论跨国公司的专利战略及中国企业的应对策略

1、论跨国公司的专利战略及中国企业的应对策略摘 要 在如今这个知识经济时代,知识产权的地位越来越被重视,而其中的专利权被越来越多进入中国的跨国公司所运用。他们利用我国不发达的知识产权体系和较低的研发能力。在资金进入之前便制定好专利战略。本文从国外跨国公司在我国实行专利战略入手,分析了其国内外企业专利发展现状和我国存在的问题，并提出相关的建议。 关键词 跨国公司 专利战略 建议目录引言11.专利战略的相关概述2 1.1 专利战略的基石：专利与专利权的概述21.2专利战略的概念21.3专利战略体系的特点22.国内企业与跨国公司专利发展现状的对比与问题分析32.1国内企业与跨国公司专利申请与授权现状及特

2、点32.2我国企业专利发展存在的问题73跨国公司在中国采用的专利战略及我国企业采用的战略比较83.1跨国公司在中国主要采用的专利战略83.2 国内企业专利战略的运用的现状113.3 两者采用的专利战略的原因分析134. 我国企业应对跨国公司专利战略的对策建议13结论语 16参考文献 17英文摘要 18引 言 自从专利制度和法规从欧洲诞生并引进世界各地以后，专利权犹如一把被授予的宝剑,谁拥有了它就拥有了排除竞争对手、控制市场的资本。正因为这样,随着中国经济从80年代的高速起飞和经济全球化程度的提高，跨国公司便利用中国薄弱的知识产权意识,在将资金引入中国之前制定好严密的专利战略,对中国专利进行封锁

3、,并且还将专利与技术标准结合在一起,一旦我国企业使用这个标准,就要为其支付昂贵的专利许可费。我国如今已跃居世界GDP第三大国，进出口贸易总额为世界第二。但同时纵观我国的产业结构，我国主要以制造业为主，工业制成品的出口现在已占出口总额的比例超过85%。此次美国的金融危机更为我们敲响了警钟，为此政府意识到必须加快产业升级和优化，走信息化和知识化产业道路，但是我们应该清醒的意识到，跨国公司的专利战略对我国企业的生存和发展带来了严峻的挑战，中国企业如何积极应对这个情况是十分迫切且重要的问题。本文在分析了跨国公司在中国所实行的专利战略途径，相信有很多地方值得我国企业学习和改善，同时本文提出了六大改善措施

4、，相信对中国企业从跨国公司的专利战略体系包围中突围而出提供有益指导。论跨国公司的专利战略及中国企业的应对策略1、专利战略的相关概述 1.1专利战略的基石：专利与专利权概述 专利的概念起源于西方，是指法律对技术发明人或知识所有者的“智慧成果”、所给予的一种专有使用并独自获取财富的有形或无形产品，体现一个国家或企业的创新方向和综合实力。我国专利法把专利主要分为三类：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。专利权则是一种知识产权，现代私法中一种十分重要的权利，属于与人身权，物权，债权并列的民事权利的一种，建立在专利的基础上。它是技术发明人和国家之间确立的一种契约,，拥有多少专利是衡量一个企业经济实力的

5、标准,当今世界是技术的抗衡。所以,谁拥有的专利多,也就掌握了竞争的主动权。1.2专利战略的概念专利战略在学术界并无统一的标准定义，主要指各个主要是指在知识经济竞争的大环境下,企业根据市场竞争和企业自身发展目标的要求，运用专利与专利制度所提供的法律保护和其他条件有效地保护自己,利用专利情报分析竞争对手状况来打击或排斥竞争对手，争取打开并控制市场以取得最大的经济垄断利益,并为取得专利竞争优势保持自身不断发展进行谋划。 1.3专利战略体系的特点专利战略服务于企业参与市场竞争的需要，通过对自身及对手企业的经济实力、技术能力、专利资源、市场经营状况、专利技术的竞争和发展态势等因素的综合分析，在专利调查、

6、专利申请、专利许可或转让、专利引进、专利信息使用、专利与其他知识产权关系和专利诉讼等方面灵活利用企业的专利资源，确立一系列谋略，用以指导企业在相关技术经济领域开展竞争、打开并占领市场。其涉及的内容广泛，是一个科学的、动态的体系。专利战略作为企业战略的重要组成部分之一，除了具有企业战略所具有的全局性、长远性、动态性、竞争性等一般特性之外，还具有以下几个方面的特点.1.法律性。专利战略是以专利制度为基础的，而专利制度受各国专利法的制约，因此，在运用专利战略参与市场竞争的过程中显示出浓厚的法律性特征。2.保密性。除了专利申请说明书按照法律的规定必须公开之外，企业专利战略体系的各项内容都属于企业的商业

7、机密，对于相关人员的保密度要求较高。3.风险性。专利战略作用的对象是企业的专利资源，专利是企业的智力成果之一，而智力成果往往具有很大的不确定性，容易受到来自内外部环境的影响而产生价值上的变化，因此企业能否把握未来变化以做出重大的专利战略决策，正体现了显著的风险性特点。4.交叉性。竞争中，专利战略之间的运用及与企业经营中的其他战略有很高的交叉性，通常良好的专利战略需要配合企业其他战略才能取得最佳效果。2.国内企业与跨国公司专利发展现状对比与问题分析研究国内企业与跨国公司（发明、实用、外观）专利发展现状有助于在第三部分理解和分析我国企业与跨国公司采用不同的专利战略的原因及问题，同时找到我国企业中专

8、利战略问题的根本原因，在第四部分提出对策与建议。2.1 国内企业与跨国公司专利申请与和授权现状及特点根据一国整体企业的三个方面专利申请和的授权的绝对数量以及各个方面专利授予比例（授予比例=专利授予量/专利申请量）可知该国专利发展的特点，各个方面专利授予比例分析包括总体和三方面的个体分析。2.1.1我国企业专利研究的申请与授权现状。宏观的看，2007 年，国内企业业申请发明明专利 73,893 件，比上年的的 56,455 件， 增长长 30.9,占国内职职务发明明专利申请请的 68.6；国内企企业发明专专利授权权为 12,85851 件，比比上年的 99,433 件，增长 36.6.2，占国国

9、内职务发明专利利授52.5。国内企业业发明专利利申请和授权连续八年快速增长。见下图：2007 年，企业申申请、授权权分别占国国内发明专利申请、授权总量的48.3和 40.0.2。2001 至 2007 年，国内企业发明专利申请、授权所占比例连续七年保持上升态势，说明我国企业的知识产权意识越来越浓，企业专利的研发越加重视。 微观的看，2007 年，在国内企业中，华为技术有限公司发明专利申请达5,203件，高居榜首，中兴通讯股份有限公司以4,787 件申请居第二位（如表1）。华为技术有限公司发明专利授权1,219件，排名第一，友达光电股份有限公司以406件授权跃居第二（如表二）。 表 1 2007

10、 年国内发明专利申请请量居前十位的企业 序号企业业名称数量 1华为技术有限公司55203 2中兴通讯股份有限公司44787 3鸿海精密工业股份有限公司11630 4鸿富锦精密工业(深圳)有限公司11586 5深圳市海川实业股份有限公司11131 6深圳海川色彩科技有限公司11076 7中芯国际集成电路制造(上海)有限公司762 8中国石油化工股份有限公司746 9英业达股份有限公司625 10比亚迪股份有限公司623 表 2 2007 年国内发明专利授权量居前十位的企业 序号企业名称数量1华为技术有限公司12192友达光电股份有限公司4063乐金电子(天津)电器有限公司3814中国石油化工股份

11、有限公司3585中兴通讯股份有限公司1996威盛电子股份有限公司1987乐金电子（中国）研究开发中心有限公司1808鸿富锦精密工业(深圳)有限公司1749联想（北京）有限公司16510鸿海精密工业股份有限公司1612.1.2跨国公司在中国专利的申请的现状宏观的看，截止到2005年，跨国公司在我国申请专利的数量已经超过总量的30%,其中发明专利已经接近40%，在高技术领域，跨国公司的专利申请量达70%，远远高于国内企业的申请量。同时记录表明自2000 年起，国外来华发明专利申请量连续八年保持较高的增长速度。2007 年国外来华发明专利申请比上年增长4.5，其中通过专利合作条约（P CT）途径提交

12、的申请超过一半，达56.3。国外发明专利授权比上年增长10.1。微观的看，2007年国外企业发明专利申请为 88,004 件，占国外发明专利申请总量的 95.6。其中，三星电子株式会社发明专利申请达 3,315 件，续排名第一（见表 3）。松下电电器产业业株式会社社以 1,424件发明专利授权排名榜首（见表 4）。表 3 2007 年发发明专利申申请量居前前十位的的国外公司司企业 序号国别企业名名称数量1韩国三星电子株式会社33152日本松下电器产业株式会社23293荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司20594日本索尼株式会社15345美国国际商业机器公司15276日本东芝株式会社10817韩国L

13、G电子株式会社10288日本佳能株式会社9219日本精工爱普生株式会社84310日本丰田自动车株式会社836表 4 2007 年发明专利授权量居前十位的国外公司企业序号国别企业名称数量1日本松下电器产业株式会社14252韩国三星电子株式会社10963荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司6564日本佳能株式会社6295日本精工爱普生株式会社6196美国国际商业机器公司5397日本东芝株式会社4998日本索尼株式会社4939韩国LG 电子株式会社42610日本三洋电机株式会社4042.1.3我国企业与跨国公司专利发展的特点特点一：以上可知近些年来国内外企业在专利的发展上（申请和授予）都保持较快较平稳的增

14、长速度，特别是中国企业，形势喜人。特点二：从表2、表4、表5和表1表2：表3表4显示无论发明专利总数上还是企业发明专利授予比例上，我国企业远跨国公司企业发明，表明跨国公司研究发明（RD）投入大，研发效率和专利申请转化率高（企业发明专利授予比例高）。我国企业则相对逊色很多。特点三：分析下表5知，我国三种专利总数、实用新型和外观设计专利数量上，无论是申请量、授予量还是有效量我国企业都保持着绝对数量优势，不过也凸显我国企业专利质量不高，85%以上都集中在实用型和外观设计型专利上，而跨国公司在这两种类型上只占总量的25%。表格五：国内外三种专利申请受理/授权/有效累计状况（1985.4-2007.12

15、） 合计发明实用新型外观设计数量构成%数量构成%数量构成%数量构成%合计申请量100.0%33.1%36.5%30.3%授权量100.0%17.4%47.3%35.3%有效量100.0%32.0%35.2%32.8%国内申请量82.3%21.7%44.1%34.3%授权量85.7%8.1%54.7%37.2%有效量73.2%9567815.4%47.3%37.3%国外申请量17.7%86.3%106341.5%8682612.2%授权量14.3%73.6%82352.8%7060823.6%有效量26.8%77.4%47792.1%4661620.5%特点四：从表5分析中同时可知，我国专利中的

16、专利转化率低，专利垃圾率高（专利有效量/专利授予量），因为我国的实用型和外观型专利审批无需实质性审查，企业可能存在专利申请泛滥现象。2.2我国企业专利发展存在的问题我们由我国企业与跨国公司专利的发展现状以及各自特点，还有现实中其他情况，总结我国企业存在以下几大问题：A.专利结构不合理且专利有效量转化率远低与跨国公司。1、我国主要专利集中在不需要进行实质性申请的外观设计和实用新型的专利，这其中产生了很多垃圾专利，导致有效专利转化率（有效量/授权量）低；2、我国专利呈现出这种特点：实用新型专利外观设计专利发明专利。而跨国公司却恰恰相反，是：实用新型专利 外观设计专利 发明专利，这是结构极不合理的体

17、现。（综合表1表2、表3表4、表5）。B.自主知识产权少，出现受制于人的局面。 从表五和A中分析，反映出我国发明专利占有效专利总量比例小，且我国发明专利总量外国发明专利总量，间接反映出我国企业自主知识产权少，竞争中出现受制于人的局面。事实上也证实了我国大部分高技术产品的知识产权掌握在外国人手中，因此在许多高技术领域，我们的高技术产品国内市场占有率不高，绝大部分市场被跨国公司占领，许多国产品牌已被外方挤垮或吞并。在一些重要的高新技术领域已对我形成“跑马圈地”的严重包围态势。据报刊登载，在1994年至2005年我国受理的有关计算机、医药、生物、通讯和半导体等高技术领域的发明专利申请中，国外申请均6

18、0%以上，部分领域人如生物、半导体等超过80%。C. 是企业研发（RD）投入平均较低，创新源头不足。寻找以上原因，RD活动能力已成为一个国家和地区经济发展的核心竞争力和决定专利创新源头的基础。与世界先进国家相比，2006年我国企业的RD经费支出额约美国的1/10；与周边国家相比，我国的 RD经费支出额约是日本的1/6。2006年，全国 RD经费总支出为2943亿元，约占GDP的1.41%，远低于发达国家。这一指标美国为2.84%，日本为3.17%，德国为2.58%。D. 研发机构与企业间的专利合作程度低，且企业间的专利交易成本与合作研发障碍大。在我国，专利实施过程中专利管理和制止违反合同及侵权

19、的费用十分昂贵，而企业间的祸研发机构与企业的合作程度低，制约了我国发明专利的激励机制，同时影响影响知识产权交易、分配效率。3跨国公司在中国的专利战略及我国企业采用的战略比较专利战略按研发顺序与模式可分为：率先技术发明与创新战略和模仿技术创新战略，大部分欧美日发达国家的跨国公司主要采取创新发明战略如英特尔和诺基亚；新兴化工业化国家、地区主要采取模仿技术创新战略，待企业发展壮大后逐渐转为前者，如韩国的三星和LJ集团与台湾的鸿海集团；按竞争的目的可分为进攻型专利战略、防御性专利战略和混合性专利战略。我们以下主要以竞争的目的这种模式分析两者的专利战略。3.1跨国公司在中国采用的专利战略现状 普遍性而言

20、，跨国公司在我国市场与国内企业竞争中，针对大部分中小企业主要采用进攻型战略的7种策略，而对国内知名大企业采用的专利战略则是进攻型战略为主，进攻与防守混合式战略为辅，特别是进攻型战略中的核心专利战略和技术标准战略。以下主要介绍下跨国公司常用进攻型战略的7种策略的特点及其应用。3.1.1.进攻型专利战略企业进攻型专利战略是指企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并取得专利权，利用专利权保护手段抢占和垄断市场。它是企业利用专利制度建立并扩大自己的专利阵地，取得市场竞争主动权，避免受制于人的前提和条件。1)核心专利战略该战略是企业基于对未来发展方向的预测，为保持自己新技术，新产品竞争优势，将其核心

21、技术或基础研究作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。可以说，谁拥有基本专利，谁就可以在激烈的技术竞争中取得垄断地位。正因为如此，国际上一些实力雄厚的跨国公司首先考虑这一策略并能长盛不衰，独占某些高新技术领域的控制权。例如，美国的施乐复印机公司在预感到复印机将风行于世时，即将自己研究开发的复印机抢先申请了其核心技术的基本专利，并在此基础上先后取得了大量的外围专利，使复印机的销售额在10年内提高到了20倍。2) 外围专利战略 此战略又称为迂回专利战略。是与核心专利战略相对的战略。它是指企业围绕专利技术，开发与之配套的外围技术，并及时申请专利，布置专利网获得专利权的一种战略。外围战略有两种

22、运作模式。一、拥有基本专利的一方，在自己专利周围设置许多原理相同的小专利组成专利网，抵御竞争对手对基本专利的进攻。大量外围专利的设置，形成以核心专利为中心，周围专利技术为网络的专利网，迫使对手放弃竞争或进行许可证谈判。二、在他人基本专利周围设置自己的专利网，以遏制竞争对手的基本专利，从而最大限度地保护自身力量，获得竞争优势，这种最适合跟随者或实力更小的竞争者。另外，面对基本专利持有方的其他企业还可以主动出击，乘竞争对手核心专利周围尚未设置专利网之际，抢先开发外围专利包围基本专利。3)专利有偿转让战略主要包括专利权有偿转让战略和专利有偿许可使用战略两种类型，它是技术贸易的一种形式。企业研究开发出

23、的专利技术，产品除了自己实施，生产外，还可以通过有偿转让专利的所有权或使用权的方式，获取更大的利益。专利有偿转让往往是企业资本雄厚，技术条件优越，在某些技术领域可能存在相当多的专利的大企业所采取的一种策略。例如，SONY和日立公司每年申请专利3000多件，拥有有效专利10000多件。对于这些专利，企业不可能都由自己实施，于是就可以在符合企业经营宗旨的前提下，以专利技术的转让或出售专利技术使用许可证的形式收回技术研究开发成本，并从中获利。如日立公司仅靠出售专利许可证，每年收取的使用费多达70亿日元。其实这种战略还有另外一种形式专利与产品相结合战略。是指专利权人在许可他人使用本企业专利时，要求他人

24、必须同时购买自己的专利产品，借以扩大本企业产品的销售量，提高企业竞争地位的战略，主要用于信息服务业等知识产业。4）商业方法专利化战略 商业方法作为企业所拥有的系统技术方法，是富有价值的智力资产。企业在运用商业方法从事经营活动或处理信息的同时，这种特有的知识将不可避免向外扩散，最终必然导致商业方法从企业的智力资产演变为人尽皆知的公共知识，其稀缺程度越来越低，价值也不断减少。从企业竞争的角度看，商业方法发明能够改善企业的经营管理流程，降低运作成本，还可以为客户提供与众不同的服务和价值。商业方法专利化能够为企业带来稳定的超额利润，另一方而也激励了企业的创新，使企业创新的积极性、主动性得到显著的提高，

25、使企业在特定时期内保持竞争优势。如Google宣称已经发明了一种利用网络自动发送广告的创新方法，并将这种方法申请了专利。专利内容包括利用“自动广告伺服器”的广告发布系统，该服务用于提供基于关键词和内容的目标广告，广告将被直接嵌入到被浏览网页的内容中去，能够大大提高网络广告的宣传效果，专利还涵盖了自动计费系统。获得商业方法专利后，即使Google的竞争对手在技术上能够实现这种方法，也只能承受沉重打击。它们要么支付专利费，要么发明其他商业方法，其它别无选择。5）行业技术标准推广战略.此战略又称跨国公司的专利开放战略，是一种有目的的免费开放专利。旨在推广本公司的专利和技术，建立行业的技术标准。它主要

26、是大公司间具有同等/类似效用和目标的专利技术竞争的结果。上述4）中的商业方法专利化战略反映了跨国公司对知识产权保护越来越严格的趋向。而有趣的是，一些有超强科技实力的大型跨国公司的专利战略正反其道而行之，从知识产权保护为主转向保护和开放并举，在申请专利的同时开放大量的专利。因为一旦跨国公司公司的专利成为了行业技术标准，跨国公司可向按技术标准进行生产的我国企业索要高昂的许可费,且无论哪个国家生产同类的产品,必须遵守行业标准,也就必须使用他们的专利。因而这些跨国公司仅凭借专利及技术标准就获得巨大的商业利润。跨国公司间还进行专利联盟,控制技术发展和相关的世界市场。举个反面的例子，例如在TCP/ IP和

27、NetBeni网络协议之争，Ethernet和Token Ring网络之争中，IBM所开发的Netbeui和Token Ring全都败下阵来。原因是TCP/IP和Ethernet开放得早，已经提前一步成为了产业公认的标准，而IBM的Netbeui和Token Ring虽然技术并不落后，但是因为被知识产权重重保护失去了成为主流技术的机会。在任何产业，准建立标准就意味着取得主导地位。从很多产业发展的经验来看，人们不在乎哪一种技术更先进，只关心哪一种技术是主流。一项技术开放得越旱，就越有可能成为主流，从而成为产业的标准。IBM的专利开放战略正是在惨痛教训之后深刻反思的结果。6)地雷战略也称专利诉讼战

28、略或跑马圈地战略，是法律保护专利制度的充分运用。专利诉讼战略就是抢先注册专利或知识产权，充分利用专利制度保护功能的体现获取支配权。例如，跨国公司先锁定中国未来潜在市场,待发展成熟以后一举收割。这些跨国公司一般都是利用中国对于知识产权意识的薄弱性,抢先将一些几年后中国企业需要运用的技术在中国申请专利。而当中国企业逐步使用这些技术时,这些跨国企业并不提出诉讼,直到这些企业生产出的产品逐渐占领市场时,便对他们提起诉讼,要求收取巨额专利费用。以DVD专利联盟收费事件最为经典。通过对近年来国际间愈演愈烈的专利纠纷案分析，我们发现专利诉讼作为用专利权的一种策略日益受到企业重视。全球许多大型企业特别是高新技

29、术企业，越来越重视从战略的高度运用专利诉讼手段，各处埋下专利“地雷”，最大限度地打击对手，维护自己的优势竞争地位。7)恶意收购战略除了包括以上6种专利战略还不能达到压倒竞争对手，赢得市场份额的情况下，跨国公司还剩下最后一把杀手锏资本的优势进行恶意收购。跨国公司有着雄厚的国际背景和资金实力，如若在目标国在专利战的拼搏中不能胜利，而对方有着相当的专利积累，那么它就通过资本市场进行入股或恶意收购，达到既侵吞专利由有协同效应的目的。3.1.2.混合型略跨国公司虽然占有技术积累优势，可以进行对竞争对手进行专利围杀，不过面对对方企业的本土优势和东道主的政策优势，他们的进攻专利战略从总体上还是会有所顾忌，全

30、面权衡各方面的企业战略如经营战略，特别是面对国内外的知名大企业，更不得不灵活应变，比如外加合作甚至防御。这就是采用混合性战略了，我们在中国专利战略在介绍它。3.2 国内企业专利战略的运用的现状我国企业在无论是国际国内，国内的大型知名企业主要采用混合性战略为主，防御型战略为辅。广大中小企业的专利战略主要采用防御型战略为主，混合性战略为辅。这是由于我国专利发展现状特别是发明专利总量较弱的现实之举（见表5）。下面详细介绍各自的特征及其应用。.防御型战略是企业在市场竞争中受到其他企业或单位的专利战略进攻或者竞争对手的专利对企业经营活动构成威胁时，采取的打破市场垄断格局，改善竞争被动地位的战略。企业防御

31、型专利战略是为保护自身的利益或将损失减少到最低限度的一类战略，是利用专利捍卫自己的专利阵地，防止受他人专利制约，或对他人专利实施战略性防卫的手段。主要具体内容有：1)消除对方专利权战略这是排除竞争对手对本企业构成威胁的一种最有效的方式。这种战略既可以作为企业主动进攻的手段，也可以在企业遇到专利纠纷，受到专利侵权指控时作为防御策略，实现以攻为守的目的。其实质就是利用竞争对手专利上的漏洞，缺陷或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予的权限，启动专利权撤消程序或无效程序，部分或全部取消对方的专利权。2）交叉许可防御战略一个企业不可能开发所有的技术，也不可能保证所有开发的技术都能取得专利权。如果本企业拥

32、有自主开发的优秀专利，而竞争对手的专利对本企业的生产经营又构成妨碍时，就可以考虑实施交叉许可战略。即允许对手使用自己的专利，自己也使用对方的专利的权利，双方都不必支付费用，只需补平差价。这个策略应用于双方的专利技术为一个类型或是比较接近企业之间。这样做可以避免相互间的侵权，从而减少竞争成本。如在1997年，日本的丰田联合日产、三菱和马自达等三家公司对现有涉及到专利方面问题的产品进行大规模的清查，理清了相互间的纠葛，相互许可。为后来在和美国汽车业的知识产权竞争中打下了良好的基础。此外，美国汽车工业在汽车发动机方面就各自交叉许可，增强了整个行业的竞争力。3）利用无效专利战略无效专利是指专利权已过保

33、护期或因故提前终止的或目前不被重视和利用的专利技术。利用无效效专利战略就是从失效专利中有针对性地选择相关技术进行研究开发，生产的一种战略。在专利史上，一个典型的例子就是日本人利用飞利蒲公司放弃磁带录音机方面的专利，先后开发出品质不一的各式录音机，获得了巨大的经济效益。还有另外一个就是惠普利用施乐公司遗弃技术开发出来微型打印机。4)绕过障碍专利战略有些情况下竞争对手的专利权非常牢固，并且将对企业构成制约，则可以采取迂回策略，实行绕过障碍专利战略，主要方式有：绕过权项，开发不抵触的技术；使用替代技术；先用权战略；在不受专利地域保护范围内利用他人专利。5）代工战略当一个企业被跨国公司的专利战略围追堵

34、截逼迫的走投无路是只能放弃自己的品牌和渠道为跨国公司进行代工（生产），比如我国沿海很多无核心专利的加工企业。3.2进攻和防御混合型专利战略国内的大型知名企业主要大部分采用混合性战略为主，防御型战略为辅。混合性战略就是企业进攻和防御混合型专利战略是指企业在市场竞争的环境、在产品市场运作过程之中，在时间上和空间上应对各种竞争对手的威胁和东道国政策的变化，采取的进攻和防御相结合的战略手段的策略。从市场范围的角度，我们可以发现任何的企业都有其优势和劣势，当然，在专利战略的过程中，任何的企业都不可能永远处于一种进攻或者防守的状态，现实中的企业必然是执行进攻和防御混合型专利战略的企业，企业外部的环境千变万

35、化，企业自身的地位也此起彼伏，一个战略的制定和执行必然是在综合考虑外部环境和企业内部资源的基础上出台并执行的。因此，综合利用进攻型专利战略和防御型专利战略是企业赢得市场地位的根本所在。3.3 两者采用的专利战略的根本原因分析无须论证：跨国公司资金实力雄厚，RD投入大，并且有着长期的专利技术积累优势和全球人才优势。而我国改革开放才将近多年，发展时间短，企业各方面无论人力、物力、财力都积累不足，弱势很明显。从表格五：国内外三种专利申请受理/授权/有效累计状况（1985.4-2007.12）也可以看出我国企业专利主要集中在外观设计与实用新型专利，有效专利转化率低。而跨国公司专利主要集中在发明专利，同

36、时有效专利转化率高，在中国的发明专利总量大于我国发明专利总量。所以跨国公司专利战略灵活多变而且主要以进攻型战略为主，我国企业只好采用防御性和混合性战略了。4.企业应对跨国公司专利战略的对策建议1、跟踪最新技术发展信息收集, 加强研发机构与企业间的专利合作程度，提高企业技术创新与运用能力 。我国企业群体应当跟踪最新技术发展信息收集基础上,加强与国内外研究机构的合作,必要时可在国内相关研究机构和国外相应产业聚集地设立研发中心,获取前沿的技术信息并跟踪学习世界先进技术的发展；在市场需求为前提下，利用研究机构的资源提升公司的核心技术研发能力,注重跨国公司核心专利的相关从属专利申请,形成专利群落,迫使跨

37、国公司与国内企业进行交叉许可 。2、加强专利的交易引进，实现资源的优化配置，同时注重引进技术后的消化，吸收，改进和创新工作，尽早摆脱长期依赖国外技术的被动局面。事实上，改革开放20多年来，我国很多企业走了一条“引进一老化一再引进一再老化”的恶性循环之路，比如在黑百电视机，彩色显象管的引进上就非常典型。另一方面，目前很多技术，尤其是高科技领域中的技术基本上都是带专利保护的，鉴于我们国家的整体实力以及高新技术发展的速度非常快，我国企业完全靠自主开发在各方面都不现实，所以，即要加强研究开发的投入，包括人力，资金等，又要注意购买专利技术，特别是对于那些资金雄厚，正在走向国际化的国内大型企业，我们要学习

38、日韩企业比如三星集团的模仿创新战略，尽早构建在某一技术领域的专利网(或叫专利池)，即能节省专利许可费用，又能够保护自己的产品和市场。3、加大企业研发（RD）投入, 提高企业自主创新水平和专利转化率。在市场竞争中, 研发（RD）投入水平决定一个国家和企业专利战略的实施能力。归根结底研发（RD）投入是专利创新源头的基础。近年来, 我国申请专利量以平均每年22 %的速度递增, 中国已进入世界专利申请大国之列（注：根据最新资料中国成为2009年PCT申请第五大来源国）。但我们的专利申请中却只有25 %左右得到应用, 能够形成生产能力和产业化的仅占5 %，远小于国外专利转化率，且大部分专利都是不需要实质

39、性调查的专利。国内外企业巨大的落差意味着专利技术市场蕴含着极大的改进潜力。因此, 我国的企业应该尽快将这种潜力转化为生产力, 加大研发（RD）投入和专利的市场接轨，让专利技术成为推进科技创新的“孵化器”。4、国内企业要注意结成行业专利合作与研发联盟来对抗跨国公司，同时调整专利的布局，尽可能的形成具有自主知识产权的国家甚至世界范围行业技术标准。自从我国加入世贸之后,知识产权约束大加强,侵权官司越来越多,本土企业为此付出了高昂的代价。针对实际发生的事件,我们首先应该建立企业技术联盟,以企业技术联盟对抗外国专利壁垒，只有国内先联合起来才能对抗跨国公司巨人。实际上这种战略日本当年就很好的运用来保护国内

40、市场，如今他们有运用这种战略且联合其他跨国公司来侵吞我国市场。其次，国内企业要积极利用国内外政策来分工协作，调整专利布局，在市场上埋下地雷，打一个反围剿的专利大战，同时尽可能的形成具有自主知识产权的国家甚至世界范围行业技术标准，控制整个行业。比如国际电信业三大行业标准之一TD-SCDMA中国自主知识产权的电信行业标准。5、寻求政府干预政府干预意味着支持某一种科技标准、研发、宣传、采购和调节甚至允许某一技术标准凌驾于其他之上。在自主产权的行业标准建立的早期、生命周期理论中诞生与发展阶段中小企业的，特别需要国家的干预和各种财政支持来应对跨国公司的进攻。因为专利战略它不仅关系着国家的经济安全，更有利

41、于促进自主国家安全系统的建立。我们要积极地寻求国家的干预，推动完善知识产权交易制度，扫除交易壁垒，实现专利的优化配置，同时企业要共同推动国家反垄断法的运用，逼迫跨国公司专利开放。6、大力培养专利人才，建立健全内部知识产权管理。企业要提高运用专利战略的能力, 必须拥有一大批精通专利知识和专利法律、熟悉专利战略的专门人才，避免踩踏跨国公司的“专利地雷”，做到扫雷、排雷、产雷和布雷。目前, 除及时引进一些优秀的专利人才外训工作力度和加大激励机制外。要把专利(知识产权) 知识和法律的培训列为管理人员、科技人员,特别是企业领导培训的一项重要内容。另外业内部设立专门的知识产权管理部门,积极应对外国跨国公司所提起的知识产权诉讼。结束语 当今世界知识经济迅猛发展,经济全球化步伐明显加快,知识产权已经成为国际经济竞争的一个制高点，而各企业围绕着知识产权组合展开了战略博弈。跨国公司在将外资引入中国之前,为提升其市场竞争力和取得垄断优势往往制定了一系列的专利战略。而我国企业由于缺乏知识产