要求服务方必须具备查询世界范围内中国、美

37、国、欧洲、日本等主要国家/地区最新在线专利法律状态的途径与权限。服务人员应当具备以下条件：（1）熟悉专利申请、审批、维持、转让、变更等各种专利法律状态的信息；（2）掌握世界范围内主要国家、地区和/或知识产权组织等专利法律状态的检索方法；（3）熟悉专利文献的语言特点，具备熟练的英语读写能力，最好能够掌握除英语之外的一至多门外语，如日语、法语、德语等。1.5对委托方要求（1）提供待检索的专利或专利申请的相关信息；（2）对服务方提供的专利文献法律状态检索报告进行必要的反馈和确认。2. 专利性检索服务2.1服务内容为获取可能影响技术方案新颖性、创造性的专利文献和/或非专利文献进行检索，查找与发明创造相

38、同或相近的现有技术、抵触申请、中间文件、同样的发明创造、相关的背景技术文件等，为后续开展专利性分析提供证据支持。2.2服务流程（1）委托方需求提交提供待检索技术方案。对于待检索技术方案是专利申请中的某一技术方案的情况，应提供专利申请文件、申请号或公开号（公告号）专利申请未进入公开阶段的，需提交相应的专利申请文件；已经进入公开或公告阶段的，仅提供专利申请号、公开号或公告号即可。，同时指明待检索技术方案的具体内容；对于待检索技术方案准备申请但未申请专利的情况，应提供技术交底材料并指明待检索技术方案的具体内容；提供专利申请或拟申请时间。已经申请专利的，提供或通过申请号查阅申请时间；未申请专利的，需提

39、供拟申请专利的时间。图2-2 专利性检索服务流程（2）服务双方需求确认服务双方除确认待检索技术方案和专利申请或拟申请时间之外，还要确认检索数据库范围。（3）服务方专利性检索确定检索要素。拆分技术方案，选出反映技术方案全貌的技术特征作为基本检索要素，将其按照关键词和分类号等方式进行适当扩展；制定基本检索策略。将基本检索要素按照“或（OR）”、“与（AND）”、“非（NOT）”等进行逻辑组合，作为基本检索策略；计算机检索。组合关键词、分类号等，形成检索式，在不同数据库中，分别运行检索式，并对检索式进行调整；检索结果初筛。依据新颖性、创造性的判断标准，对检索结果的技术内容进行初步判断；追踪和补充检索

40、。在上述检索结果的基础上，进一步进行同族、引证文献追踪检索，并针对重点申请人进行补充检索；中止检索。根据检索出的对比文件的数量和质量决定是否中止检索。（4）服务方检索结果交付填写检索报告。由检索人员将检索策略、检索过程、检索结果汇总整理形成检索报告；审核检索报告。由审核人员对检索报告进行审核，至少包括检索策略的合理性、检索过程的全面性、检索结果的准确性；出具检索报告、提供对比文件。出具经审核合格的检索报告，并提供相应的对比文件文本。（5）委托方反馈和确认委托方就检索结果进行审核，如有问题，提供反馈意见或建议，待服务方反馈后最终确认检索结果。2.3服务成果（1）专利性检索报告。内容至少包括： 检

41、索时间、检索人员、审核人员； 待检索的技术方案； 检索用数据库； 基本检索要素； 运行检索式及结果； 检索文献列表包括必要的著录项目信息、获得的对比文件的类型（如E、X、Y、A等）、对比文件披露相关信息的具体内容位置（如第X页第X段）。（2）检索得到的相关专利和非专利文献。专利/非专利文献为全文电子或纸质文档。2.4对服务方要求服务方必须具有检索世界范围内公开的专利/非专利文献的能力，包括中国、美国、欧洲、日本等世界主要国家/地区官方出版或公开的专利文献、必要的专业数据库、国际联机检索系统等。服务人员包括检索人员和审核人员。检索人员至少应具备：（1）是待检索技术方案所属技术领域的技术人员；（2

42、）能熟练运用专业的专利及非专利检索数据库；（3）掌握至少一门外语，能熟练阅读外文文献；（4）熟悉相关国家专利法、专利法实施细则及专利审查指南规定的新颖性/创造性的审查标准。审核人员除具备检索人员条件之外，还需具备专利性分析方面的经验，最好具备专利代理人资质。2.5对委托方要求（1）提供待检索的专利申请或技术交底材料；（2）与服务方沟通确认待检索的技术方案；（3）确认检索起止时间、数据库范围；（4）对服务方提供的检索报告进行必要的反馈。3. 专利稳定性检索服务3.1服务内容以中国为例，根据专利法第45条、专利法实施细则第65条及专利审查指南相关规定，为判断一项已授权的专利权是否全部无效或者部分无

43、效进行检索，找出对专利权的稳定性构成威胁的相关专利或非专利文献，为后续开展专利稳定性分析提供证据支持。3.2服务流程（1）委托方需求提交提供待检索专利的文献号，如申请号、公开号等;提供相关法律信息资料，如专利审查程序中产生的公开文件、同族专利审查或异议等法律程序中产生的公开文件。图2-3 专利稳定性检索服务流程（2）服务双方需求确认双方就待检索的专利的基本信息进行确认。（3）服务方稳定性检索针对保护的技术方案新颖性/创造性的检索，获得影响新颖性、创造性的专利或非专利文献证据；针对保护的技术方案的其他无效理由的检索。分析可能存在的其他无效理由，对需要证据支持的，则开展相应检索，例如涉及不支持、不

44、清楚、公开不充分等无效理由的现有技术、公知常识等证据的获得。（4）服务方检索结果交付填写检索报告。由检索人员将检索策略、检索过程、检索结果汇总形成检索报告；检索报告审核。由审核人员对检索报告进行审核；出具检索报告并提供检索获得的相关专利或非专利文献证据。（5）委托方反馈和确认委托方就检索结果进行审核，提供反馈意见或建议，待服务方反馈后最终确认检索结果。3.3服务成果（1）专利稳定性检索服务成果以报告形式给出，报告内容至少包括： 检索时间、检索人员、审核人员； 待检索专利的文献号、技术资料和审查过程资料； 检索用数据库； 基本检索要素； 检索策略。包括检索要素的表达、检索要素间的逻辑关系等； 运

45、行检索式及结果； 检索文献列表。包括必要的著录项目信息、影响专利稳定性的文献的类型（如影响新颖性/创造性的文献定一般为X或Y）、文件披露相关信息的具体内容位置（如第X页第X段）等。（2）检索得到的相关专利和非专利文献。专利/非专利文献为全文电子或纸质文档。3.4对服务方要求服务方必须具有检索世界范围内公开的专利/非专利文献的能力，包括中国、美国、欧洲、日本等世界主要国家/地区官方出版或公开的专利文献、必要的专业数据库、国际联机检索系统等。服务人员包括检索人员和审核人员。检索人员至少具备如下条件：（1）为待检索技术方案所属技术领域的技术人员；（2）掌握至少一门外语，能熟练阅读外文文献；（3）熟练

46、运用专业的专利及非专利的检索数据库；（4）熟悉相关国家专利法、专利法实施细则及专利审查指南规定的相关无效理由及判断标准。审核人员除具备检索人员条件之外，还需具备专利稳定性分析方面的经验，最好具有专利代理人资质。3.5对委托方要求（1）提供待检索专利的文献号；（2）提供待检索专利的相关法律信息资料；（3）对服务方提供的检索报告进行必要的反馈。4. 专利侵权检索服务4.1服务内容针对委托方提供的所生产的产品或者所使用的工艺进行检索，判断技术方案是否落入专利权的保护范围或落入尚处申请阶段的专利请求保护范围内，从而获得可能被侵权的专利或专利申请文献。为后续开展排除侵权分析服务提供证据支持。4.2服务流

47、程图2-4 专利侵权检索服务流程（1）需求挖掘确定侵权检索的技术方案。委托方提供所生产的产品或者所使用的工艺的相关技术交底材料，由服务方对交底材料进行技术方案梳理，拟出待检索技术方案的具体内容。（2）需求确认由委托方对拟定的待检索技术方案具体内容进行确认；明确检索范围。针对确定的技术方案，委托方确定检索的地域范围、时间范围等检索范围。（3）服务方开展检索初步检索，以权利要求书为检索对象，先获得最可能构成侵权风险的专利；扩大检索，需要对可能落入专利保护范围的情形进行分析需要考虑的情形包括：（1）针对技术特征的省略、上位概念关键词等的扩大检索；（2）针对说明书全文的检索；（3）针对尚未进入国家阶段

48、但可能进入国家阶段的专利文献的检索。获得可能构成侵权的专利文献;中止检索。根据检索出的对比文件的数量和质量决定是否中止检索。（3）服务方提供检索报告填写检索报告。由检索人员将检索策略、检索过程、检索结果汇总整理形成检索报告；检索报告审核。由审核人员对检索报告进行审核；出具检索报告并提供检索得到的专利/非专利文献。（4）委托方反馈和确认委托方就检索结果进行审核，提供反馈意见或建议，待服务方反馈后最终确认检索结果。4.3服务成果（1）提供侵权检索报告，报告内容至少包括： 检索时间、检索人员、审核人员； 待检索的技术方案或产品/工艺相关技术资料； 检索用数据库； 基本检索要素； 检索策略。包括技术方

49、案的关键词表达，例如上位概念关键词、下位概念关键词的表达，检索要素之间的逻辑关系等； 运行检索式及结果； 专利文献列表。文献列表应当包括专利文献的主要著录项目信息、法律状态等。（2）检索得到的相关专利文献全文。专利文献为全文电子或纸质文档。4.4对服务方要求服务方必须具有检索世界范围内公开的专利/非专利文献的能力，包括主要国家/地区官方出版或公开的各种专利文献，以及必要的专业数据库、国际联机检索系统等。服务人员包括检索人员和审核人员。检索人员至少具备如下条件：（1）是待检索技术方案所属技术领域的技术人员；（2）熟悉所属技术领域专利的保护特点和相关法律规定；（3）掌握至少一门外语，能熟练阅读外文

50、文献；（4）熟练运用专业的专利检索数据库；（5）熟悉专利侵权判定的相关法理和判断标准。审核人员除具备检索人员条件之外，还应具备专利侵权分析方面的经验，最好具有专利代理人资质。4.5对委托方要求（1）明确侵权检索的地域范围；（2）确认检索起止时间、数据库范围； （3）提供待检索技术方案相关技术交底材料；（4）与服务方沟通确认待检索的技术方案；（5）对服务方提供的检索报告进行必要的反馈。5. 专题检索服务5.1服务内容根据不同的检索需求拟定检索主题，提供包括法律状态检索、专利性检索、专利稳定性检索等常见检索的组合定制检索。5.2服务流程（1）需求挖掘委托方提供专利文献检索的目的、要求和现有资料。服

51、务方帮助委托方梳理和挖掘检索需求，形成解决方案。（2）需求确认确认检索范围，包括检索地域范围、时间区间、数据库范围等。如涉及技术主题检索，则需提前确定检索的技术方案；如涉及法律状态检索的，需提供相应的专利文献号信息。图2-5 专题检索服务流程（3）服务方开展检索检索范围选择、计算机数据库检索、数据导出、文献筛选与分类。（4）服务方提供检索报告填写检索报告。由检索人员将检索策略、检索过程、检索结果整理成检索报告；检索报告审核。由审核人员对检索报告进行审核；出具检索报告并提供检索得到的专利/非专利文献。出具经审核合格的检索报告，并提供相应的对比文件文本。（5）反馈和确认委托方就检索结果进行审核，如

52、有问题，提供反馈意见或建议，待服务方修改后由委托方最终确认检索结果。5.3服务成果（1）专题检索服务报告。报告的内容通常会因委托方的不同需求而不同，但至少应当包括： 检索时间、检索人员、审核人员； 待检索的技术主题； 检索用数据库； 检索策略； 检索结果及其分类。（2）相关专利文献全文。根据委托方的需要，可选择提供相应的专利文献全文电子文本。5.4对服务方要求服务方必须具有检索世界范围内专利及非专利文献等公开出版物的能力，包括世界主要国家/地区官方出版或公开的各种专利文献，以及必要的专业数据库、国际联机检索系统等。服务人员包括检索人员和审核人员。检索人员至少具备如下条件：（1）掌握常见技术领域

53、的普通技术知识；（2）掌握至少一门外语，能熟练阅读外文文献；（3）熟悉专利检索的各种类型、专利数据库的特点。审核人员除具备检索人员条件之外，还需具备专利法律查询、专利分析等方面的经验，最好具有专利代理人资质。5.5对委托方要求（1）明确进行专题检索的目的包括为技术研发前及研发中把握研发方向，为科研立项提供客观依据，为技术成果鉴定、评估、验收、转化、奖励提供客观依据，为科技术人员提供丰富且可靠的信息等。；（2）明确检索的地域范围、起止时间、数据库范围等；（3）与服务方沟通确认待检索的技术方案或技术主题；（4）对服务方提供的检索报告进行必要的反馈。第三章 专利文献信息分析服务专利文献信息分析服务围绕专利权的获取、维护等，开展文献与文献之间、专利文献与产品（工艺）之间在专利法意义上的相互关系的分析服务行为。专利文献信息分析服务主要有专利性分析、稳定性分析、侵权分析等服务类型。1. 可专利性分析服务1.1服务内容针对待分析技术方案及对比文件给出技术方案是否具有新颖性、创造性的具体理由和结论，据此掌握某技术方案的可专利性，为后续开展专利相关工作提供基本信息支持。1.2服务流程图3-1 专利性分析服务流程（1）需求提交按照专利申请/准备申请专利的技术交底材料两种情形，分别确定待分析技术方案；确定专利申请或拟申请时间。（2）专利/非专利证据获得委托方直