第八章 经济增长理论

1、第二十章 经济增长理论,教学目的与要求：本章主要解释国民收入或产量长期发展的情况，通过学习，要求掌握经济增长的含义与衡量，几种主要的经济增长模型及经济增长因素分析。 教学重点与难点：哈罗德多马经济增长模型、新古典增长模型,第一节 经济增长概述,1.经济增长的定义,美国经济学家库兹涅茨1971年接受诺贝尔经济奖时曾给经济增长下了这样一个定义： 一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。 宏观经济学中：经济增长是产量的增加。其程度用增长率表示。,2.经济增长的特征,第一，人均产量

2、的高速增长。 第二，生产率的高速增长。 第三，经济结构的变革。 第四，社会结构与意识形态的变革。 第五，经济增长在世界范围内的迅速扩大。 第六，世界增长的不平衡。,3.经济增长理论研究的主要类型,1）从经济史的角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，通过经济增长逐步实现现代化的过程。 2）把经济史和经济分析同丰富的数量资料结合起来，对一个国家的增长过程进行经验研究。 3）对经济增长源泉的分析。 4）建立经济增长模型，进行抽象的理论分析。 5）从制度变化的角度去解释经济增长。,4.经济增长理论研究的主要问题,1）存在性问题，即一个国家的经济是否存在着一种长期增长的可能性？ 2）稳定性问题，即一个国

3、家的经济是否存在着一种稳定增长的可能性？ 3）恢复性问题，即一个国家的经济如果偏离正常的增长轨道，怎样才能使其恢复？,5、经济增长的衡量,Yt表示 t 时期的总产量，Yt-1表示 (t-1)时期的总产量。增长率为： 如果是人均水平的，也可以把Y折算成当年的人均平均数。,6、经济增长的源泉,以柯布道格拉斯（Cobb-Douglas）函数为例说明技术进步与经济增长的关系。柯道函数描述了在规模收益不变的情况下，技术、劳动和资本对于产出的贡献情况。 Q=ALK （A0，0,1） 对柯道函数两边取自然对数，得到： lnQ = lnA +lnL +lnK 全微分后 dQ/Q = dA/A +dL/L +d

4、K/K 产出增长率 = 技术增长率 +劳动供给的增长率 + 资本供给的增长率 这里， 、 分别是劳动和资本对于产出的弹性。,7、产出的增长趋势,t,y,8、现代经济增长理论的发展,（一）20世纪4050年代，建立模型 背景：各国经济高速增长。需探索经济长期稳定增长的途径 代表：哈罗得、多马、索洛、斯旺、卡尔多 （二）60年代，分析影响因素 背景：50年代以来，各国增长了，美国落后了 代表：丹尼森、库兹涅次 （三）70年代，研究经济增长极限 背景：环境污染问题日益突出，社会问题也开始出现 代表：麦多斯（毁灭论）、米香（代价论） （四）80年代，知识外溢长期增长模式 技术是经济增长模型的内生变量

5、代表：罗默 （五）90年代，新制度经济学 制度也是内生变量 代表：科斯、诺斯、斯蒂格勒,第二节 经济增长模型,一、哈罗德-多马模型,1、哈多模型的基本假设,1）全社会只生产一种产品，这种产品既可以用于消费又可以用于生产。 2）只有两种生产要素：劳动和资本，两者比例固定不变。 3）规模报酬不变（或称为规模收益不变），也就是说单位产品成本不随生产规模的变化而变化。 4）不存在技术进步。假设不发生技术进步即哈罗德中性假设。,2.基本增长方程式,g= s / k 式中：g为一个国家的经济增长率 g= Y / Y； s为一个国家的储蓄率 s = S / Y k为一个国家的资本 - 产量比，k = K /

6、 Y。 要实现均衡的经济增长，一个国家的经济增长率必须等于储蓄率与资本产出比之比。,3、模型推导,1）边际资本-产出比等于原有的资本-产出比，即K / Y = K / Y = k。 2）折旧等于零，则当期投资 I 等于当期资本增加量K；如此则有I / Y = k，或I = kY。 3）S = sY。 4）宏观经济均衡的条件为：I = S 。 5） 联立方程组，得到kY = sY 即Y/Y = s/k g = s / k,4、实际增长方程,如果基本方程式中的k是资本的实际变化量与国民收入的实际变化量之比，即kA,在一定的储蓄率下，得到的是实际增长率。 gA = s/kA,5、有保证的增长方程,动

7、态考察，企业家的预期和心理很重要。 企业家意愿中所需要的资本产出比率是kw 则有保证的增长率 gW = s/ kw， 指因为企业家都满意而能够得到保证。 要保证均衡的经济增长，一个国家的资本-产出比率必须符合厂商的意愿。此时 实际增长率gA = s/kA 如果实际增长率有保证的增长率，那么，实际资本-产出比率 企业家意愿资本-产出比率 ，即： kA kw,6.自然增长方程,考虑到就业问题，要实现劳动力的充分就业，国民收入的增长率应该等于劳动力增长率。 gN= s/ kn = n 式中：gN为充分就业时的均衡收入增长率， n为人口增长率，kn为充分就业时的资本产出比。 经济含义：要实现充分就业，

8、一个国家的经济增长率必须等于该国人口增长率。 与人口增长率相同的均衡国民收入增长率叫做自然增长率。,7.存在性与不稳定性,1）存在性原理：gA = gW = n = gN 2）不稳定性原理。 经济偏离了均衡后，能否自动趋向于均衡增长，是一个稳定性问题。只有kA kw，才能gA =gW。但是一旦实际增长率和有保证的增长率之间发生了偏差，经济活动不但不能自我纠正，还会产生更大的偏离，不是连续上升，就是连续下降，即不稳定性原理。 若gA gW = gN，则 kA kw，即企业的固定资产和存货少于企业家所需要的数量，就会增加投资，从而使gA 更加提高，偏离gW 和 gN。反之亦然。 这意味着经济发展很

9、难稳定在一个不变的发展速度上，不是连续上升，就是连续下降，呈现剧烈的波动增长。即不稳定性原理。,8、可调控性原理,从短期看，政府应运用财政政策和货币政策使gA与gW保持一致，避免经济增长的波动； 从长期看，政府应运用产业政策、分配政策和人口政策使gA、gW 与gN 保持一致，以实现国民经济持续、稳定的增长。,二、新古典增长模型,1、模型的假设,1）资本与劳动存在替代关系，因而资本-产出比可以改变。 2）规模收益不变，并且资本与劳动的边际生产率递减。 3）市场是完全竞争型的，价格机制起着主要调节作用。因而劳动和资本的边际生产率分别决定工资和利润，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。 4）存在着

10、技术进步，但它是一个有着固定趋势的常数。技术进步是中性的，不改变资本和劳动的比例，即产出的规模不变。 5）劳动力按照一个不变的比率增长。,2、产出是资本的函数,产出增长率唯一地由资本增长率来解释。,资本存量,产出和收入,储蓄和投资,资本增量,3、基本方程,设人口增长率n=N/N, 人均产量= yY/N ，人均资本 k=K/N。s是储蓄率，S=sY。两部门经济中，I=S。 假定折旧是资本存量K的一个固定比率K(01)。 资本存量的变化净投资K =I-K的增加量 。 所以K = sY-K,即资本存量变化储蓄折旧 同除以劳动数量N，得到： K/N=sy-k, 因为资本增量有两个去处：K=N k+ N

11、k, 所以k+ Nk/N=sy-k, k=sy-(n+)k sy =k+(n+)k 人均储蓄资本广化+资本深化,4、稳态分析,稳态：指一种长期的均衡状态，人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变，忽略技术变化，人均产量也达到均衡的稳定状态。 稳态中，总产出的增长率资本存量增长率劳动人口增长率 要实现经济的稳态增长，即人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变。在稳态中，总产出和资本存量的增长率，均与劳动力的增长率相等，即经济增长率gn。 如果k0，人均储蓄必须正好等于资本的广化。所以稳态条件是： sy = (n+)k,5、储蓄率的提高,当储蓄增加时，人均储蓄曲线向上移动。 形成新的稳态。在新的稳态时

12、： 1）人均产出增加，人均资本增加。 2）稳态时的产出增长独立于储蓄率，所以增长率在短期提高后，会逐渐降低到劳动人口增长率水平。,6、人口增长,人口增长对于产出有影响。人口增长率提高后，人口增长率曲线向上移动。与人均储蓄曲线交于一个新的稳态水平。此时： 1）人均产出减少。 2）人均资本减少。,7、经济增长的黄金分割律,黄金分割律：使人均消费最大化的人均资本。 1）由于总产出等于消费加投资，即Y = C + I，若两边同除N，则有： Y/N = C/N + I/N 2）由于Y/N = f(k)，I/N=K/N = k+ nk, 则有： f(k) = C/N + k+ nk 人均产出f(k)可以配

13、置到人均消费C/N、资本深化 k 、资本广化nk三种用途上。 C/N = f(k) - k- nk 要使人均消费达到最大,对上式两边对 k 求导，则有：f(k) = n 3）如果要使人均消费达到最大，稳态的人均资本量应该使得资本的边际产出等于人口增长率。,8、索洛余值,1）假定存在着如下形式的生产函数：Q t = A t f( N t , K t ) , 式中：Q t为 t 时期的总产出；N t为 t 时期投入的劳动量；K t 为 t 时期投入的资本量；A t 代表 t 时期的技术水平。 2）t 时期总产出的增长率g可以看作技术进步gA、劳动增长率gN、资本增长率gK的综合贡献，记作：g =

14、gA+gN +gK 式中，和分别是劳动和资本的产出弹性。 3）经济含义：经济增长无法用资本和劳动贡献加以说明的“余值”则是由技术进步带来的，即：gA = g -gN -gK,第三节 经济增长因素分析,别人进步了，自己怎么办？ 不能眼馋别人，而是寻找追赶的途径。,研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起的作用的大小，以寻求促进经济加速增长的途径与方法。 比较重要的有肯德里克（Kendrick，J.W.）、丹尼森（Denison，E.）等人的理论。,全要素生产分析（一种至今仍广泛使用的理论）,1、定义：产量与全部投入要素之比 2、内容：技术创新的扩散程度、资源配置的改善、规模经济 3、引申：部

15、分要素生产率 产量与部分要素之比,丹尼森理论,与肯德里克理论趋同,库兹涅茨理论,（一）经济增长的原因和趋势 1、原因：在人均GDP增长中，25%归因于资源投入量增长，75%归因于要素生产率（效率）提高。 所以，经济增长主要是靠生产效率提高，而不是资源投入数量的增加。 生产效率的提高又是技术不断进步引进的。 科学技术进步是现代经济增长的“源泉”。 2、趋势 （二）库兹涅茨效应,经济增长变化趋势 （1）财产收入比重出现下降趋势； （2）劳动收入比重上升。劳动力质量提高。 （3）收入分配差距日益缩小并趋于平等。,库兹涅茨效应,假定收入分配在经济增长之前是平等的 经济增长的初始阶段，收入分配出现不平等

16、。 随着经济不断增长，收入分配不均的状况逐渐缓解， 当经济达到一定水平，各部门劳动生产率和收益差别缩小后，收入分配才从先有利于高收入阶层、再有利于中等收入阶层、最后有利于低收入阶层，依次变得较为平等。 这一规律被称为“库兹涅茨效应” （Kuznets Effect），为“倒U曲线”。,库兹涅茨曲线,引申：环境库兹涅茨曲线（EKC） 将基尼系数换为人均环境污染水平,中国经济增长,2001年，中国国内生产总值达到95933亿元，按可比价格计算比1978年增长了8倍，年平均增长速度达到9.5%，成为世界上增长最快的国家之一。经济总量列世界第六，吸引外资和外汇储备列世界第二，一二十种主要工农业产品居世

17、界第一。这种情况引起了世界各国的注目，政治家、思想家纷纷探讨“中国发展之谜”。 短短23年，中国实现了从贫穷到温饱和总体小康、从落后到初步兴旺的重要历史性跨越，进入了有史以来最好的发展阶段。这一跨越极为重要。那么，究竟是什么使我国有这样高速度的发展和重要跨越呢？从大的方面看，主要是十大因素在起作用.,因素一,20年前实行的高度集中的计划经济，为今天的发展打下了基础，但越到后来越阻碍生产力的发展。阻碍的原因是违背商品生产和价值规律的要求，限制了人们自主发展商品经济的积极性。引入市场，企业成为生产、交换(价格、交换方式、交换渠道)、投资主体，生产、交换、投资、分配由计划决定改由市场决定，市场的活力

18、成为生产力发展的动力，人们的积极性如火山一样爆发出来，商品也源源不断地生产出来。符合商品生产要求的经济体制和市场体系的逐步建立，是生产力发展的基本原因。,因素二,基本单一的所有制改为公有制为主体、多种经济共同发展，基本单一的分配形式改为按劳分配为主同时实行按要素分配，加上公有制实行多种实现形式，一下子把各方面积极性调动了起来。公有制的比重虽然有所下降，但一直发挥主导作用。重点国有企业及国有控股企业只占全国工业企业的0.3%，但资产总额占59.2%，销售收入占41.9%，实现利润占49.4%，上交税金占67%。非公有制迅速发展，对经济的贡献由不到1%上升到近13。截至2001年，私有企业的产值已

19、相当于1978年全国国内生产总值的3倍。,因素三,1975年，邓小平同志提出“分三步走”的发展战略。1982年，确定发展的战略目标、战略重点、战略步骤和战略方针，把“分三步走”具体化。1987年，对发展战略作进一步概括。1991年，提出“十年规划”和“八五”计划、“九五”计划。方向明确，步骤切合实际，成为极大的凝聚力，指引着12亿人民沿着一个使中国富裕强盛起来的伟大目标而努力奋斗。战略及其实施体现了政府的效率,因素四,注重结构调整，使产业结构跟上现代化发展的步伐。建国以来，我国建立起比较完整齐全的工业体系和国民经济体系，初步改变了工业和现代科技“一穷二白”的状态。 但是，产业结构不合理，整体经

20、济素质仍然不高。这些年来，下功夫抓第一产业，稳定和加强农业这个基础；调整提升第二产业，淘汰落后部分，改造传统部分，发展高新部分。一批新型产业已发展起来。高新技术产业对经济发展起了指向和带动作用。传统产业的内含和结构不断进步。注重发展第三产业。企业结构：抓大放小。经济命脉牢牢控制在大型骨干企业手里，大型企业产值占44.7%，已有若干家企业进入世界500强。中小企业成为经济发展的主力军，贡献率达到23。,因素五,认识到“科学技术是第一生产力”，把科技进步放到首位。科研投资增加了，技术进步贡献率由过去的10%上升到33%。技术进步使经济质量逐步提高，结构不断改善，消耗不断降低。宏观管理、地区管理、行

21、业管理和企业管理一步步改进，既继承发扬了建国以来管理中积累的优秀的东西，又不断吸收西方现代管理方法和经验，使管理逐步走上现代科学管理的轨道。,因素六,投资率较高。我国投资率是世界上最高的国家之一。投资市场化，加上高投资率，提高了投资效率，成为生产发展的物质基础。投资率高，是因为储蓄率高和引进外资额大。高达8万亿元的银行存款使相当大部分消费基金转化为现实生产力。这在发展中国家是很少的。,因素七,大国地区布局实在重要，搞好了可以带动经济长期发展。我国东部发达，中西部落后，前者向更高水平提升，成为经济增长的示范者和火车头；后者不断加大开发力度，形成发展的强大动力。中西部和广大农村是中国最大的内需，那

22、里有多少东西都能容纳得下。,因素八,我国有近13亿人口，9亿劳动力。我国劳动者勤劳、聪慧、有文化、守纪律，闻名于世。社会主义制度为劳动者当家做主创造了根本条件，但旧的体制还是对劳动者的积极性有束缚。通过改革，劳动者自觉劳动的积极性进一步发挥出来。积极性是最重要的生产力。我国劳动者的素质比较高。我国成人识字率和初等教育普及率在发展中国家居首位。我国劳动力占世界的26.5%，熟练劳动力占世界的17.5%。企业越来越重视人才培养和教育。国有企业专业技术人员已超过2000万人。每年有上百万高校生、2000多万中专生和五六万研究生毕业，走上劳动岗位。每年有3万多项重大科研成果，5万多项受理专利申请的创造

23、发明。这是我国经济发展的根本源泉。,因素九,我们发展生产最终目的是为了改善人民生活，扩大消费。消费是生产的动力。扩大消费才能扩大生产。近十年，我国城乡居民人均收入分别增长了1倍和62%，是生产增长的动力和来源。收入增长使消费结构变化，消费结构的变化和质量提高又带来生产结构的变化和质量的提高。,因素十,对外开放使中国在资金、技术、管理经验和扩大市场等多方面受益，使外部生产力变成中国生产力，落后生产力变为先进生产力。1979年2000年实际利用外资5189亿美元，占世界向发展国家直接投资的40%，占我国固定资产投资的约10%。进出口贸易上升到世界第6位，对外依存度达到35%。注重外资质量、结构、提

24、高开放层次，尽量不受外部不利因素干扰，而学其所长，用其所长。耶鲁大学斯彭教授说：“中国在不受外来干涉的情况下，做自己的事”，(改造中国)他说对了。,第四节 经济增长极限论,一、基本观点,1、影响经济增长的五个因素：人口增长、粮食供应、资本投资、环境污染和资源耗竭。人口增长和资本投资增长的正反馈环路处于主导地位。 2、五个因素按指数增长。开始增长不显著，到了一定程度增长速度便非常惊人。 倍增时间某因素在一定增长率下增加一倍所需要的时间。 倍增时间=70/增长率。增长率越高，倍增时间越短。 3、随着人口、粮食生产、资本投资的指数增长，所需消耗的资源越来越多，环境污染越来越严重，最终迫使经济停止增长

25、。2100年，世界末日就要来临。 4、为了避免经济崩溃，唯一出路是实行零经济增长。 （1）人口（1975年）和工业（1980年）投资停止增长。 （2）增加对土地肥力和水土保持的投资，以增加粮食生产。 （3）经济重点从生产物质产品转移到服务领域。,二、对之的评价一石激起千层浪,（一）反驳 1、科学界：美国爱迪生电气研究所未来的经济增长 （1）人口不会急剧增长：采取政策、人们观念改变 （2）粮食供给问题可以解决：农业科技进步 （3）非再生资源的逐渐减少并不可怕：科技进步使新能源不断被发现 （4）环境污染可以治理：科技进步、环保产业、循环经济 2、经济学界 （1）零增长不能保持生态平衡：无疑是想抓住

26、自己的头发离开地球 （2）零增长将加剧社会不平等：因为一切都要保持现状 （3）零技术进步使社会效率大大降低：零技术进步 （4）零增长不可能在全社会范围实现：发展中国家与发达国家的博弈 （5）造成政府机构庞大，财政负担加重：建立庞大机构监督零增长 （二）赞同增长价值怀疑论,增长价值怀疑论,即使经济增长没有极限，但由于人们付出的社会与文化代价太高，使人们失去了诸如无忧无虑的闲暇、田园式的享受、清新的空气、优美的环境等许多美好生活的享受，因而也是不可取的。 美国经济学家米香认为，技术的进步、经济的增长仅仅是物质产品和物质享受的增加而不是幸福的增加，相反，这种技术进步和经济增长使人们失去的幸福太多了，

27、因此应该停止经济增长。 幸福是什么？ 古希腊：幸福身体无疾灵魂无纷扰 西方经济学家：幸福效用/欲望 中国老百姓：幸福身体健康家庭和睦,三、对中国的启示,GDP增长是一个国家或地区经济社会发展的重要内容和前提，没有GDP增长，就不可能有发展。但是，如果GDP增长靠高投入、高消耗、高污染、低效益的方式实现，那么这种增长不但无助于经济社会的发展，反而会成为持续发展的巨大阻碍。 在我国高速经济增长的背后，存在诸多危机,（一）高增长背后的危机,新中国成立55年来，尤其是改革开放26年来，中国的GDP从1978年的1473亿美元增至2003年的14000多亿美元，年均经济增长率为9.4%，是发展中国家平均

28、增速的2倍、世界平均增速的3倍，发达国家平均增速的4倍。 但是，这种快速增长也使我们付出了极其昂贵的代价，中国遇到了资源枯竭、消耗过大、环境污染、生态破坏、公共设施落后、分配不公、发展不平衡等等严重困难。主要表现在：,1、能耗、水耗很高,统计表明，我国每制造1美元产值消耗的能源，是美国的4倍、德国和法国的7.7倍、日本的11.5倍。仅每年浪费的煤炭即达1亿吨，超过日本全年用煤的总量。我国每消耗1吨煤提供的社会产品比发达国家低36倍。企业每单位产品的用水量是发达国家的510倍，如每炼1吨石油，发达国家用水0.2吨，而我国少则用水56吨，多的可达30吨。我国每单位产值的油耗是欧美国家的10倍。,2

29、、原材料的消耗很高,根据有关资料，我国企业的原材料消耗比发达国家普遍高出5倍以上，最高可高出100倍，甚至比印度也高出23倍。根据世界银行的计算，20世纪90年代，世界平均单位产品的原材料消耗只有80年代初的40%，并且这种下降速度还在加快，而我国进入90年代以来，列入国家统计的105项物耗指标有一半有所上升，物资消耗在工业总产值中的比重也越来越大。,3、经济效率低，产品质量差,20世纪90年代初，我国内地每100元固定资产可以生产50元GDP，进入21世纪以来，每100元固定资产只能生产20元GDP，经济增长越来越依靠投资拉动。 2003年，我国GDP仅占全世界GDP的3.8%，但却消耗了世

30、界10%的石油、26%的钢材、45%的水泥。 据有关部门在20世纪90年代中期的抽查，我国大中型企业在国际市场上有竞争力的产品只占25%，在每年新开发的几万种产品中，能达到国际水平的不到5%。,4、环境污染严重，生态效益很差,与发达国家相比，我国企业单位产值排放的污染物高出几倍甚至几十倍。如生产1吨纸的废水排放量，发达国家为510公斤，而我国则高达60300公斤。 在20世纪90年代后期，全世界的10大污染城市中，中国占了6个城市。这个数据还在不断增加。 据联合国开发署提供的数字，在13亿中国人中，至少有9.8亿人的饮用水是受到污染的。全国七大水系有一半河段严重污染。 全国大气污染的排放总量每

31、年处于高水平，城市空气污染普遍严重，酸雨面积已占全国面积的1/3，水土流失面积占全国面积的38%，全国土地沙漠化、草原沙化面积仍在快速扩展，沙漠化面积占全国面积的18.2%，受沙漠化影响的人口已达4亿。近海水质恶化，赤潮频繁发生。 据世界银行估计，我国每年因空气和水污染破坏的生态成本已占GDP的7%8%。,5、各种社会问题和矛盾比较突出,收入分配不公和贫富差距拉大，基尼系数在2000年即已达到0.458，已超过国际公认的警戒线，且还在扩大。 我国财政性教育投资占GDP的比重，至今未能达到20世纪90年代初制订的国家教育发展纲要所定的4%的要求，不仅低于发达国家的水平，也低于印度、菲律宾等发展中

32、国家的水平。 据世界卫生组织2000年的报告，在卫疗卫生体系的健全和完善方面，我国在191个成员国家中排在第144位，比印尼和孟加拉国还落后；在人民卫生财政负担的公正性方面，我国排在第188位，倒数第4，在尼泊尔和越南的后面。 根据国际劳工组织公布的数字，仅2002年死于职业疾病的中国工人人数即达38万人。我国每年在各种安全事故中死亡10多万人，其直接经济损失1000亿元，加上间接损失4000亿元，这个代价可使GDP降低2.5%。 据统计，目前中国城市中处于亚健康状态的人的比例达到70%，每年有28万多人死于自杀，平均每两分钟就有1人自杀、8人自杀未遂。全国现有各种精神病患者1600多万人，有的大城市人群中有86%的人患有不同程度的心理问题和心理障碍。,6、其他问题,“三农问题”农村、农业、农民 农村真艰苦、农业真危险、农民真辛苦 城镇拆迁安置问题野蛮拆迁 推土没商量 拖欠农民工工资问题年关难过 领导干部的贪污腐化群体化和高层化问题 哪只猴子胆敢站起来，杀！ 社会治安和黑社会团伙猖狂问题 黑社会与官府勾结 城乡二元结构的分